水利工程建设监理概论讲义

全国水利工程建设监理员资格培训水利工程建设监理概论1监理员培训水利工程建设监理概论

第一篇水利工程建设监理概论

第二篇建设项目合同管理

第三篇建设项目质量控制

第四篇建设项目投资控制

第五篇建设项目进度控制全国水利工程建设监理员资格培训2监理员培训水利工程建设监理概论2水利工程建设监理概论第一章水利工程建设项目管理概述

第二章监理单位、监理人员和监理机构

第三章水利工程建设监理业务的委托与承接第四章监理大纲、监理规划和监理实施细则

第五章建设监理信息管理3监理员培训水利工程建设监理概论3第一章水利工程建设项目管理概述第一节建设项目

第二节建设项目管理

第三节水利工程建设监理制度4监理员培训水利工程建设监理概论4一、建设项目的概念

二、建设项目的分类

三、水利工程建设程序第一节建设项目第一章水利工程建设监理概述5监理员培训水利工程建设监理概论5一、建设项目的概念（一）项目的含义及其特性含义：项目是指在一定的约束条件下，具有特定的明确目标的一次性事业（或活动）。第一节建设项目6监理员培训水利工程建设监理概论6第一节建设项目项目概念技术更新改造项目新产品开发项目科研项目······广义凡是符合上述定义的一次性事业都可以看作项目狭义工程项目修建一座水电站、一栋大楼、一条公路等7监理员培训水利工程建设监理概论7项目的特性和内在规律性：第一节建设项目项目特性成果性目标约束性目标功能要求工期目标性一次性单件性过程成果投资质量8监理员培训水利工程建设监理概论8（二）建设项目的概念

