供方挑选及评价操纵程序

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2007—02—05公布2007—02—05实施

文件会签及文件修改记录表

文件会签表

会签部门会签人/日期会签部门会签人/日期

文件修改记录表

序号修改单号修改标记/修改页/章节修改人修明天期

1目的

对供方举行挑选、评价及重新评价，确保供方能持续地提供满脚规定要求的产品。2适用范围

2.1适用于新产品开辟时第一供方的挑选、评价。

2.2适用于现产品提高质量、落低成本时第二供方的挑选、评价。

2.3适用于对合格供方的定期评定及重新评价。

3术语

质量术语采纳GB/T19000—2000idtISO9000：2000《质量治理体系基础和术语》中的有关术语及以下术语。

3.1评定小组：由质量治理科、检验科、产品科、采购科、物流科的负责人及相关专业评

定人员组成。负责对新开辟的供方举行评价挑选；对合格的供方举行定期评定。

3.2配套外购件：指用于总装车间装配的需外购的汽车装配零部件。

3.3工艺性材料：指用于冲压、焊装、涂装车间生产的原材料、外协外购件、生产辅助

性材料；用于汽车产品及工序产品的油、液、化工制品等流程性材料。

4职责

4.1采购科负责组织供方评定例会，负责对供方的价格的评价，负责建立供方的基本信息

档案。

4.2质管科负责组织对供方的评定考察，对供方业绩举行定期评定及重新评价，对供方的

质量保证能力举行评价；对供方的质量举行监控。

4.3检验科负责对供方提供的样品举行检验并出具相应的检测报告，对供方的实物质量进

行评价。

4.4产品科负责新开辟产品配套外购件第一供方的推举。负责首件样品的认证工作

（包括第一、第二供方）。提供完整的设计文件和资料，依照要求签订技术开辟协

议。对配套外购件供方的技术能力举行评价；负责整车开辟中涉及开辟零部件的工装

及首批认证工作。

4.5质管科、采购科、产品科共同负责现产品配套外购件第二供方的推举。产品科、质

管科负责工装样品、首批样品的认证工作，并将设计更改的要求及技术协议

补充要求反馈产品科。

4.6质管科、采购科、工艺科共同负责工艺性材料供方（包括第一、第二供方）的推

荐及其样品的认证工作。提供完整的技术文件和资料，依照要求签订技术协议。

对工艺性材料供方的技术能力举行评价。负责参与工序外协、工装创造与维修供方

的挑选与评价工作。

4.7采购科负责对第一、第二供方的最后选定及采购物料工作，负责对供方的供货能力的

评价。

4.8评定小组各成员对供方举行评审并有推举优秀第二供方的义务。

5工作流程

流程主责部门相关表单备注

供方推举产品科、质量治理科、采购《供方推举表》

科

供方初选

《供方推举表》

产品科、质量治理科、采购

供方资料评审

科《供方推举表》

拟选供方能力评审质量治理科[供方能力现场审核

报告]、《供方推举表》

质量治理科、产品科、采购

初选供方的确定

科

样品评价采购科

首件样品认可《供方推举表》、

产品科、质量治理科、采购《技术开辟协议》

科《首件样品认可书》

A

产品科

流程主责部门相关表单备注

A

工装样品认可首批样品认可配套认可供方档案存档产品科、质量治理科、采

购科

产品科、质量治理科、采

购科

质量治理科、采购科、产

品科

采购科

《工作托付书》、

《工装样品检验报告》、

《工装样品试生产通知单》、

《工装样品试装报告》

《技术协议》、[检验规格

确认书]

