2021-2022证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷B卷含答案

2021-2022证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷B卷含答案单选题（共80题）1、（2018年真题）通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于（）。A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.结构化金融衍生工具D.OTC交易的衍生工具【答案】D2、为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是(??)。A.交易所市场B.银行间市场C.创业板市场D.中小企业板市场【答案】C3、通常情况下，()可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小。A.优先股B.债券C.基金D.金融衍生品【答案】B4、股票的相对估值方法不包括（）。A.①②B.③④C.②③D.①④【答案】A5、我国银行间债券市场中长期债券信用等级划分为（）A.四等六级B.四等九级C.三等六级D.三等九级【答案】D6、科创板制度设计的创新点包括（）。A.①②③B.②③④⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D7、场外市场的特征具有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B8、提出金融加速器理论的是（）。A.凯恩斯B.约翰、格利C.伯南克D.爱德华、肖【答案】C9、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列（）条件的律师事务所从事证券法律业务。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D10、以下属于中央银行负债类业务的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D11、担任非公开募集基金的基金管理人,担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向()履行登记手续，报送基本情况。A.中国信托业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】B12、以下（）利率工具可作为利率期权的基础资产。A.500ETFB.LIBOR利率C.加拿大元D.石油期货【答案】B13、2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内（）和（）经（）可在香港发行人民币债券。A.政策性银行?商业银行?批准B.政策性银行?金融机构?审批C.政策性银行?非金融机构?批准D.政策性银行?商业银行?审批【答案】A14、债券的特征有（）A.①④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D15、张某购入A公司32%的股份，他具有的权利包括（）。A.①④⑤B.①②④C.①③④D.③④⑤【答案】A16、我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B17、以下不属于上海证券交易所的股价指数衍生出来的指数是（）。A.行业指数B.主题指数C.风险指数D.策略指数【答案】C18、关于CBOE推出的中国指数描述正确的有()。Ⅰ．以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本Ⅱ．合约计算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算Ⅲ．主要基于海外上市的中国公司Ⅳ．合约标准为每点100美元，最小变动价位为0．o5点A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D19、为落实“放管服”要求，激发市场活力，新《证券法》取消了相关行政许可，将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由（）。A.资格审批改为禁止从事B.资格审批改为备案C.备案改为资格审批D.备案改为禁止从事【答案】B20、（2021年真题）按基础工具划分，金融期货的主要类型包括（??）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D21、行业分析因素，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑥⑦C.①②④⑥D.①②③④⑤⑥⑦【答案】D22、下列属于金融市场功能的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、下列关于可转换债券要素的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B24、债券的（）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性【答案】C25、股票市场融资的特点有（）。A.①②B.①④C.③④D.①③【答案】A26、（2019年真题）经中国人民银行总行批准设立，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只上市交易的投资基金的是（）。A.武汉证券投资基金B.建业基金C.淄博乡镇企业投资基金D.富岛基金【答案】C27、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，说的是金融期货的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.标准化的期货合约和对冲机制C.保证金制度D.结算所和无负债结算制度【答案】C28、政策性银行金融债券发行申请应包括（）等内容，如需调整，应及时报送给中国人民银行。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D29、地方政府专项债券的规模（）。A.自行决定B.不得超过财政部确定的本地区专项债券规模C.不得超过国务院确定的本地区专项债券规模D.不得超过国务院确定的本地区债券规模【答案】C30、下列关于场外市场的定义，说法正确的是（）。A.主要为一对一的交易B.以标准化的、私募类型产品为主C.不可以采取电子交易的方式D.柜台市场与场外市场是不同的市场【答案】A31、20世纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D32、金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为（）。A.①②③B.①③④⑤C.①②③④D.②③④【答案】C33、以下（）交易机制中，证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】C34、关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（）。A.投资者可以直接在证券登记结算公司开立资金结算账户B.投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易C.投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户【答案】A35、中国证券业协会三大职能不包括（）A.高效B.自律C.服务D.传导【答案】A36、为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取怎样的公开市场操作（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D37、公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在()年以上期限内还本付息的有价证券。