1.概念：建设项目即基本建设项目，是指按照一个总体设计进行施工，由若干个具有内在联系的单项工程组成，经济上实行统一核算，行政上实行统一管理的基本建设单位。

（基本建设的概念）第一节建设项目9监理员培训水利工程建设监理概论

2.建设项目划分为了工程管理工作的需要，建设项目可按单项工程、单位工程、分部工程和分项工程逐级划分。第一节建设项目10监理员培训水利工程建设监监理概论10建设项目划分第一节建建设项目项目单项工程Ⅰ单项工程Ⅱ……单位工程Ⅰ单位工程Ⅱ……分部工程Ⅰ分部工程Ⅱ……分项工程Ⅰ分项工程Ⅱ……独立设计文件，，独立发挥生产产能力或效益独立施工施工工种结构部位11监理员培训水利工程建设监监理概论11第一节建建设项目××水电站工程拦河坝工程泄洪工程引水工程电站厂房工程变电站工程······引水隧洞调压井进水口压力管道建筑工程安装工程石方开挖土方开挖砼工程灌浆工程机械设备电气设备隧洞底板隧洞边墙隧洞顶拱项目分项工程分部工程单位工程单项工程12监理员培训水利工程建设监监理概论注意：根据不同的管理理需要，项目划划分的方式有所所不同。《水利水电工程质量评定规程》（SL176－2019）规定：在质量量评定中，项目目划分为单位工程、分部部工程和单元工程。第一节建建设项目13监理员培训水利工程建设监监理概论13（三）建设项目目的特殊性第一节建建设项目建设项目的特殊殊性总体性过程工程建设成果建设产品固定性生产周期长建设过程的连续续性和协作性施工的流动性受自然和社会条条件的制约性强强14监理员培训水利工程建设监监理概论14二、建设项目的的分类《水利工程建设项项目实行项目法法人责任制的若若干意见》第一节建建设项目建设项目分类城镇、乡镇供水水和水电项目有偿服务性性生产经营性性灌溉、水运、机机电排灌等工程程项目防洪、防潮、治治涝、水土保持持等工程项目社会公益性15监理员培训水利工程建设监监理概论15三、水利工程建设程程序第一节建建设项目建设程序是指一一项建设工程从从设想到决策、、设计、施工直直至投产或交付付使用的整个过过程中，必须遵遵循的阶段及其其先后顺序。16水利工程建设监监理概论16《水利工程建设项项目管理规定》（水利部水建[2019]128号）项目建议书可行性研究报告告初步设计投资估算（建设前期）项项目决策阶段设计概算（初步设计审查查）第一节建建设项目17水利工程建设监监理概论17建设实施生产准备竣工验收后评价施工准备招标设计建设实施阶段生产阶段三通一平项目招标移民征地年度投资计划（开工报告）（投产运行）（试运行）第一节建建设项目18监理员培训水利工程建设监监理概论181、项目建议书提出开发目标和和任务择优选定建设项项目和项目的建建设规模、地点点和时间，论证证项目建设的必要性，同时初步分析析建设的可能性。第一节建建设项目19监理员培训水利工程建设监监理概论19编制依据：《水利水电工程项项目建议书编制制暂行规定》（水利部水规计计[2019]608号）编制一般由政府委托有相应资格的设计单位承担，并按照建建设总规模和限限额的划分审批批权限报批。项目建议书被批批准后，由政府府向社会公布，，若有投资建设设意向，应及时时组建项目法人筹筹备机构，开展下一建设设程序工作。但项目建议书不不是项目的最终终决策。第一节建建设项目20监理员培训水利工程建设监监理概论202、可行性研究报报告对项目在技术上是否可行行和经济上是否合理理进行科学的分析析和论证。承担可行性研究究工作的单位应应是经过资格审审定的规划、设设计和工程咨询询单位。第一节建建设项目21监理员培训水利工程建设监监理概论21编制依据：《水利水电工程可可行性研究报告告编制规程》（电力部、水利利部电办[1993]112号）报告经批准后，，该建设项目即即可立项并进行勘测设计计工作。（可行行性研究报告是是项目最终决策和进行初步设计计的重要文件））第一节建建设项目22监理员培训水利工程建设监监理概论223、初步设计阐明拟建工程在在技术上的可行性性和经济上的合合理性，规定项目的各各项基本技术参数，，编制项目的总概算。初步设计任务应应择优选择有项项目相应资格的的设计单位承担担，编制依据：《水利水电工程初初步设计报告编编制规程》（电力部、水利利部电办[1993]113号）第一节建建设项目23监理员培训水利工程建设监监理概论23设计文件要按规规定程序报送审审批。初步设计计与总概算应提提交主管部门审审批。第一节建建设项目设计过程技术设计初步设计重大项目技技术复复杂项目施工准备阶段进进行施工图设计施工阶段进行24监理员培训水利工程建设监监理概论244、施工准备进行施工准备必必须满足如下条条件：（1）初步设计已经经批准；（2）项目法人已经经成立；（3）项目已列入国国家或地方水利利建设投资计划划，筹资方案已已经确定；（4）有关土地使用用权己经批准。。第一节建建设项目25监理员培训水利工程建设监监理概论25项目法人或建设设单位向主管部部门提出主体工程开开工申请报告前前，必须进行的准备工作，主要包括：（1）施工现场的征地、拆迁；（2）完成施工用水水、电、通信、、路和场地平整整等工程（四通一平）；第一节建建设项目26监理员培训水利工程建设监监理概论26（3）必须的生产、生活临时时建筑工程；（4）组织招标设计、咨询服务；（5）组织项目监理、、设备采购、施施工等招标。准备工作基本就就绪后，要向上上级主管部门提提交开工申请报报告，经批准后后，才能正式开开工。第一节建建设项目27监理员培训水利工程建设监监理概论275、建设实施建设实施阶段是是指主体工程的的建设实施，项项目法人按照批批准的建设文件件，组织工程建建设，保证项目目建设目标的实实现。要按照“政府监督、项目目法人负责、社社会监理、企业业保证”的要求，建立健健全质量管理体体系。第一节建建设项目28监理员培训水利工程建设监监理概论286、生产准备为使建设项目顺顺利投产运行在在投产前进行的的必要的准备工工作。由项目法人或建建设单位适时组组织进行。主要包括：组建建运行管理组织织机构、签订产产品销售合同、、招收和培训人人员、正常的生生活福利设施准准备、生产技术术准备、生产物物资准备等。第一节建建设项目29监理员培训水利工程建设监监理概论297、竣工验收竣工验收是工程完成建设设目标的标志，，是全面考核基基本建设成果、、检验设计和工工程质量的重要要步骤。竣工验收合格的的项目即从基本本建设转入生产产或使用。第一节建建设项目30水利工程建设监监理概论30《水利工程建设项项目验收管理规规定》（水利部令第30号）2019年4月1日施行水利水电工程验验收法人验收政府验收第一节建建设项目31水利工程建设监监理概论31法人验收：工程建设完成分部工程、单位位工程、单项合合同工程，或者者中间机组启动动前，应当组织法人人验收。法人验收由项目法人主持。验收工作组由项目法人、设设计、施工、监监理等单位的代代表组成，必要要时可以邀请工工程运行管理单单位等参建单位位以外的代表及及专家参加。第一节建建设项目32水利工程建设监监理概论32政府验收专项验收竣工验收竣工技术预验收收竣工验收阶段验收环境保护水土保持移民安置工程档案导（截）流、水水库下闸蓄水、、引（排）水工工程通水、首（（末）台机组启启动等关键阶段段第一节建建设项目33水利工程建设监监理概论33政府验收阶段验收、竣工工验收由竣工验收主持单单位主持（可委托其其他单位主持阶阶段验收），专专项验收依照国国家有关规定执执行。项目竣工验收主持单位国家重点水利工程建设项目依照国家有关规定国家确定的重要江河、湖泊建设的流域控制性工程、流域重大骨干工程建设项目水利部其他水利部或流域管理机构负责初设审批批的中央项目水利部或流域机构水利部负责初设审批的地方项目中央投资为主水利部或流域机构地方投资为主省级人民政府或省级人民政府水行政主管部门地方负责初设审批省级人民政府水行政主管部门第一节建建设项目34水利工程建设监监理概论34验收委员会（政政府验收）1）阶段验验收由由验收主主持单位位、该项项目的质质量监督督机构和和安全监监督机构构、运行行管理单单位的代代表以及及有关专专家组成成。2）竣工技技术预验验收由由竣工验验收主持持单位以以及有关关专家组组成的技技术预验验收专家家组负责责。3）竣工验验收由由竣工验验收主持持单位、、有关水水行政主主管部门门和流域域管理机机构、有有关地方方人民政政府和部部门、该该项目的的质量监监督机构构和安全全监督机机构、工工程运行行管理单单位的代代表以及及有关专专家组成成。工程程投资方方代表可可以参加加竣工验验收委员员会。工程参加加单位是是被验收收单位，，派代表表参加以以上各项项验收，，负责解解答有关关问题。。第一节建建设项项目35监理员培培训水利工程程建设监监理概论论358、后评价价建设项目目竣工投投产后，，一般经经过1～2年生产运运营后，，要进行行一次系系统的项项目后评评价。第一节建建设项项目影响评价价经济效益益评价过程评价价后评价36监理员培培训水利工程程建设监监理概论论36项目后评评价一般般按三个个层次组组织实施施：第一节建建设项项目项目法人人的自我我评价项目行业业的评价价计划部门门（或主主要投资资方）的的评价37监理员培培训水利工程程建设监监理概论论37一、建设设项目管管理的概概念二二、建建设项目目管理的的基本职职能三三、建建设项目目管理体体制第二节建建设项目管理理第一章水水利工程程建设项目管管理概述38监理员培训水利工程建设设监理概论38一、建设项目目管理的概念建设项目管理理是指在建设设项目生命周周期内所进行行的有效的计划、组织、、协调、控制制等管理活动，，其目的是在在一定的约束束条件下最优优地实现项目目建设的预定定目标。第二节建建设项目目管理39监理员培训水利工程建设设监理概论39二、建设项目目管理的基本职能计划职能：确定目标、估估计与预测、、决策、资源配置、计计划的实施环环境组织职能：组织结结构、组织行行为协调职能：协商与与沟通控制职能：实际值值与计划值得得偏差并纠偏偏第二节建建设项目目管理40监理员培训水利工程建设设监理概论40三、建设项目目管理体制“一核心二服务务体系”的三制第二节建建设项目目管理项目法人责任任制建设项目管理理体制工程招标投标标制建设监理制41监理员培训水利工程建设设监理概论41（一）项目法法人责任制《关于实行建设设项目法人责责任制的暂行行规定》2019国家计委（计计建设（2019）637号文）为了建立投资资约束机制，规范建设单单位的行为，，建设工程应应按照政企分分开的原则组组建项目法人人，实行项目目法人责任制制。由项目法法人对项目的的策划、资金金筹措、建设设实施、生产产经营、债务务偿还和资产产的保值增值值，实行全过过程负责的制制度。自我发展、自自主决策、自自担风险、讲讲求效益第二节建建设项目目管理42水利工程建设设监理概论42实行项目法人人责任制的范范围《水利工程建设设项目实行项项目法人责任任制的若干意意见》建设项目分类类（城镇、乡镇镇供水和水电电项目）有偿服务务性生产经营营性（灌溉、水运运、机电排灌灌等工程项目目）（防洪、防潮潮、治涝、水水土保持等工工程项目）社会公益性性原则上实行项项目法人责任任制积极创造条件件，实行项目目法人责任制制第一节项项目法人人责任制43水利工程建设设监理概论43项目法人的设设立项目建议书被被批准后，组组建项目法人人筹备组。项项目可行性研研究报告经批批准后，正式式成立项目法法人。《关于加强公益益性水利工程程建设管理的的若干意见》（国发【2000】】20号中央项目水利部（或流流域机构）负负责组建项目目法人，任命命法人代表。。地方项目所在地县级以以上地方人民民政府组建项项目法人，任任命法人代表表。（总投资资2亿元以上的地地方大型水利利工程项目，，省级人民政政府负责）第一节项项目法人人责任制44监理员培训水利工程建设设监理概论44（二）工程招招标投标制竞争机制招标投标是市市场经济体制制下买卖双方方的一种主要要的竞争性交交易方式。推行招标投标标制，是为了了在建设领域域形成公开、、公正、公平平的市场交易易方式，择优优选择承包单单位，提高技技术和管理水水平，以保证证建设项目质质量和工期目目标实现，提提高投资效益益。第二节建建设项目目管理45监理员培训水利工程建设设监理概论45（三）建设监监理制建设监理制是是我国建设项项目组织管理理的新模式，，它是以专门门从事工程建建设管理服务务的建设监理理单位，受项项目法人的委委托，对工程程建设实施的的管理。实行建设监理理，培养专业业化的、高水水平的建设项项目管理队伍伍，以提高工工程建设管理理水平。第二节建建设项目目管理46监理员培训水利工程建设设监理概论46水利部颁布的的建设监理管管理规章：《水利工程建设设监理规定》

