安徽基金从业资格：中期票据试题

安徽省基金从业资格：中期票据试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个_。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金2、被动型基金的投资理念是_。A.跟踪特定指数的收益B.超越特定指数的收益C.跟踪整体市场的收益D.超越整体市场的收益3、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起—日内聘请法定验资机构验资。A：5B：10C：20D：304、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是―A：“未知价”交易原则B：“已知价”原则C：“金额申购”原则D：“份额赎回”原则5、下列各项中，属于基金内部风险的有_。A.政策风险B.管理水平风险C.职业道德风险D.合规风险6、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收_。A.营业税B.企业所得税C.印花税D.增值税7、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是_。A.主要是针对基金销售机构经营能力的监管B.旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险C.贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程D.要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理8、开放式基金自基金份额发售之日起 个月内募集金额少于亿元，该基金不得成立。—3；23；36；26；39、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在_。A.对基金业实行严格监管B.对有损投资者利益的行为进行严厉打击C.强制性信息披露D.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配10、以下关于代销渠道特点的说法错误的是―人：对客户的控制力强，且有广泛的客户基础8：客户可得到独立的顾问服务C：代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本D：商业对手对渠道的竞争提高了代销成本11、基金财产应当同基金管理人、基金托管人的固有财产_。A.相互独立B.相互不独立C.进行合并，但单独做账D.进行合并，不需单独做账12、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，_日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。TT+1T+2T+313、资本证券—。A.是由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B.持有人有一定的收入请求权C.是有价证券的主要形式D.是狭义有价证券14、下列关于前台业务系统和后台管理系统功能的说法，正确的有_。A.前台业务系统应具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能B.前台业务系统应具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能C.后台管理系统应具备交易清算、资金处理的功能D.后台管理系统应具备进行基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式等交易的功能15、关于理财经理，下列说法正确的有_。A.向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品B.没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险C.了解客户的风险属性和投资偏好D.理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解16、基金托管人需要对—出具意见。A.基金公司财务报告B.基金财务会计报告C.中期基金报告D.年度基金报告17、货币市场基金可以投资于剩余期限小于天但剩余存续期超过天的浮动利率债券，其剩余期限与其他券种存在差异。—365；365365；397397；365397；39718、考察基金公司风险控制能力的要点包括_。A.公司风险控制理念B.投资风险控制的情况C.公司合规经营情况D.公司风险控制组织架构情况19、—份额净值保持在1元不变。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金20、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有_。A.投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税B.基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税C.对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税D.目前个人投资者投资基金暂免征收印花税21、下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B.一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C.基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系22、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向—支付基金收益。A.基金自律组织B.基金监管部门C.基金托管人D.基金份额持有人23、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称―A：证券交易市场B：二级市场C：初级市场D：次级市场24、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于—年。1015202525、—是反映证券市场发展程度的重要指标。A.证券市场价值B.证券化率C.证券市场指数D.证券种类26、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是―A：现货价格B：要求的收益率或贴现率C：现货金融工具的付息情况D：汇率的变动27、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是_。A.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币D.最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚28、基金利润主要包括_。A.利息收入B.投资收益C.公允价值变动损益D.其他收入29、基金—是基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。―A：份额持有人B：管理人C：托管人D：注册登记机构30、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括_。A.基金分红政策B.基金的持股集中度C.留存收益D.基金行业投资集中度二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。）31、证券发行人可以分为_。A.个体户B.公司（企业）C.政府和政府机构D.金融机构32、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在一日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续―A：T+0B：T+1C：T+2D：T+333、下列关于证券种类及发行的说法，正确的有_。A.我国目前不允许除特别行政区外的各级地方政府发行债券B.我国目前允许省级政府发行政府机构证券C.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于公募证券34、中央银行作为证券发行主体，主要涉及_。A.中央银行股票B.中央银行债券C.中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券D.中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权35、按照《证券投资基金运作管理办法》规定，股票型基金的股票投资比重在二以上。80%70%60%50%36、根据中国证监会对基金类别的分类标准，—以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A：50%B：60%C：70%D：80%37、只能在失效日当日行权的期权属于_。A.美式期权B.欧式期权C.看跌期权D.看涨期权38、一般而言，基金投资管理流程的环节有_。A.交易部依据基金经理的投资指令执行交易B.研究部门提供研究报告C.投资决策委员会决定基金总体投资计划D.基金经理制订投资组合具体方案39、股票投资风格指数是对股票投资风格进行—的指数。A：风险评价B：业绩评价C：资产评价D：负债评价40、基金销售监管中的公平原则要求_。A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇41、下列选项中，—不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。A.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币B.依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好C.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系D.最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚42、、是证券投资基金市场营销的中心。A：确定目标客户B：扩大销量C：利润最大化D：分割市场43、普通股股东一般不享有_。A.公司重大决策参与权B.公司资产收益权C.优先认股权D.优先剩余资产分配权44、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是_。A.金融期货B.交易所交易期权C.金融远期合约D.权证45、基金销售过程中建立客户关系的最后一个环节是_。A.客户沟通B.客户寻找C.确定基金销售目标市场D.客户的促成46、—反映了1元投资在不取出的情况下（分红再投资）的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。A：算术平均收益率8：平均收益率C：时间加权收益率D：几何平均收益率47、当前我国QDII基金的募集程序主要包括一等步骤。A.合格境内机构投资者资格的申请及审核B.QDII基金产品的申请及核准C.经营外汇业务资格申请，D.基金份额发售48、根据—的不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。A：运作方式8：法律形式C：投资理念D：投资目标49、基金托管协议主要用于明确—的权利与义务。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金注册登记机构50、—将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。A：贝塔值B：持股集中度C：行业投资集中度D：持股数量51、老基金的特点不包括_。A.缺乏基本的法律规范B.不以上市证券为基本投资方向C.是一种间接投资D.资产质量普遍不高52、下列属于证券交易所职责的有_。A.为组织公平的集中交易提供保障、场所和设施B.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处C.制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则D.对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告53、目前，我国基金管理人编制基金年报由—复核。A：中国证监会B：基金发起人C：证券交易所D：基金托管人54、下列关于基金年度报告的说法，正确的有_。A.应当经过审计B.信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标C.信息披露内容无须披露内部监察报告D.信息披露内容包括基金投资组合报告55、—风险不能通过分散投资加以消除，因此又被称为“不可分散风险”。A：系统性B：非系统性C：企业的信用D：管理运作56、基金销售监管的原则包括_。A.依法监管原则B.公开、公平、公正原则C.审慎监管原则D.监管的连续性和有效性原则57、深圳证券交易所于—开