2023年基金从业考试《私募股权投资》检测题2

第页共页2023年基金从业考试《私募股权投资》检测题2023年基金从业考试《私募股权投资》检测题2023年基金从业考试《私募股权投资》检测题1第1题：单项选择题公司应当自作出减少注册资本决议之日起()日内通知债权人，并于()日内在报纸上公告。A、20，10B、20，30C、10，20D、10，30第2题：单项选择题()在基金管理人登记、基金备案，投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员效劳。A、证券业协会B、证监会C、证券公司D、基金业协会第3题：单项选择题《关于进一步标准私募基金管理人登记假设干事项的公告》规定，自本公揭露布之日起，已登记不满()且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2023年8月1日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。A、9个月B、10个月C、11个月D、12个月第4题：单项选择题私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处()万元以下罚款。A、1B、8C、3D、10第5题：单项选择题股权投资基金在投资者的资产配置中的特点是A、低风险、高期望收益B、低风险、稳定收益C、高风险、低期望收益D、高风险、高期望收益第6题：单项选择题2号《私募投资基金合同指引》适用于哪种基金类型()。A、公司型B、契约型C、合伙型D、私募型第7题：单项选择题以下哪些属于股权投资基金的投资者()Ⅰ.个人投资者Ⅱ.工商企业Ⅲ.金融机构Ⅳ.社会保障基金A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ第8题：单项选择题()，中国证券基金业协会发布《关于进一步标准私募基金管理人登记假设干事项的公告》。A、2023年6月1日B、2023年5月4日C、2023年2月5日D、2023年7月15日第9题：单项选择题法律尽调更多的是定位于风____现，其目的主要有()。Ⅰ、确认目的企业的合法成立和有效存续Ⅱ、核查目的企业所提供文件资料的真实性、准确性和完好性Ⅲ、充分理解目的企业的组织构造、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权(如土地所有权)、业务资质以及其控股构造的合法合规Ⅳ、发现和分析目的企业现存的法律问题和风险并提出解决方案，出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要根据A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ第10题：单项选择题保护性条款是为保护股权投资基金利益而进展的安排，根据该条款，目的企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资人利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得()的同意。A、股权投资基金B、董事长C、股东大会D、投资人第11题：单项选择题关于行业自律管理的法律根据除了《私募投资基金监视管理暂行方法》之外，还有()。A、《证券投资基金法》B、《证券投资基金管理暂行方法》C、《证券投资基金运作管理方法》D、《私募投资基金募集行为管理方法》第12题：单项选择题工程完成立项后，通常会与工程企业签署投资备忘录。投资备忘录，也称投资框架协议，或投资条款清单(TermSheet),通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的()。Ⅰ、条件Ⅱ、投资方建议的主要投资条款Ⅲ、保密条款Ⅳ、排他性条款。A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ第13题：单项选择题目前具有基金销售业务资格的主体包括()等。Ⅰ、商业银行、证券公司Ⅱ、期货公司、保险机构Ⅲ、证券投资咨询机构Ⅳ、独立基金销售机构A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ第14题：单项选择题以下属于管理人内部控制原那么的是()。Ⅰ.全面性原那么Ⅱ.互相制约原那么Ⅲ.执行有效原那么Ⅳ.本钱效益原那么A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ第15题：单项选择题关于适度监管原那么，错误的说法是()A、股权投资基金实行适度监管原那么。B、基金管理人和基金进展前置审批，基于中国证券投资基金业协会的登记备案信息，进展事后行业信息统计、风险监测和必要的检查。C、除基金合同另有约定外，应当由基金托管人托管。D、充分发挥基金行业协会作用，进展统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规那么实现会员的自我管理。第16题：单项选择题如下几个概念，错误的选项是A、公司每一纳税年度的收人总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损后的余额，为应纳税所得额B、应纳税所得额乘以适用税率，减除按照《企业所得税法》关于税收优惠的规定减免和抵免的税额后的余额，为应纳税额。