2023年青海省上半年期货从业期货法律法规实物交割责任试题

青海省2０2３年上半年期货从业期货法律法规:实物交割责任试题一、单项选择题（共2５题,每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意)1、经营过程中，根据风险监管指标标准,净资本按营业部数量平均折算额（净资本,营业部家数)不得低于人民币(）万元。Ａ.１００B.300Ｃ.5０0Ｄ．１5０02、只有在合约到期日才干执行的期权属于期权。A：看涨B：看跌C:美式D:欧式3、我国期货交易所的指令有效期是______。A．当B．２日内C．3日内D．7２小时内4、期货公司首席风险官向_＿负责。A.期货交易所B．期货公司监事会C．期货公司董事会D．中国期货业协会5、下面对远期外汇交易表述对的的有_＿。A．一般由银行和其他金融机构互相通过电话、传真等方式达成Ｂ．交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活C.远期交易的价格具有公开性D.远期交易的流动性低,且面临对方违约风险６、假如本期物价水平为6%，上期物价水平为4％,则本期通货膨胀率为＿＿__A:2%Ｂ:1.5%C:5０%D：1５0%7、下列关于期货市场的作用的说法,不对的的是__。A．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济B．农产品期货市场有助于减缓农产品价格波动对农业发展的不利影响Ｃ．期货交易需要对大量信息进行加工，因此期货交易形成的未来价格信号具有滞后性D.期货交易所形成的未来价格信号能反映多种生产要素在未来一定期期的变化趋势８、在期货投机平仓时,下列说法错误的是。A：限制损失、滚动利润B:灵活运用止损指令C：只有多头，才干平仓D:行情有利时,平仓可获取利润;行情不利时，平仓可以限制损失9、期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关备案调查，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向报告。Ａ：国务院期货监督管理机构B:中国证监会相关派出机构C:中国证监会D：中国期货业协会１0、所谓是指选择少数几个熟悉的品种在不同的阶段分散资金投入。A：纵向投资分散化Ｂ：横向投资多元化C:跨期投资分散化Ｄ:跨时间投资分散化

11、证券公司应当根据＿_的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。Ａ.内部控制B.风险隔离制度C.风险防范D．经营需要１2、在我国，独立于公司和客户之外，接受期货公司委托,独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织涉及＿_。A．期货居间人B．客户经理C.场内经纪人D.期货交易顾问13、下列选项中属于期货从业人员的是(）。A．期货公司的打字员B.期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员D．期货投资征询机构中从事期货投资征询业务的管理人员和专业人员1４、在期货市场中,与商品生产经营者相比，投机者应属于_＿。A．风险偏好者B.风险厌恶者C．风险中性者Ｄ.风险回避者15、下列情形中,适合采用卖出套期保值策略的是__。A．加工制造公司为了防止日后购进原料时价格上涨的情况B.供货方已签订供货协议,但尚未购进货源，紧张日后购进货源时价格上涨C.需求方仓库已满,不能买入现货，紧张日后购进现货时价格上涨D.储运商手头有库存现货尚未出售,紧张日后出售时价格下跌１６、申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东的实收资本和净资产应当均不低于人民币（）万元，连续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度赚钱;或者实收资本和净资产均不低于人民币亿元。Ａ．1000;1Ｂ．１000；２C.３00０；3D．30００;217、下列属于跨商品套利的交易有__。A．小麦与玉米之间的套利Ｂ．3月份与5月份大豆期货合约之间的套利Ｃ．大豆与豆粕之间的套利D．堪萨斯市交易所和芝加哥期货交易所之间的小麦期货合约之间的套利1８、（)反映当前价格对Ⅳ天市场平均价格的偏离限度。Ａ．市场资金总量变动率B．市场资金集中度C.现价期价偏离率D．期货价格变动率19、下面关于交易量的说法错误的有__。A．在三重顶中价格上冲到每个后继的峰时，交易量放大B.价格突破信号成立，则随着着较大交易量C．下降趋势中价格下跌,交易量较小D．三角形整理形态中交易量较大20、期货投资基金制定的风险控制基本原则有_＿。A.回避B．减少C.转移Ｄ.共担2１、假如平仓价差大于建仓时价差，则价差是______的。A.不变Ｂ.扩大Ｃ.缩小D.趋于零２2、_＿的内容和格式由中国期货业协会制定。A.《期货交易效益说明书》B.《期货经纪协议》C.《期货交易风险说明书》D．《(期货经纪协议）指引》23、通过期货交易形成的价格具有的特点之一是（)。Ａ.离散性&nｂsｐ;B．周期性＆nbsp;C．跳跃性 D.公开性24、当巴西出现灾害性天气时，国际期货市场上的咖啡和可可的价格.Ａ：下跌B:上涨Ｃ：不变D：不一定2５、关于期货公司的职责中下列说法不对的的是（）。Ａ．应当深化客户服务，向投资者充足揭示股指期货风险B．应当全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特性，测试投资者的股指期货基础知识Ｃ．应当认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码Ｄ．期货公司应当建立客户资料档案,应当为客户保密,即便是在依法接受调查和检查也不能除外二、多项选择题(共25题，每题2分,每题的备选项中,有２个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分）1、以下说法错误的有（）。A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B．期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C．期货从业人员在执业过程中获取不合法利益的应当退还D．期货从业人员在执业过程中应严格自律２、下列关于公司制期货交易所说法不对的的是。A：公司制交易所最重要的特点是以营利为目的，追求交易所利润最大化B:公司制交易所对场内交易承担连带责任Ｃ：公司制交易所的股票可以上市交易D：会员必须是交易所股东3、全面结算会员期货公司应当平等对待(),防范利益冲突,不得运用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A.本公司客户B.非结算会员期货公司C．非结算会员期货公司客户D.特别结算会员期货公司4、除下列的情形外,全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。A：依据非结算会员的规定支付可用资金B：收取非结算会员应当交存的保证金C:收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用D：双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形5、关于追加投资额的说法中对的的是__。Ａ.持仓头寸获利后立即平仓,不再追加投资Ｂ.持仓头寸获利后追加的投资额应等于上次的投资额C.持仓头寸获利后追加的投资额应大于上次的投资额D.持仓头寸获利后追加的投资额应小于上次的投资额6、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起＿＿个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。Ａ.1Ｂ．２C．５D.107、保障基金的后续资金来源涉及(）。Ａ．期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳Ｂ．期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳C.保障基金管理机构追偿的其他合法财产D．保障基金管理机构接受的其他合法财产8、《期货交易管理条例》的合用范围涉及()。A．商品期货合约Ｂ．金融期货合约C.期权合约D.国际货品买卖合约９、下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有(）。A．在执业过程中不得以获取利益为目的B.在执业过程中获取的利益应当退还C．在执业过程中获取的不合法利益应当退还D．在执业过程中应严格自律，不做违法违规行为10、期货从业人员必须遵守__。A.相关的法律法规Ｂ.中国证监会的规定C．中国期货业协会的自律规定D.期货交易所的自律规定