《水利工程建设设监理单位管管理办法》

《水利工程建设设监理人员管管理办法》第三节水水利工程建设设监理制度第一章水水利工程程建设监理概概述47监理员培训水利工程建设设监理概论47一、建设监理理的概念二、建设监理理的特点三、建设监理理的性质四、建设监理理的主要任务五、建设监理理的主要依据六、建设监理理的主要工作方法法七、建设监理理的主要工作制度度八、组织协调调第三节水水利工程建设设监理制第一章水水利工程程建设监理概概述48监理员培训水利工程建设设监理概论48一、建设监理理的概念建设监理是指指具有相应资资质的监理单单位受工程建建设项目法人人的委托，依依据国家有关关工程建设的的法律、法规规，经建设主主管部门批准准的工程项目目建设文件、、建设工程监监理合同及其其他建设工程程合同，对工工程建设实施施的专业化管管理。第三节水水利工程程建设监理制制49监理员培训水利工程建设设监理概论49二、建设监理理的特点1.工作对象是针对工程建建设所实施的的监督管理活活动2.建设监理的行为主体是监理单位监理单位是具具有独立法人资格格，并依法取得得建设监理单单位资质证书专门从事工程程建设监理的的社会中介组织织。非监理单位所所进行的监督督管理活动一一律不能称为为工程建设监监理。第三节水水利工程程建设监理制制50监理员培训水利工程建设设监理概论503.建设监理的被监理的对象象建设监理的对对象是与项目目法人签订工工程建设合同同的设计、施施工或设备材材料生产供应应单位。监理理单位与设计计、施工或设设备材料生产产供应单位的的关系不是合同关系系，只是工程建建设中监理和被监理理的关系。第三节水水利工程程建设监理制制51监理员培训水利工程建设设监理概论514.建设监理的实实施需要项目法人委托托和授权项目法人与监监理单位的关关系是委托与与被委托关系系，授权与被被授权的关系系。在实施建建设监理的过过程中，监理理单位的权力力主要是由作作为建设项目目管理主体的的项目法人通通过授权而转转移过来的。。第三节水水利工程程建设监理制制52监理员培训水利工程建设设监理概论525.建设监理是有有明确依据的工程建设行行为工程建设监理理的依据是国国家批准的工工程项目建设设文件、有关工程建建设的法律和法规、工程建设监监理合同和其其他工程建设设合同。第三节水水利利工程建设设监理制53监理员培训训水利工程建建设监理概概论536.建设监理是是社会、微微观性质的的监督管理理活动建设监理活活动是社会会服务性的的微观现场场监督管理理工作，是是针对一个个具体的工工程项目展展开的。第三节水水利利工程建设设监理制54监理员培训训水利工程建建设监理概概论547.建设监理与与政府质量量监督的区区别项目政府质量监督建设监理工作性质代表政府执行机构强制性受业主委托服务性机构非强制性工作范围质量抽查等级认定质量、进度、计量支付、变更、索赔……等全面监理工作深度抽查为主不间断监控工作依据行政法规监理委托合同工作手段行政手段经济手段第三节水水利利工程建设设监理制55监理员培训训水利工程建建设监理概概论55三、建设监监理的性质服务性独立性公正性科学性第三节水水利利工程建设设监理制56监理员培训训水利工程建建设监理概概论56四、建设监监理的主要任务第三节水水利利工程建设设监理制三控制二管管理一协调调投资控制工期控制质量控制合同管理信息管理组织协调（安全控制制）（现场管理理）（生产要素素管理）57监理员培训训水利工程建建设监理概概论57五、建设监监理的主要依据（1）有关工程程建设的的的法律、法法规、规章章和强制性性条文；（2）技术规范范、技术标标准。（3）政府建设设主管部门门批准的建建设文件、、设计文件件。（4）依法签订订的合同。。主要包括括工程设计计合同、工工程施工承承包合同、、物资采购购合同及监监理合同等等。第三节水水利利工程建设设监理制58监理员培训训水利工程建建设监理概概论58六、建设监监理的主要工作方方法现场记录发布文件旁站监理巡视检验跟踪检测平行检测协调解决第三节水水利利工程建设设监理制59监理员培训训水利工程建建设监理概概论59七、建设监监理的主要工作制制度技术文件审审核、审批批制度原材料、构构配件和工工程设备检检验制度工程质量检检验制度工程计量付付款签证制制度第三节水水利利工程建设设监理制60监理员培训训水利工程建建设监理概概论60会议制度第一次工地地会议监理例会监理专题会会议施工现场紧紧急情况报报告制度工作报告制制度工程验收制制度第三节水水利利工程建设设监理制61监理员培训训水利工程建建设监理概概论61八、组织协协调（一）组织织协调的概概念建设监理工工作中的协协调就是联联结、联合合、调和所所有参与工工程实施的的个人和单单位间的活活动及力量量。协调的的目的是力力求得到八八方支援，，促使各方方协同一致致，齐心协协力，以实实现自己的的预定目标标。第三节水水利利工程建设设监理制62监理员培训训水利工程建建设监理概概论62（二）组织织协调的范范围和内容容1．协调项目目法人和承承包单位的的关系2．协调各承承包单位在在建设过程程中的干扰扰和协作配配合关系3．协调施工工进度与资资源的供给给与分配4．协调由于于设计变更更引起的施施工组织、、施工方案案调整5．监理机构构内部的工工作协调第三节水水利利工程建设设监理制63监理员培训训水利工程建建设监理概概论63（三）组织织协调的原原则1．坚持国家家利益和工工程项目建建设大局，，以全面实实现项目建建设目标为为最终目标标。2．实事求是是，平等协协商。3．公正合理理，兼顾合合同各方的的利益。4．融洽各方方关系，充充分调动各各方的积极极性，有利利于工程建建设的顺利利进行。第三节水水利利工程建设设监理制64监理员培训训水利工程建建设监理概概论64第二章监监理单位位、监理人人员和监理理机构第一节水水利工程程建设监理理单位第第二节水水利工工程建设监监理人员第第三节节监理理组织机构构65监理员培训训水利工程建建设监理概概论65一、监理单单位的概念念

