ISO50002018内部审核检查表总表

XXX（深圳）有限公司文件名称：ISO50001:2018内部审核检查表生效日期：2020-12-17文件编号：页数1/41生效版本：C0文件制修订记录NO制/修订日期修订编号制/修订内容版本页次12013-03-01新制订A022020-12-172020/12/17新版全面升级C0核准审核制订

XXX（深圳）有限公司文件名称：ISO50001:2018内部审核检查表生效日期：2020-12-17文件编号：页数2/41生效版本：C0标准条款审核内容审核记录评价4.1理解组织及其背景.是否确定与其宗旨相关并影响其实现能源管理体系预期结果和改进能源绩效能力的外部和内部因素？.是否对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审？4.2理解相关方的需求和期望.是否确定与能源绩效和能源管理体系有关的相关方及其需求和期望？.有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？.是否确定能源管理体系需落实的需求和期望？4.3确定能源管理体系的范围.查看管理手册是否描述能源管理体系的范围和边界？.在确定能源管理体系范围时，是否考虑了内部和外部因素及相关方的需求和期望？4.4能源管理体系.查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系？.有无确定体系的过程？5.1领导作用和承诺1.询问领导层，是否能证实其对管理体系的领导作用和承诺？5.2能源方针.查看管理手册是否有能源方针？.管理手册是否阐述能源方针的含义？.能源方针是否在内部得到沟通？.查看管理评审是否对能源方针进行了评审？5.3组织的岗位、职责和权限.查看是否建立了组织机构图？.查看管理手册是否有相关岗位职责和权限的描述？.抽问1-2名各部门人员是否了解部门职责？.查看管理手册文中或附录是否有职能分配表？

XXX（深圳）有限公司文件名称：ISO50001:2018内部审核检查表生效日期：2020-12-17文件编号：页数3/41生效版本：C0标准条款审核内容审核记录评价6.1应对风险和机遇的措施.查看风险和机遇分析和评估表，是否确定需要应对的风险和机遇？.查看是否对确定的风险和机遇采取措施？.查看是否对应对风险和机遇的措施进行有效性评价？6.2目标、能源指标及其实现的策划.查看管理手册是否建立了公司目标和部门目标？.查看管理手册是否建立了能源指标？.目标和能源指标是否与能源方针一致？.目标和能源指标是否进行监控和测量？.目标和能源指标是否在内部进行沟通？.是否制定实现目标和能源指标的措施计划？措施计划是否以文件化信息予以保留？6.3能源评审.是否进行了能源评审？.能源评审是否按照规定的时间间隔更新？.当设施、设备、系统或用能过程发生重大变化时，能源评审是否更新？.是否对建立能源评审方法和准则、评审结果的文件化信息进行保存？6.4能源绩效参数.是否确定能源绩效参数？.是否对确定和更新能源绩效参数的方法进行文件化保存？.查看能源绩效参数值评审记录？6.5能源基准1.询问能源基准需要进行调整的具体情况？是否发生过类似情况？如有发生，如何处置，查相关记录。6.6能源数据收集的策划.是否制定能源数量收集计划？.是否实施能旨源数据收集计划？.是否对能源数据收集计划进行定期评审？

XXX（深圳）有限公司文件名称：ISO50001:2018内部审核检查表生效日期：2020-12-17文件编号：页数4/41生效版本：C0标准条款审核内容审核记录评价4.是否保留了有关测量、监视和其他建立准确度和可重现性方法的文件化信^息？7.1资源.是否提供为建立、实施、保持和持续改进能源管理体系所需的资源？.资源是否满足公司能源管理体系？7.2能力.是否确定在其控制下工作、对其能源绩效和能源管理体系具有影响的人员所需的能力？.是否对这些人员进行培训、教育，是否保存了培训、教育记录或档案？.是否对培训、教育有效性进行评价？.是否对员工进行能力确认，是否有能力确认记录？7.3意识1.抽问各部门1-2名人员，公司的能源方针？不符合能源管理体系要求的后果？他们的活动或行为对能源绩效的影响？他们对能源管理体系有效性的贡献，包括目标和能源指标的实现以及改进能源绩效的益处？7.4沟通.询问各部门负责人，是否就能源管理体系相关信息进行内部和外部沟通？.是否采取什么方法，使得任何在组织控制下工作的人员都能为能旨源管理体系和能源绩效的改进提出意见或建议？.是否对工作人员提出的改进建议进行文件化保留？7.5.1文件化信息-总则1.查看管理体系文件清单，是否包含ISO50001:2018要求的文件化信息？7.5.2文件化信息-创建和更新.创建和更新文件化信息时，是否有标识和说明？.更新文件是否有相关记录？.查看相关文件的评审记录。7.5.3文件化信息.文件化信息是否方便取阅？.是否对文件化信息进行保护？3.版本

XXX（深圳）有限公司文件名称：ISO50001:2018内部审核检查表生效日期：2020-12-17文件编号：页数5/41生效版本：C0标准条款审核内容审核记录评价的控制修订是否进行控制？.是否对标准要求的文件进行保留？.作废文件是否及时撤走？并对作废文件进行标识？.外来文件是否按规定进行控制？8.1运行的策划和控制.是否建立了包括设备、设施、系统和能源使用等过程的准则？.是否确定严重偏离的准则？.是否确定相关人员沟通准则？.是否依据准则实施过程的控制？.是否保留了必要程度的文件化信息，以确信过程已按策划实施？8.2设计.在设计新的、改造的和翻新的、并在计划的或预期的运行寿命内对其能源绩效有重大影响的设施、设备、系统和用能过程时，是否考虑能源绩效改进的机会和运行控制？.适用时，能源绩效评估结果是否纳入规范、设计和采购活动？.是否保留了与能源绩效相关的设计活动的文件化信息？8.3采购.在采购预期会对组织的能源绩效产生显著影响的用能产品、设备和服务时，组织是否建立并实施准则，以评价在计划的或预期的运行寿命期内的能源绩效？.在采购对组织的主要能源使用具有或可能具有影响的用能产品、设备和