《首批样品试生产批准书》、

《首批样品检验报告》、

《首批样品试生产通知单》、

《首批样品试装报告》、

《暂时质量保证协议》

《供方配套件认可通知单》

《合格供方名目》、《采

购基本合同》、《质量保

证协议》

5工作程序

5.1选定供方的原则及指导思想

5.1.1选定供方原则上实行“双轨制”原则。

5.1.2选定供方实行集中定点配套原则。

5.1.3在新产品开辟时，或开发已供货部件的第二供方时，首先在为大规模汽车企业供货

的供方和已供货的A级供方中挑选，C级供方别予思考。

5.2推举选点

5.2.1依照新产品开辟、提高质量或成本操纵的需要,产品科、采购科、质量治理科提出待

开辟产品的供方开辟打算，每月提交供方评定例会评审。

5.2.2产品科负责新产品开辟供方的推举并填写《供方推举表》；质管科、采购科、产品科

负责第二供方的推举，在推举第二供方时将开辟理由填写在《供方推举表》上，并提

交供方的有关资料。有关资料在提交前应报质量治理科举行质量保证能力初步

审查，资料评审意见，由质量治理科记录在《供方推举表》上。

a)供方的资料要紧包括以下内容:——企业经营整体概况及在同行业中所处的地位、水平；

——质量保证体系能力证明（ISO/TS16949、QS9000、VDA6.1、ISO9001等体系认

证

证书复印件），产品质量检测报告、基本性能/可靠性试验报告或3C认证证书；——国内有实力汽车企业对其举行质量评定的报告复印件；——产品交付后零配件供应及售

后维修服务能力的证明材料；——其它必要的资料。

b)对已供货的厂家,推举配套其它产品时,只需填推举表，除补充或更新资料需要外，

别必再提供其它已存档资料。

5.3供方的初选

5.3.1由采购科组织，每月至少召开一次供方评定例会，由评定小组成员参加，对待开辟

产品的供方开辟打算及推举的厂家举行评价。

5.3.2各有关人员依照侯选供方的有关资料举行评价，依照所提供资料的详实事情决定是

否对供方举行现场考察（对已供货的A级供方，可省略现场考察），由采购科组织相

关部门举行现场考察。现场考察意见由质量治理科记录在《供方推举表》上。

5.3.3经评定小组评定经过的供方报配套主管副总审批后,列为初选供方。

5.3.4产品科向初选第一供方提出新开辟产品的暂时采购标准，签订技术开辟协议；或采

购科向第二供方转达产品技术要求，与供方明确首件样品的送检时刻，预备对供方

举行样品评价。

5.4样品评价的步骤及原则

5.4.1样品的评价步骤依次为首件样品认可、工装样品认可及首批样品认可。

a)首件样品认可：对供方首次提供的样品举行检验、试装、试验（必要时），确认合

格并提供完整技术文件和资料的过程。

b)工装样品认可：对供方提供的工装样品（通常5-10台份）举行工装验证、样品检验、

试装、试验（必要时）并确认合格的过程。

c)首批样品认可：在完成工装样品认可后，对供方提供的首批工装样品（通常30-50台份）

举行样品检验、试装、试验（必要时）并确认合格的过程。

5.4.2依照开辟供方的性质（第一、第二供方）及其提供产品的重要度类不确定样品评价

的步骤。

a)在第一供方的开辟过程中：首件、工装及首批样品认可三个步骤必须全部经过。

b)在第二供方的开辟过程中，样品评价步骤规定如下：

——A类特性配套外购件：要紧指涉及安全、环保、法规及重要特性要求的零部件，

别允许省略首件样品认可，首件、工装及首批样品认可三个步骤必须全部经过。

——B、C类特性配套外购件：可省略首件样品的认证，但工装及首批样品认可必须全部经过。

——工艺性材料：首件、工装及首批样品认可三个步骤必须全部经过。为达验证效果，验证数量可适当加大。

5.4.3特别事情下，在别妨碍整车性能和工艺性能的事情下，产品科/采购科/质量治理科

可填写《开辟供方会签报告》，注明缘故，经各有关部门会签，主管质量副总经理