C、公司以货币形式和非货币形式从各种来获得的收入，为收入总额D、收入总额不包括接收捐赠的收入第17题：单项选择题以下关于契约型基金的税负分析中，说法错误的选项是()。A、基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴”，但进展股权投资业务的契约型股权投资基金的税收政策有待进一步明确B、《信托法》及相关部门规章中并没有涉及信托产品的税收处理问题，税务机构目前也尚未出台关于信托税收的统一规定C、实务中，信托方案、资管方案以及契约型基金通常作为个税主体，代扣代缴个税的法定义务，不由投资者自行缴纳相应税收D、由于相关税收政策可能最终明确，并与现行的实际操作产生影响，中国证券投资基金业协会要求私募基金管理人需通过私募投资基金风险提醒书等，对契约型基金的税收风险进展提示第18题：单项选择题现场调查是()不可或缺的环节。A、法律尽职调查B、业务尽职调查C、财务尽职调查D、风险尽职调查第19题：单项选择题基金募集过程中，募集机构应当承担()等相关责任。Ⅰ、恪尽职守、老实守信、慎重勤勉，防范利益冲突Ⅱ、履行说明义务、反洗钱义务等相关义务Ⅲ、承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介Ⅳ、及合格投资者确认A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ第20题：单项选择题合伙型基金的特点包括()。Ⅰ.运作形式简单、灵敏Ⅱ.所有权与管理权相别离Ⅲ.融资构造灵敏Ⅳ.防止双重税收A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ第21题：单项选择题国内所称“股权投资基金”，其全称应为()A、私人股权投资基金B、私募投资基金C、私人投资基金D、私募股权投资基金第22题：单项选择题私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料确保信息的完好、连续、准确和可追溯，保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于()年。A、1B、3C、10D、8第23题：单项选择题股权投资基金流动性()。A、强B、不确定C、适中D、差第24题：单项选择题折现现金流法是通过预测企业将来的现金流，将企业价值定义为企业将来可自由支配现金流折现值的总和，包括()和自由现金流模型等。A、盈利模型B、红利模型C、资产模型D、估值模型第25题：单项选择题公司分配当年税后利润时，应当提取利润的()列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的()的.可以不再提取。A、10%，50%B、10%，25%C、20%，30%D、10%，30%第26题：单项选择题有限责任公司增加或减少注册资本，由股东会决议，必须经代表()以上表决权的股东通过。A、1/2B、2/3C、3/4D、2/5第27题：单项选择题关于制止性募集行为的说法，错误的选项是()。A、募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进展交易等违法活动。B、在推介基金时，不得宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容。C、可使用“平安”、“保证”等措辞。基金推介材料中可出现相关表述。D、基金管理人假设委托未获得基金销售业务资格的机构募集基金的，中国证券投资基金业协会将不予办理基金备案业务。第28题：单项选择题以下关于《公司法》中合伙企业解散、清算规那么说法错误的选项是()。A、清算完毕，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在十五日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙人企业注销登记。B、合伙企业依法被宣告破产的，对普通合伙人对合伙企业债务不承担无限连带责任。C、合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请，也可以要求普通人合伙人清偿。D、合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任。第29题：单项选择题重组上市一般途径有()Ⅰ、上市公司以非公开发行方式直接向收购方发行股份购置其资产Ⅱ、非上市公司首先通过协议或直接二级市场购置等方式获得上市公司控制权Ⅲ、非上市公司直接在一级市场购置Ⅳ、上市公司在一级市场购置资产A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ第30题：单项选择题基金拆分主要包括份额拆分和()。两种拆分都会打破合格投资者的标准，因此被严格制止。A、损益权拆分B、收益权拆分C、资产权拆分D、购置权拆分2023年基金从业考试《私募股权投资》检测题21.以下不属于金融市场的是〔B〕A.上海黄金交易所B.北京石油交易所C.中国外汇交易中心D.银行间同业拆解中心2.以下属于投资概念的描绘，错误的.是〔D〕A.投资将来收益具有不确定性B.