二、监监理单位在在建设市场场上的地位位

三、监监理单位经经营活动的的准则四四、监理单单位的资质质等级及其其标准五五、监理单单位从业守守则与处罚罚第一节水水利工程程建设监理理单位第二章监监理单单位、监理理人员和监监理机构66监理员培训训水利工程建建设监理概概论66一、监理单单位的概念监理单位是是指取得监监理资质等等级证书、、具有法人人资格从事事工程建设设监理的单单位。监理单位必必须具有自自己的名称称、组织机机构和场所所。有与承担监监理业务相相适应的经经济、法律律、技术及及管理人员员，完善的的组织章程程和管理制制度，并应应具有一定定数量的资资金和设施施。第一节水水利利工程建设设监理单位位67监理员培训训水利工程建建设监理概概论67符合条件的的单位经申申请取得监监理资格等等级证书，，并经工商商注册取得得营业执照照后，才可可承担监理理业务。按水利部《水利工程建建设监理规规定》，从事水利利工程建设设监理的监监理单位必必须取得《水利工程建建设监理单单位资质等等级证书》，方可从事事水利工程程建设监理理业务。第一节水水利利工程建设设监理单位位68监理员培训训水利工程建建设监理概概论68二、监理单单位在建设设市场上的的地位（一）与项目法人的关系委托与被委委托的合同同关系注意：非雇雇佣关系（二）与设计单位实行招标监监理：监理理与被监理理关系不实行招标标监理：分分工合作关关系（三）与施工承包人人监理与被监监理关系（四）与政府质量监监督站监督与被监监督关系第一节水水利利工程建设设监理单位位69监理员培训训水利工程建建设监理概概论69三、监理单单位经营活活动的准则则守法、诚信信、公正、、科学四、监理单单位的资质质等级及其其标准（一）水利工程建建设监理单单位的资质等级第一节水水利利工程建设设监理单位位70监理员培训训水利工程建建设监理概概论70第一节水水利利工程建设设监理单位位水利工程施施工监理水土保持工工程施工监监理机电及金属属结构设备备制造监理理水利工程建建设环境保保护监理监理单位资资质等级71监理员培训训水利工程建建设监理概概论71水利工程施施工监理专专业资质和和水土保持持工程施工工监理专业业资质分为为甲级、乙乙级和丙级级三个等级级；机电及金属属结构设备备制造监理理专业资质质分为甲级级、乙级两两个等级；；水利工程建建设环境保保护监理专专业资质暂暂不分级。。第一节水水利利工程建设设监理单位位72监理员培训训水利工程建建设监理概概论72（二）水利工程建建设监理单单位资质等级标准根据以下六六个方面来来确定资质质等级：1、组织机构构2、技术力量量3、建设监理理经历4、能运用现现代技术完完成工程监监理任务5、注册资金金第一节水水利利工程建设设监理单位位73水利工程建建设监理概概论73监理单位的的资质管理理水利部负责监理单单位资质的的认定与管管理工作。。水利部所属属流域管理理机构（以以下简称流流域管理机机构）和省省、自治区区、直辖市市人民政府府水行政主管管部门依照管理权权限，负责责有关的监监理单位资资质申请材材料的接收收、转报以以及相关管管理工作。。监理单位资资质每年集中认认定一次，受理时间间由水利部部提前三个月月向社会公告告。有效期期5年第一节水水利利工程建设设监理单位位74监理员培训训水利工程建建设监理概概论74五、监理单单位从业守守则与处罚罚（一）监理理单位守则则资质等级证证书：申请请、保存、、管理、使使用监理业务：：业务范围围、单位名名义、转让让、不正当当竞争手段段、监理工作：：违规行为为安全环境保护第一节水水利利工程建设设监理单位位75监理员培训训水利工程建建设监理概概论75（二）对监监理单位违违规行为的的处罚《水利工程建建设监理规规定》第二十五条条～第三十十条《建设工程质质量管理条条例》《建设工程安安全生产管管理条例》第一节水水利利工程建设设监理单位位76监理员培训训水利工程建建设监理概概论76第二十五条条项项目法法人将水利利工程建设设监理业务务委托给不不具有相应应资质的监监理单位，，或者必须须实行建设设监理而未未实行的，，依照《建设工程质质量管理条条例》第五十四条条、第五十十六条处罚罚。第五十四条条责责令改正，，处50万元以上100万元以下的的罚款第五十六条条责责令改正，，处20万元以上50万元以下的的罚款第一节水水利利工程建设设监理单位位77监理员培训训水利工程建建设监理概概论77项目法人对对监理单位位提出不符符合安全生生产法律、、法规和工工程建设强强制性标准准要求的，，依照《建设工程安安全生产管管理条例》第五十五条条处罚。第五十五条条责责令限期改改正，处20万元以上50万元以下的的罚款；造造成重大安安全事故，，构成犯罪罪的，对直直接责任人人员，依照照刑法有关关规定追究究刑事责任任；造成损损失的，依依法承担赔赔偿责任第一节水水利利工程建设设监理单位位78监理员培训训水利工程建建设监理概概论78第二十六条条项项目法法人及其工工作人员收收受监理单单位贿赂、、索取回扣扣或者其他他不正当利利益的，予予以追缴，，并处违法法所得3倍以下且不不超过3万元的罚款款；构成犯犯罪的，依依法追究有有关责任人人员的刑事事责任。第一节水水利利工程建设设监理单位位79监理员培训训水利工程建建设监理概概论79第二十七条条监监理单位有有下列行为为之一的，，依照《建设工程质质量管理条条例》第六十条、、第六十一一条、第六六十二条、、第六十七七条、第六六十八条处处罚：（（一）超超越本单位位资质等级级许可的业业务范围承承揽监理业业务的；（二）未取取得相应资资质等级证证书承揽监监理业务的的；（责令停止止违法行为为，对工程程监理单位位处合同约约定的监理理酬金1倍以上2倍以下的罚罚款）第一节水水利利工程建设设监理单位位80监理员培训训水利工程建建设监理概概论80（三）以欺欺骗手段取取得的资质质等级证书书承揽监理理业务的；；（吊销资质质证书，依依照（一））中规定处处以罚款，，有违法所所得的，予予以没收））（四）允许许其他单位位或者个人人以本单位位名义承揽揽监理业务务的；（责令改正正，没收违违法所得，，对勘察、、设计单位位和工程监监理单位处处合同勘察察费、设计计费和监理理酬金1倍以上2倍以下的罚罚款）第一节水水利利工程建设设监理单位位81监理员培训训水利工程建建设监理概概论81（五）转让监理理业务的；（工程监理单位位转让工程监理理业务的，责令令改正，没收违违法所得，处合合同约定的监理理酬金百分之二二十五以上五十十以下的罚款；；可以责令停业业整顿，降低资资质等级；情节节严重的，吊销销资质证书））第一节水水利工程建设设监理单位82监理员培训水利工程建设监监理概论82（六）与项目法法人或者被监理理单位串通，弄弄虚作假、降低低工程质量的；；