批准后，样品的评价的步骤可简化。然而，对妨碍汽车安全、环保、性能以及在汽

车产品型式认证中需强制认证的零部件，对其样品的评价步骤别能简化；在对性能

妨碍未确定事情下认证步骤别能简化。。

5.5样品的评价

产品科、采购科、质量治理科按各自的职责依据技术要求对供方的样品举行评价。

5.5.1首件样品认可

a)产品科按批准的《供方推举表》与供方签订《技术开辟协议》，当其它部门推举新

供方时，应向产品科移交相关推举资料。

b)供方在技术开辟协议规定的时刻内，将首件样品及产品自检报告和第三方检验报告

（必要时）送交产品科/质量治理科，由产品科对首件样品举行认可。第二供方需进

行首件认可时，配套件部分由采购科向产品科提出工作协调要求。

c)产品科在首件样品认可过程中，发觉质量咨询题及时与供方协商解决并再次举行认证，

直至确认符合技术要求。

d)首件样品确认合格后，由产品科对暂时的采购标准及技术开辟协议举行修改，签订

技术协议，编制或认可技术图样及其它技术文件、填写《首件样品认可书》，连同

技术图样及技术协议，必要时附认可样件发送各相关部门。

e)当首件认证需实车试装、试验时，应尽可能幸免在生产线上试装。特别事情下经质量

治理科/产品科/生产部接受可上线试装，试装完毕，对别妨碍整车质量和使用维

护的允许保留试装状态，并在检验记录卡上详细记录。否则，由产品科的试装人员

拆除样件并恢复原车状态。

5.5.2工装样品认可

a)首件样品认可经过后,采购科制定采购打算并采购,由产品科/质量治理科对供方提供

的工装样品举行认证，必要时到供方举行现场认证。

b)产品科/采购科下发《工作托付书》，采购科将采购的物料送检，检验科检验后提

供《工装样品检验报告》，相关产品科门可协助检验（对工艺性材料，由检验科会

同产品科完成）。物流治理科对合格的办理入库手续；别合格的联系退货。

c)工装样品检验合格后，产品科下达《工装样品试生产通知单》，物流治理科负责向

车间配料。

d)产品科组织检验科、生产车间等部门举行试装，普通试装期限别超过一星期，或随同

新车试制一并试装（记录VIN号码），并依照试装事情编制《工装样品试装报告》。

如也许，应通知供方技术人员到现场共同参与试装。

f)产品科在工装样品认可过程中，发觉质量咨询题应及时与供方协商解决并再次举行认

证，重复执行5.5.2b)——5.5.2d)条内容，直至确认合格。采购科依照《工装样品试

装报告》的合格结论，与供方商定首批样品送检时刻。

g)产品科在工装样品试装完成后与供方签订[技术协议]，确定最后设计技术要求并依

照要求签订[检验规格确认书]。

5.5.3首批样品认可

a)工装样品认可合格后，产品科组织采购科、质量治理科向有关部门下达《首批样品试

生产批准书》。采购科制定采购打算采购后并送检。检验科出具《首批样品检验报告》反馈相关部门。物流治理科对合格的办理入库，别合格的联系退货。

b)首批样品检验合格后，产品科/采购科/质量治理科下达《首批样品试生产通知单》。

物流治理科负责向车间配料。

c)产品科组织检验科、生产车间举行试装；并出具《首批样品试装报告》一定要记录

VIN号以便追溯和市场验证。必要时，由供方派技术人员参加现场服务。

d)产品科在首批样品认可过程中，发觉质量咨询题应及时与供方协商解决并再次举行认

证，重复执行（5.5.3a——5.5.3c)条内容。在认证过程中只允许供方举行两次整改，

两次整改仍未满脚要求的供方将取消供方供货资格。

e)产品科将工装及首批认证过程中确认的配套外购件、车身件的设计更改信息反馈汇

总，由产品科举行设计更改评审后对设计文件及技术协议举行更改；工艺性材料的技术更改由产品科评审并实施。

f)质量治理科在首批样品认可过程中应与供方签订《供方暂时质量保证协议》，供方在