投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间C.投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率D.投资的产出会大于投入3.按交易标的物分类，金融市场类别不包括〔C〕A.票据市场B.黄金市场C.艺术品市场D.外汇市场4.关于公司型基金，以下表述错误的选项是〔B〕A.基金投资者是基金公司的股东B.根据基金合同成立C.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司D.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权5.关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的选项是〔B〕A.基金管理人必须定期披露基金投资运作情况，银行那么不需要B.银行储蓄的目的客户是保守型客户，基金目的客户是激进型客户C.基金是一种受益凭证，银行储蓄是一种信誉凭证D.基金收益具有一定的波动性，银行储蓄利率相对固定6.某基金公司为了集中打造明星基金，进步某一基金的业绩。以下做法合规的是〔D〕A.在交易方面，给该基金提供优先的成交时机B.任命投资总监兼任该基金经理，与原基金经理一起管理C.同向和反向交易D.研究员调研获得的深度报告，优先向该基金管理人提供7.私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息，以下描绘错误的选项是〔A〕A.高级管理人利害关系人的根本信息B.管理基金根本信息C.股东或合伙人根本信息D.高级管理人员根本信息8.基金管理人职责终止事由，以下不属于的是〔C〕A.依法撤销B.持有人大会解聘C.连续2年亏损D.依法取消基金管理资格9.申请开展基金销售业务的机构应〔B〕A.缴纳风险抵押金B.制定完善的资金清算流程C.具备符合资质的投资管理人员D.获得注册所在地人民银行分支机构的批准10.某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最正确行为是〔D〕A.无需主动向监管机构提供违法违规线索B.无需举报违法行为，但假设相关监管部门对此进展调查要予以配合C.立即向上级部门或者监管机构报告D.应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告11.基金管理人应当按照〔C〕的约定，向投资人收取销售费用A.基金销售协议B.理财效劳协议C.基金合同D.基金资产托管协议12.某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违犯了〔C〕的规定。Ⅰ.应当专业慎重、勤勉尽责；Ⅱ.应当强化投资风险管理。进步风险管理程度，审慎开展投资活动；Ⅲ.不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B.Ⅰ.Ⅲ.C.Ⅰ.Ⅱ.D.Ⅱ.Ⅲ.13.基金托管人发现基金管理人的投资指令违犯基金合同时，正确的做法是〔D〕A.应通知管理人后再执行投资指令B.应报告中国证监会并按其要求处理C.应在执行指令后立即报告中国证监会D.应当回绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告14.关于基金经理的任职条件，以下描绘错误的选项是〔D〕A.获得基金从业资格B.最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处分C.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试D.具有2年以上证券投资管理经历15.不属于基金从业人员职业道德修养方法的是〔D〕A.正确树立基金职业道德观念B.积极参加基金职业道德理论C.深化领会基金职业道德标准D.承受所在机构的业务培训16.关于基金职业道德，以下表述错误的选项是〔D〕。A.是一般社会道德、职业道德根本标准在基金行业的详细化B.是基金从业人员在长期的基金职业理论中所形成的职业行为标准C.是基金从业人员职业道德标准的简称D.是一般社会道德、职业道德的总和17.关于基金职业道德标准中，对基金从业人员专业审慎的根本要求，以下错误的选项是〔B〕。A.持证上岗B.具有本科以上学历C.持续学习D.审慎开展执业活动18.关于公平对待客户的说法，以下选项错误的选项是〔A〕。A.在基金发生巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请B.在进展投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当公平地对待所有客户C.尊重所有客户D.不能因为基金份额多寡或者其他原因此厚此薄彼19.关于基金认购与基金申购的区别，以下表述正确的选项是〔C〕。A.认购份额有封闭期，申购份额确认当日可以赎回B.认购费一般高于申购费C.认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额通常在T+2日之内确认D.认购通常是按未知价申请，申购通常按确定价申请20.开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的〔B〕进展确认登记。A