（七）将将不合格的建设设工程、建筑材材料、建筑构配配件和设备按照照合格签字的；；（工程监理单位位有下列行为之之一的，责令改改正，处50万元以上100万元以下的罚款款，降低资质等等级或者吊销资资质证书；有违违法所得的，予予以没收，造成成损失的，承担担连带赔偿责任任）第一节水水利工程建设设监理单位83监理员培训水利工程建设监监理概论83（八）与被监监理单位以及建建筑材料、建筑筑构配件和设备备供应单位有隶隶属关系或者其其他利害关系承承担该项工程建建设监理业务的的。（责令改正，处处5万元以上10万元以下的罚款款，降低资质等等级或者吊销资资质证书的；有有违法所得的，，予以没收）第一节水水利工程建设设监理单位84监理员培训水利工程建设监监理概论84第二十八条监监理单位有有下列行为之一一的，责令改正正，给予警告；；无违法所得的的，处1万元以下罚款，，有违法所得的的，予以追缴，，处违法所得3倍以下且不超过过3万元罚款；情节节严重的，降低低资质等级；构构成犯罪的，依依法追究有关责责任人员的刑事事责任：（（一）以串通通、欺诈、胁迫迫、贿赂等不正正当竞争手段承承揽监理业务的的；

（二二）利用工作便便利与项目法人人、被监理单位位以及建筑材料料、建筑构配件件和设备供应单单位串通，谋取取不正当利益的的。第一节水水利工程建设设监理单位85监理员培训水利工程建设监监理概论85第二十九条监监理单单位有下列行为为之一的，依照照《建设工程安全生生产管理条例》第五十七条处罚罚：

（一一）未对施工组组织设计中的安安全技术措施或或者专项施工方方案进行审查的的；

（二二）发现安全事事故隐患未及时时要求施工单位位整改或者暂时时停止施工的；；

（三））施工单位拒不不整改或者不停停止施工，未及及时向有关水行行政主管部门或或者流域管理机机构报告的；（（四）未未依照法律、法法规和工程建设设强制性标准实实施监理的。第一节水水利工程建设设监理单位86监理员培训水利工程建设监监理概论86《建设工程安全生生产管理条例》第五十七条责责令限期改正；；逾期未改正的的，责令停业整整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款款；情节严重的的，降低资质等等级，直至吊销销资质证书；造造成重大安全事事故，构成犯罪罪的，对直接责责任人员，依照照刑法有关规定定追究刑事责任任；造成损失的的，依法承担赔赔偿责任第一节水水利工程建设设监理单位87监理员培训水利工程建设监监理概论87第三十条监监理单位有下下列行为之一的的，责令改正，，给予警告；情情节严重的，降降低资质等级：：

（一一）聘用无相应应监理人员资格格的人员从事监监理业务的；（（二）隐隐瞒有关情况、、拒绝提供材料料或者提供虚假假材料的。第一节水水利工程建设设监理单位88监理员培训水利工程建设监监理概论88对监理单位违规规行为的处罚一般：责令改正正，给予警告情节严重的：责责令停业整顿，，降低资质等级级，直至吊销资质等等级证书违法所得：予以以没收，并罚款款造成损失：承担担连带赔偿责任任构成犯罪：依法法追究直接责任任人的刑事责任任第一节水水利工程建设设监理单位89监理员培训水利工程建设监监理概论89一、监理人员的的概念