A.1B.2C.3D.5【答案】A38、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D39、根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受（）因素影响。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B40、2020年6月颁布的《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》规定了创业板上市公司发行可转债的条件，主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D41、下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定符合中国证监会规定的是（）。A.净资本不低于5亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于60%C.经营集合资产管理计划业务达3年以上D.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产【答案】D42、机构投资者主要包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B43、当一个国家某个地区的某一类职业的工人找不到工作，而在另外一些地区却又缺乏这种类型的工人时产生的失业为（??）。A.地区性失业B.结构性失业C.摩擦性失业D.季节性失业【答案】B44、区域性股权市场实行的制度是（）。A.投资者制度B.准入制度C.核定制度D.合格投资者制度【答案】D45、股票应载明的事项主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、证券交易所在证券市场上可以进（）活动。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D47、我国的企业债券和公司债券在（）方面有所不同。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.III.Ⅳ【答案】A48、（2019年真题）我国《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以将（）等用货币估价出资，还可以依法转让的非货币财产作价出资（法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C49、对理事会人员构成的表述不正确的是（）A.证券交易所理事会由7到13人组成B.非会员理事人数不少于理事会员总数的1/3，不超过理事会员总数的1/2C.理事每届任期3年，会员理事由会员大会选举产生D.非会员理事由证券交易所聘任【答案】D50、基金行业自律组织是由（）成立的行业自律组织。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C51、下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员【答案】D52、即期交易的市场是（）。A.衍生品市场B.现货市场C.证券市场D.交易所市场【答案】B53、对于公司治理情况的分析主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C54、证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内报送月度报告。A.4B.5C.6D.7【答案】D55、普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列与先决条件有关说法正确的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C56、（）是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障。A.风险预警B.风险监测C.风险报告D.风险控制【答案】B57、关于股票价格平均数，下列说法中错误的是()。A.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后价格水平的平均值B.简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量和成交量C.加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数D.修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股的股本结构发生变化时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性【答案】C58、下列不属于人民币债券交易的清算方式的是（）。A.见券付款B.见票付款C.见款付券D.券款对付【答案】B59、投资者需使用个人国债账户和对应的资金清算账户(存折或银行卡)认购储蓄国债(电子式)，单一个人国债账户购买单期储蓄国债(电子式)的最高限额为（）。A.100万元B.200万元C.300万元D.500万元【答案】D60、下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D61、在风险管理中，风险识别的主要内容包括（）。A.感知风险和分析风险B.预测风险和消除风险C.感知风险和消除风险D.预测风险和分析风险【答案】A62、单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的（）。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A63、下列关于股票的说法中，错误的是（）。A.股票是债权证券B.公司的股份采取股票的形式C.股票是股份有限公司在筹集资本时向投资者签发的证明股东所持股份和享有权益的凭证D.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，这种所有权是一种综合权利【答案】A64、2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，开启了（）的试点。A.RQFIIB.QFIIC.QDIID.ETF【答案】A65、基金监管目标是指基金监管要达到的目的和效果，是基金监管活动的出发点和价值归宿。我国基金监管的目标包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D66、下列不属于境外上市外资股的特点的是（）。A.记名股票B.外币认购买卖C.人民币标明股票面值D.公司支付股利时以外币计价【答案】D67、按照发行流通性质，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场权益市场B.—级市场二级市场C.货币市场资本市场D.证券市场非证券金融市场【答案】B68、证券交易市场通常分为（）和场外交易市场。A.新三板市场B.OTC市场C.A股市场D.证券交易所市场【答案】D69、政府债券的特征是()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C70、关于金融期权，下列说法错误的是（）。A.金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的【答案】A71、下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨。A.人民币汇率上升B.宏观经济发展数据低于预期C.央行宣布增发长期建设用国债D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设【答案】D72、政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D73、按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券