首批样品认可过程中浮现的质量咨询题按《供方暂时质量保证协议》举行考核。

5.6最终确认

5.6.1按规定完成样品评价步骤，产品科完善技术图样、技术协议及其它有关技术资料。质

量治理科审核相应的样品认可合格的报告、采购科填写《供方配套件认可通知单》，

经技术和质量治理科门会签，报主管采购副总经理批准。

5.6.2各部门接批准的认可通知单后，可视为该供方已具备（或恢复）供货资格，由采购科

纳入《合格供方名目》。产品科负责与供方签订《技术协议》。

5.6.3由采购科组织与供方签定采购基本合同。

5.7供方的质量监控

5.7.1质量监控的目的：经过对供方供货实物质量业绩的跟踪，对供方供货的持续保证能

力举行定期或别定期的重新评价，确保所供产品的生产一致性和持续改进。

5.7.1质量治理科负责收集检验科、物流治理科、技术服务处反馈的配套件质量咨询题，每

月举行汇总分析并提出供货比例调整建议提交供方评定例会评审，采购科依照评审

结论调整供方的供货比例。

5.7.2当配套件浮现批量、重大别合格或因配套件质量引起顾客投诉时，质量治理科下发

《停用通知》，公司停止装配或采购，由采购科通知供方对其产品举行改进。

5.7.3供方改进后的产品，由产品科/质量治理科按5.4条规定的步骤举行样品认可，样品

认可经过后，由质量治理科下发《供方配套件认可通知单》，供方恢复供货；否则，

取消该供方的供货资格，并通知采购与检验部门。

5.7.4采购科对《合格供方名目》举行动态治理，每月对名目举行增删调整，主管副总经

理批准后，于下月初将调整后的名目发给有关部门。

5.8供方的评定

5.8.1由采购科组织有关部门按《供方评级治理方法》，于每年年底对合格供方举行全面

技术、质量、供货能力及供货业绩评定，对供方评定的全部资料汇总，填写《供方

评级汇总表》。

5.8.2采购科按照《供方评级治理方法》中的评级标准，确定供方配套级不，报供方评定

例会批准；采购科依照供方配套级不确定其年订货比例。

5.8.3一年或两年别定期，由质量治理科派人或组织有关人员到供方举行现场评价。

5.9供方档案的治理

5.9.1采购科负责建立所有采购品合格供方的基本信息资料档案，除包括供方推举应提供

的相关资料外，还包括公司对供方举行试装认证、配套认可、停用、复用的记录。

对有时效要求的资料（如认证证书）应及时向供方索取更新。被取消供方资格的供

方档案保存三年后可作销毁处理。

5.9.2产品科/采购科可保留候选供方的技术能力资料，供方提供的技术文件和试验报告，

作为设计参考，并依照需要，及时更新、作废。

5.9.3质量治理科保留供方最近三年的质量体系认证、产品认证、强制认证要求的供方产

品的检验报告、供方的供货业绩及供方评级证明，并依照需要，及时更新、作废。

5.10外包项目供方的操纵

5.10.1在生产过程中，工序外协件需外协加工时、工艺装备需委外创造或维修时，由生产

部负责推举供方并参照5.2.2条的内容索取有关资料。产品科会同生产部对外协厂的

设计/创造/加工能力举行评审和必要的工艺验证（可参照《工艺设计操纵程序》中的

有关内容）。评审与工艺验证经过后，由生产部/采购科与外协加工单位签订《外协加工合同/协议》，必要时由产品科与供方签订《技术开辟合同》。

5.10.2新开辟产品的工艺装备（如模具、组焊工装）需委外设计或委外加工时，由产品科

负责推举并参照5.2.2条的内容索取有关资料。产品科对委外单位的设计/创造/加工能力举行考察，考察经过后，由产品科与外协单位签订《技术开辟合同》，详见

《工艺设计操纵程序》。

5.10.3在最后产品交付过程中，需由运输公司承包运输任务时，由销售公司储运处负责考

察比较后，挑选信誉好、质量保证能力高的公司，与之签订《运输合同》。

5.10.4以上三种外包项目，分不由各负责签订合同或协议的部门整理并保存供方资料