二、监监理人员的基本本素质要求三三、监理人员职职业道德和纪律律

四、监理人人员的资格管理理

五、对违规规监理人员的处处罚第二节水利利工程建设监理理人员第二章监监理单位、监理理人员和监理机机构90监理员培训水利工程建设监监理概论90一、监理人员的的概念水利工程建设监监理人员包括监监理员、监理工工程师、总监理理工程师。监理员是指经过建设设监理培训合合格，经中国水利工程程协会审核批准取得得《水利工程建设设监理员资格格证书》且从事建设监监理业务的人人员。在监理理机构中主要承担辅助助、协助工作作的人员。第二节水水利工程程建设监理人人员91监理员培训水利工程建设设监理概论91水利工程建设设监理工程师师是指经全国国水利工程建建设监理工程程师资格统一一考试合格，，经批准获得得《水利工程建设设监理工程师师资格证书》，并经注册机机关注册取得得《水利工程建设设监理工程师师注册证书》的且从事建设设监理业务人人员。第二节水水利工程程建设监理人人员92监理员培训水利工程建设设监理概论92监理工程师系系岗位职务，并非国家现现有专业技术术职称的一个个类别，而是是指工程建设监理理的执业资格格。监理工程师师的这一特点点，决定了监监理工程师并并非终身职务务。只有具备备资格并经注注册上岗，从从事监理业务务的人员，才才能成为监理理工程师。第二节水水利工程程建设监理人人员93监理员培训水利工程建设设监理概论93水利工程建设设监理总监理工程师是是指具有《水利工程建设设监理工程师师注册证书》并经总监理工工程师培训班班的培训合格格，取得《水利工程建设设监理总监理理工程师岗位位证书》且在总监理工工程师岗位上上从事建设监监理业务的人人员。水利工程建设设监理实行总总监理工程师师负责制。下下级对上级负负责。第二节水水利工程程建设监理人人员94监理员培训水利工程建设设监理概论94监理员、监理理工程师的监监理专业分为为水利工程施施工、水土保保持工程施工工、机电及金金属结构设备备制造、水利利工程建设环环境保护4类。水利工程施工工类设水工建建筑、机电设设备安装、金金属结构设备备安装、地质质勘察、工程程测量5个专业，水土土保持工程施施工类设水土土保持1个专业，机电电及金属结构构设备制造类类设机电设备备制造、金属属结构设备制制造2个专业，水利利工程建设环环境保护类设设环境保护1个专业。总监理工程师师不划分专业业。第二节水水利工程程建设监理人人员95监理员培训水利工程建设设监理概论95二、监理人员员的基本素质质要求（一）监理员员的基本素质质要求监理员应具有有初级专业技技术任职资格格，掌握一定定的水利工程程建设专业技技术知识，包包括水工建筑筑、测量、地地质、检验、、机电等专业业知识。并经经过建设监理理基本知识的的专门培训。。第二节水水利工程程建设监理人人员96监理员培训水利工程建设设监理概论96（二）监理工工程师基本素素质的要求理论专业技术管理知识法律经济外语第二节水水利工程程建设监理人人员97监理员培训水利工程建设设监理概论97（三）总监理理工程师基本本素质的要求求专业技术深度度管理知识广度度领导艺术组织协调能力力第二节水水利工程程建设监理人人员98监理员培训水利工程建设设监理概论98三、监理人员员的职业道德德和纪律四、水利工程程建设监理人人员的资格管管理监理人员资格格管理工作内内容包括监理理人员资格考考试、考核、、审批、培训训和监督检查查等。中国水利工程程协会负责全全国水利工程程建设监理人人员资格管理理工作。负责责全国总监理理工程师资格格审批；负责责全国监理工工程师资格审审批；归口管管理全国监理理员资格审批批，负责水利利部直属单位位的监理员资资格审批工作作。第二节水水利工程程建设监理人人员99监理员培训水利工程建设设监理概论99流域管理机构构指定的行业业自律组织或或中介机构受受中国水利工工程协会委托托，负责本流流域管理机构构所属单位的的监理员资格格审批工作。。省级水行政主主管部门指定定的行业自律律组织或中介介机构受中国国水利工程协协会委托，负负责本行政区区域内的监理理员资格审批批工作。第二节水水利工程程建设监理人人员100监理员培训水利工程建设设监理概论100申请监理员资资格应同时具具备以下条件件：（一）取得工工程类初级专专业技术职务务任职资格，，或者具有工工程类相关专专业的学习工工作经历（中中专毕业且工工作5年以上、大专专毕业且工作作3年以上、本科科毕业且工作作1年以上）；（二）经培训训合格；（三）年龄不不超过60周岁；第二节水水利工程程建设监理人人员101监理员培训水利工程建设设监理概论101参加监理工程程师资格考试试者，必须同同时具备以下下条件：（1）取得工程及及相关类中级级专业技术职职务任职资格格，或者具有有工程及相关关类专业的学学习工作经历历（大专毕业业且从事专业业工作8年以上、本科科毕业且从事事专业工作5年以上、硕士士研究生毕业业且从事专业业工作3年以上）；第二节水水利工程程建设监理人人员102监理员培训水利工程建设设监理概论102（2）年龄不超过过60周岁；（3）有一定的专专业技术水平平、组织协调调能力和管理理能力。中国水利工程程协会向考试试合格者颁发发《水利工程建设设监理工程师师资格证书》。第二节水水利工程程建设监理人人员103监理员培训水利工程建设设监理概论103五、对违规监监理人员的处处罚《水利工程建设设监理规定》第三十一条～～第三十五条条《水利工程建设设监理人员资资格管理办法法》第三十条～第第三十七条第二节水水利工程程建设监理人人员104监理员培训水利工程建设设监理概论104《监理规定》第三十一条监监理人人员从事水利利工程建设监监理活动，有有下列行为之之一的，责令令改正，给予予警告；其中中，监理工程程师违规情节节严重的，注注销注册证书书，2年内不予注册册；有违法所所得的，予以以追缴，并处处1万元以下罚款款；造成损失失的，依法承承担赔偿责任任；构成犯罪罪的，依法追追究刑事责任任：（一）利用执执(从)业上的便利，，索取或者收收受项目法人人、被监理单单位以及建筑筑材料、建筑筑构配件和设设备供应单位位财物的；（（二））与被监理单单位以及建筑筑材料、建筑筑构配件和设设备供应单位位串通，谋取取不正当利益益的；（（三）非法法泄露执(从)业中应当保守守的秘密的。。第二节水水利工程程建设监理人人员105监理员培训水利工程建设设监理概论105《监理规定》第三十二条监监理人员因因过错造成质质量事故的，，责令停止执执（从）业1年，其中，监监理工程师因因过错造成重重大质量事故故的，注销注注册证书，5年内不予注册册，情节特别别严重的，终终身不予注册册。监监理人员未执执行法律、法法规和工程建建设强制性标标准的，责令令停止执（从从）业3个月以上1年以下，其中中，监理工程程师违规情节节严重的，注注销注册证书书，5年内不予注册册，造成重大大安全事故的的，终身不予予注册；构成成犯罪的，依依法追究刑事事责任。第二节水水利工程程建设监理人人员106监理员培训水利工程建设设监理概论106《监理规定》第三十三条水水行政主管管部门和流域域管理机构的的工作人员在在工程建设监监理活动的监监督管理中玩玩忽职守、滥滥用职权、徇徇私舞弊的，，依法给予处处分；构成犯犯罪的，依法法追究刑事责责任。第第三十四条条