1１、关于对股指期货投资者的诚信状况评估,下列说法对的的是＿_。Ａ．期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库,查询投资者相关信息B．投资者只能提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告作为诚信记录的证明C．投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文献作为诚信记录的证明Ｄ．期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文献和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估12、下列关于商品期货的说法，对的的有_＿。A．标的商品必须能保存较长的时间而品质不变，因此活牲畜不能作为期货合约标的物B．商品期货是最早的期货交易种类C．能源期货不属于商品期货D．商品期货是以实物商品为标的物的期货合约13、期货交易所会员管理办法的内容应当涉及()。A．会员资格的取得条件和程序B.会员资格的变更条件和程序Ｃ．对会员的监督管理Ｄ．会员违规、违约行为解决办法14、期货公司应当向客户充足揭示期货交易的风险,在其营业场合备置（）等资料供客户查阅。A.期货交易相关法规Ｂ.期货交易所业务规则Ｃ．期货经纪业务流程D.相关从业人员资格证明15、期货交易所对于下列()情形不需承担责任。Ａ.期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所导致的损失B．期货市场出现异常情况,期货交易所采用紧急措施导致客户损失的Ｃ．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采用紧急措施导致客户损失的D．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采用合理的紧急措施导致客户损失的16、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合的条件是。A：符合连续性经营规则B:近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件Ｃ：中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件D:近1年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件1７、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采用等监管措施。A：责令破产、清算B:责令停业整顿Ｃ：指定其他机构托管或者接管D：提起法律诉讼18、以下属于期转现交易流程的内容涉及＿＿。A．交易所通过配对方式拟定期转现交易双方B.交易双方商定平仓价和现货交收价格Ｃ.买卖双方签订有关协定后到交易所交割部申请期转现D.交易所核准19、套期保值可以(）风险。A．回避B.消灭C．分割Ｄ．转移20、期货公司会员为客户提供的服务有（）A．建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密B．为客户提供合理的投诉渠道C．与银行建直立业务对接规则D.督促客户依法维护自身权益21、２02３年中国期货业协会成立的意义表现在＿＿。Ａ．中国期货市场没有自律组织的历史宣告结束B．期货市场的基本功能开始逐步发挥C.我国期货市场三级监管体系开始形成D．期货市场开始向规范运作方向转变22、下列情形应当认定期货经纪协议无效的是．A:没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的Ｂ：未按客户的交易指令入市交易的Ｃ:不具有从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的D:违反法律、法规严禁性规定的23、下列选项中属于理事会职权的是。A:召集会员大会，并向会员大会报告工作Ｂ:审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交会员大会通过C：决定会员的接纳