2023年重庆省下半年证券从业资格考试证券市场的自律管理模拟试题

重庆省２０2３年下半年证券从业资格考试:证券市场的自律管理模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为18０分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共5０题，每题２分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.目前，能在上海证交所进行交易的债券是__。

A．实物债券

B.记账式债券ﻭC.凭证式债券ﻭD.以上都不能ﻭﻭ

２.20世纪初期,最先通过法律允许发行无面额股票的国家是_＿。ﻭA．美国ﻭB.英国

C.法国ﻭD.德国ﻭﻭﻭ3.人们的金融产品选择依赖的_＿,重要有心理上的和个人自身的因素。

A.外在因素ﻭB．内在因素ﻭC.个人因素ﻭD．社会因素

4．证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币__亿元。

A.2

B．3ﻭC．5

D.10ﻭ

ﻭ５.证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期＿_。ﻭA．套期保值业务

B.资金融通业务ﻭC.调节头寸业务

D．信用规范业务

ﻭ

6.2023年５月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中初次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的__。

A．短期融资债券

B．不动产抵押公司债券

C.可转换公司债券

Ｄ.附认股权证的公司债券ﻭ

７.注册会议召开前,办公室应至少提前_＿个工作日,将通过初审的公司注册文献和初审意见送达参会委员。

A.1ﻭB.2ﻭＣ.3ﻭＤ.５

ﻭﻭ8.若Ａ股票报价为40元,该股票在2年内不发放任何股利;2年期期货报价为50元。某投资者按10％年利率借入４000元资金（复利计息）,并购买该100股股票;同时卖出100股２年期期货。2年后，期货合约交割,投资者可以赚钱＿＿元。

A.1２0ﻭB．140

Ｃ．160ﻭD.18０ﻭ

９.分为专项存单方式和全额存款方式两种的股票发行方式是()。ﻭA．全额预缴款方式

B．与储蓄存款挂钩方式ﻭC．上网竞价

D．市值配售

ﻭ10.既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用,并对它们进行适当平衡来稳定公司价值的是__。ﻭA.破产成本模型

B．代理成本

C.米勒模型ﻭＤ．MM公司税模型

ﻭ

１1.在股份公司增资发行新股时,原普通股股东享有按其持股比例,以_＿优先认购一定数量新股的权利。ﻭA．等于市场价格ﻭＢ.低于市价的某一特定价格ﻭＣ.前3个月市场最低交易价格ﻭD.理论价格ﻭ

ﻭ12.证券经纪商提供的信息服务不涉及__。

A．上市公司的具体资料

Ｂ.公司和行业的研究报告

C.经济前景的预测分析和展望研究

D．有关股票市场变动态势的内部报告

ﻭ1３．影响债券定价的内部因素是__ﻭA.银行利率ﻭＢ．外汇汇率风险ﻭC.税收待遇

D．市场利率ﻭﻭﻭ14.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量少于４亿股的，配售数量不得超过本次发行总量的_＿。

A.１0％

Ｂ.20%ﻭC．30%

D.40%ﻭ

1５.常用的基金净值收益率的几种计算方法不涉及__。ﻭＡ.简朴(净值)收益率

B．预期收益率

C．时间加权收益率ﻭD．算术平均收益率ﻭ

ﻭ1６．按证券发行主体的不同,有价证券可分为__。

A．股票、债券ﻭB.公募证券、私募证券ﻭＣ．上市证券、非上市证券ﻭD.政府证券、政府机构证券、公司证券

ﻭ17.威廉指标是__。

A.表达超买或超卖的ﻭB.表达是强市或弱市的ﻭC.表达多空力量对比的ﻭD.表达趋势是上升还是下降的ﻭ

ﻭ18.艾略特的波浪理论认为，每个周期都是由上升(或下降)的__过程和下降(或上升)的__个过程总共8个过程组成。

A.3,5ﻭB．4,４ﻭC.５,３

D．6，2ﻭﻭﻭ1９.恒生指数的特点不涉及（）。

A．基期选择恰当

Ｂ.成分股代表性强ﻭC.计算频率适中

Ｄ．指数连续性好ﻭ

ﻭ20.＿_是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。

Ａ.客户信用证券账户

B.客户信用资金台账ﻭＣ．客户信用资金账户

D.客户交易资金交收账户

ﻭ

21.清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。ﻭＡ．票面价值ﻭB．账面价值

Ｃ.内在价值

D．实际价值ﻭ

ﻭ2２._＿标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

Ａ.中国证券登记结算有限责任公司成立ﻭB.上海证券登记结算公司成立

C．深圳证券登记结算公司成立

D.中央证券登记结算有限责任公司成立

ﻭ

２3.巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的＿_。ﻭA.5％ﻭＢ.10％ﻭC．１５%ﻭＤ.２０%ﻭ