依法给予予监理单位罚罚款处罚的，，对单位直接接负责的主管管人员和其他他直接责任人人员处单位罚罚款数额百分分之五以上、、百分之十以以下的罚款。。

监理理单位的工作作人员因调动动工作、退休休等原因离开开该单位后，，被发现在该该单位工作期期间违反国家家有关工程建建设质量管理理规定，造成成重大工程质质量事故的，，仍应当依法法追究法律责责任。第二节水水利工程程建设监理人人员107监理员培训水利工程建设监理理概论107《监理规定》第三十五条降降低监理单位资资质等级、吊销监监理单位资质等级级证书的处罚以及及注销监理工程师师注册证书，由水水利部决定；其他他行政处罚，由有有关水行政主管部部门依照法定职权权决定。第二节水水利工程建设监理理人员108监理员培训水利工程建设监理理概论108《监理人员管理办法法》第三十条隐瞒瞒有关情况或者提提供虚假材料申请请监理人员资格的的，不予受理或者者不予认定，并给给予警告，且一年年内不得重新申请请。以欺骗等不正当手手段取得监理人员员资格（岗位）证证书的，吊销相应应的资格(岗位)证书，三年内不得得重新申请。第三十一条监监理人员涂改、倒倒卖、出租、出借借、伪造资格（岗岗位）证书，或者者以其他形式非法法转让资格（岗位位）证书的，吊销销相应的资格（岗岗位）证书。第二节水水利工程建设监理理人员109监理员培训水利工程建设监理理概论109第三十二条监监理人员从事工程程建设监理活动，，有下列行为之一一，情节严重的，，吊销相应的资格格（岗位）证书：：（一）利用执（从从）业上的便利，，索取或收受项目目法人、被监理单单位以及建筑材料料、建筑构配件和和设备供应单位财财物的；（二）与被监理单单位以及建筑材料料、建筑构配件和和设备供应单位串串通，谋取不正当当利益或损害他人人利益的；第二节水水利工程建设监理理人员110监理员培训水利工程建设监理理概论110（三）将质量不合合格的建设工程、、建筑材料、建筑筑构配件和设备按按照合格签字的；；（四）泄露执（从从）业中应当保守守的秘密的；（五）从事工程建建设监理活动中，，不严格履行监理理职责，造成重大大损失的。监理工程师从事工工程建设监理活动动，因违规被水行行政主管部门处以以吊销注册证书的的，吊销相应的资资格证书。第二节水水利工程建设监理理人员111监理员培训水利工程建设监理理概论111第三十三条监监理人员因过错造造成质量事故的，，责令停止执（从从）业一年；造成成重大质量事故的的，吊销相应的资资格（岗位）证书书，五年内不得重重新申请；情节特特别恶劣的，终身身不得申请。监理人员未执行法法律、法规和工程程建设强制性条文文且情节严重的，，吊销相应的资格格（岗位）证书，，五年内不得重新新申请；造成重大大安全事故的，终终身不得申请。第二节水水利工程建设监理理人员112监理员培训水利工程建设监理理概论112第三十四条资资格管理工作人员员在管理监理人员员的资格活动中玩玩忽职守、滥用职职权、徇私舞弊的的，按行业自律有有关规定给予处罚罚；构成犯罪的，，依法追究刑事责责任。第三十五条监监理人员被吊销相相应的资格（岗位位）证书，除已明明确规定外，三年年内不得重新申请请。第三十六条当当事人对处罚决定定不服的，可以向向中国水利工程协协会申请复议或向向有关主管部门申申诉。第三十七条本本规定的吊销资格格（岗位）证书的的处罚，由中国水水利工程协会作出出。第二节水水利工程建设监理理人员113监理员培训水利工程建设监理理概论113一、建设监理组织织模式

二、监理理人员的配备三三、监理机构监理理人员的基本职责责分工第三节监监理组织机构第二章监理理单位、监理人员员和监理机构114监理员培训水利工程建设监理理概论114一、建设监理组织织模式第三节监监理组织机构职能型模式直线型模式直线－职能型模式式矩阵模式建设监理组织模式式115监理员培训水利工程建设监理理概论1151．职能型监理组织模式职能型监理组织模模式，是总监理工工程师下设若干职职能机构，分别从从职能角度对基层层监理组进行业务务管理，这些职能能机构可以在总监监理工程师授权的的范围内，就其主主管的业务范围，，向下下达命令和和指示。第三节监监理组织机构116监理员培训水利工程建设监理理概论116职能型监理组织模模式子项目3监理组总监理工程师合同部技术部信息部子项目1监理组子项目2监理组第三节监监理组织机构117监理员培训水利工程建设监理理概论117职能型组织形式的的优缺点1、优点体现专业分工的特特点，有利于人员员发挥专业特长，，处理专门性问题题水平高。2、缺点命令源不唯一权责责不明确，有时决决策效率低。此种组织形式适用用于工程项目在地地理位置上相对集集中、技术较复杂杂的大、中型建设设工程。第三节监监理组织机构118监理员培训水利工程建设监理理概论1182．直线型监理组织织模式直线型组织模式是是一种最简单的古古老的组织形式，，它的特点是组织织中各种职位是按按垂直系统直线排排列的。项目监理理机构中任何一个个下级只接受唯一一上级的命令。第三节监监理组织机构119监理员培训水利工程建设监理理概论119按子项目分解的直直线型监理组织模模式第三节监监理组织机构总监理工程师子项目1监理部子项目2监理部专业监理组专业监理组专业监理组专业监理组120监理员培训水利工程建设监理理概论120直线型组织模式的的优缺点1、优点组织机构简单，权权利集中，命令统统一，职责分明，，决策迅速，隶属属关系明确。2、缺点是实行没有职能部部门的个人管理，，要求各级负责人人成为全能式人物物。在技术较复杂杂的项目监理中，，这种组织形式不不太合适。这种组织形式适用用于能划分为若干干相对独立子项目目的大、中型建设设工程。第三节监监理组织机构121监理员培训水利工程建设监理理概论1213．直线－职能型监监理组织模式把管理部门和人员员分为两类：一类是直线指挥人人员，他们有对下下级实行指挥和发发布命令的权力，，对该部门的工作作全面负责；另一类是职能部门门和人员，他们是是直线指挥人员的的参谋，不能对下下级部门直接进行行指挥和发布命令令。第三节监监理组织机构122监理员培训水利工程建设监理理概论122直线—职能型监理组织模模式图第三节监监理组织机构总监理工程师合同部技术部……子项目1监理组子项目2监理组……现场处1现场处2……现场处1现场处2……123监理员培训水利工程建设监理理概论123直线－职能型组织织模式的优缺点1、优点直线领导、统一指指挥、职责清楚，，目标管理专业化化。2、缺点需投入的监理人员员数量大。职能部门与指挥部部门易产生矛盾，，信息传递路线长长，不利于互通情情报。本组织形式适用于于各子项目在地理理位置上较分散，，技术较复杂的工工程。第三节监监理组织机构124监理员培训水利工程建设监理理概论1244．矩阵型监理组织织模式矩阵结构是从专门门从事某项工作小小组（不同背景、、不同技能、不同同知识、分别选自自不同部门的人员员为某个特定任务务而工作）形式发发展而来的一种组组织结构。在一个个系统中既有纵向向管理部门，又有有横向管理部门，，纵横交叉，形成成矩阵，所以称其其为矩阵结构。第三节监监理组织机构125监理员培训水利工程建设监理理概论125矩阵型监理组织模模式图总监理工程师子项目1监理组子项目2监理组子项目3监理组合同部技术部信息部第三节监监理组织机构126监理员培训水利工程建设监理理概论126矩阵型组织模式的的优缺点：1、优点加强了各职能部门门的横向联系，具具有较大的机动性性和适应性，有利利于监理人员业务务能力的培养。2、缺点纵横向协调工作量量大。本组织形式适用于于各子项在地理位位置上相对集中，，技术复杂的大中中型项目。第三节监监理组织机构127监理员培训水利工程建设监理理概论127二、项目监理机构构的人员配备及职职责分工1、项目监理机构的的人员配备（1）项目监理机构的的人员结构1）合理的专业结构构2）合理的技术职称称结构第三节监监理组组织机构构128监理员培培训水利工程程建设监监理概论论128（2）确定项项目监理理机构人人员数量量考虑的的因素1）工程建建设强度度工程建设设强度越越大，需需投入的的监理人人员越多多。2）建设工工程复杂杂程度3）工程监监理单位位的业务务水平4）监理组组织结构构和任务务职能分分工第三节监监理组组织机构构129监理员培培训水利工程程建设监监理概论论129三、监理理组织中中各类监监理人员员的基本本职责分分工根据《水利工程程建设项项目施工工监理规规范》规定，监监理人员员职责如如下：1、总监理工工程师水利工程程建设监监理实行行总监理理工程师师负责制制。其主主要职责责应包括括以下各各项：（1）主持编制制监理规规划，制制定监理理机构规规章制度度，审批批监理实实施细则则。签发发监理机机构的文文件。（2）确定监理理机构各各部门职职责分工工及各级级监理人人员职责责权限，，协调监监理机构构内部工工作。第三节监监理组组织机构构130监理员培培训水利工程程建设监监理概论论130（3）指导监理理工程师师开展工工作。负负责本监监理机构构中监理理人员的的工作考考核，调调换不称称职的监监理人员员；根据据工程建建设进展展情况，，调整监监理人员员。（4）主持审审核承包包人提出出的分包包项目和和分包人人,报发包人人批准。。（5）审批承承包人提提交的施施工组织织设计、、施工措措施计划划、施工工进度计计划和资资金流计计划。（6）组织或授授权监理理工程师师组织设设计交底底；签发发施工图图纸。第三节监监理组组织机构构131监理员培培训水利工程程建设监监理概论论131（7）主持第第一次工工地会议议，主持持或授权权监理工工程师主主持监理理例会和和监理专专题会议议。（8）签发进进场通知知、合同同项目开开工令、、分部工工程开工工通知、、暂停施施工通知知和复工工通知等等重要监监理文件件。（9）组织审审核付款款申请，，签发各各类付款款证书。。（10）主持处处理合同同违约、、变更和和索赔等等事宜，，签发变变更和索索赔的有有关文件件。第三节监监理组组织机构构132监理员培培训水利工程程建设监监理概论论132（11）主持施工工合同实实施中的的协调工工作，调调解合同同争议，，必要时时对施工工合同条条款做出出解释。。（12）要求承承包人撤撤换不称称职或不不宜在本本工程工工作的现现场施工工人员或或技术、、管理人人员。（13）审核质量量保证体体系文件件并监督督其实施施；审批批工程质质量缺陷陷的处理理方案；；参与或或协助发发包人组组织处理理工程质质量及安安全事故故。第三节监监理组组织机构构133监理员培培训水利工程程建设监监理概论论133（14）组织或协协助发包包人组织织工程项项目的分分部工程程验收、、单位工工程完工工验收、、合同项项目完工工验收，，参加阶阶段验收收、单位位工程投投入使用用验收和和工程竣竣工验收收。（15）签发工工程移交交证书和和保修责责任终止止证书。。（16）检查监监理日志志；组织编写写并签发发监理月月报、