ﻭ24.龙债券具有__的特性。

Ａ.公司债券ﻭB．公债

C．外国债券ﻭD.欧洲债券ﻭ

ﻭ25.常用的基金净值收益率的几种计算方法不涉及__。

A.简朴(净值)收益率

B.预期收益率

C.时间加权收益率ﻭD.算术平均收益率

26．我国目前的股票发行管理属于__。ﻭA.市场主导型ﻭB.政府主导型ﻭC.交易所审批型

Ｄ.交易所核准型ﻭﻭ

２7．按照股票价格行为所表现出来的行业特性，可以将股票划分为__。

A．增长类股票

B.能源类股票

C.周期类股票

Ｄ.稳定类股票ﻭ

２8.从＿＿年3月25El开始,我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。

A．1999ﻭＢ.2023ﻭC.2023

D.２023ﻭﻭﻭ29.证券公司申请办理席位时，需要出具的材料不涉及__。

Ａ.会员资格证明文献ﻭＢ.经营证券业务许可证ﻭC.营业执照(副本)

D．证券公司职工名册及身份证明

ﻭ

30.从事保荐业务的机构和个人,必须经__核准。ﻭA．证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.证券登记结算中心

ﻭ

31.公司的公积金不得用于__。

A.填补公司亏损

B．扩大公司经营

Ｃ．转增公司资本ﻭＤ.改善职工福利

ﻭ32.以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止,以(）作为中标商各自最终的中标收益率。

A．中标商各个价位上的投标收益率

Ｂ．各中标商收益率的简朴平均

C．所有投标商的最高收益率

D.各中标商收益率的加权平均

３3．__是最复杂并且种类较多的金融衍生产品,由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。ﻭA.期货和期货类衍生产品ﻭB.期权和期权类衍生产品

Ｃ.金融远期

Ｄ.金融互换

34．根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周５次股份转让条件的公司,股份转让的转让日为每周__。ﻭＡ．星期一、星期三、星期五ﻭB.星期五ﻭＣ.星期二、星期四

D.星期一至星期四ﻭﻭﻭ3５．__描述了价格和利率的二阶导数关系。ﻭA.凹性

B.凸性ﻭC．曲率

D.弹性ﻭﻭ

36．结合资产管理计划说明书中的重要内容为__。

A．信息披露ﻭＢ.收益分派

C.投资理念ﻭＤ.投资策略ﻭﻭ

37.我国证券交易所证券交易的收盘价为当天该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

Ａ．5ﻭB.3ﻭＣ.2ﻭD．1ﻭ

ﻭ38.受让上市公司国有股和法人股的外商应具有的条件不涉及（)。ﻭA．有较强的经营管理能力和资金实力ﻭB.有较好的财务状况和信誉ﻭC.具有改善上市公司治理结构和促进上市公司连续发展的能力

Ｄ.有高素质的管理团队ﻭﻭﻭ3９．现代证券组合理论的开端是（）。

A.马柯维茨

B.夏普ﻭC.罗尔ﻭD.特雷诺ﻭﻭ

４0．在招股说明书中，发行人应披露其发起人（应追溯至实际控制人)的基本情况，重要涉及(）。

A.发行人股本结构的历次变动情况

B.所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况

C．外资股份(若有)持有人的有关情况ﻭD.发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革

ﻭ41.关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具有的基本条件,下列说法错误的是（）。

Ａ．净资产不低于２亿元人民币

Ｂ.在最近１个季度末资产管理规模不低于20０亿元人民币或等值外汇资产

C.管理证券投资基金５年以上ﻭD．最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

ﻭ42.假设2加９年８月18日某只股票有如表2-4所示的4个买单，那么成交顺序为＿_。表2－4某股票申报价格和数量表ﻭA.买单ﻭＢ．交易量（手)

C.时间ﻭD．价格(元)

E.Ⅰ

F.900ﻭG.１０:４５ﻭH．3０.48

I．ⅡﻭＪ．１8０ﻭK．1０:４5ﻭL．３0.49

M.Ⅲ

N．５ﻭO．10:46ﻭP.30.48

Q.Ⅳ

R．1８０

S.10:４７ﻭＴ．３0.５0

ﻭﻭ43.全球资产配置的期限在__。

A．1年以上ﻭＢ.半年左右．ﻭC．3个月左右ﻭD.1个月以内

ﻭﻭ44.发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起__年内不得转让。

A．1

Ｂ．３ﻭC.5ﻭD.７

ﻭ45．不动产抵押公司债用作抵押的财产价值__发生的债务额。ﻭA．必须小于

B.必须等于

C．必须大于ﻭＤ．不一定等于

46.对公司投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（)。

A.营业税ﻭB．消费税

C．公司所得税

D.印花税ﻭ

ﻭ４７．关于督察长制度,以下说法错误的是__。ﻭＡ.督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员

B．督察长由副经理提名,由董事会聘任,并应当经全体独立董事批准

C.督察长负责组织指导公司监察稽核工作

D．督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节ﻭ

ﻭ48.特定目的机构或特定目的受托人在资产证券化中的作用不涉及＿_。ﻭA.接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产

Ｂ．以持有资产为基础发行证券化产品ﻭＣ．具有