中国原创性高新技术产业创新效率测度研究-基

中国原创性高新技术产业创新效率测度研究—基论文导读:：本文运用DEA方法测度了1999-2008年我们国家原创性高新技术产业在创新链的不同阶段的创新效率、规模效应、投入与产出的冗余与松弛状态。通过研究发现，我们国家原创性高新技术产业的结果转化效率已落后于技术开发效率。大部分行业都存在科技结果转化效率偏低的问题。技术开发阶段存在原创性产出不足，结果转化阶段存在竞争性产出不足。两个阶段的不同行业创新效率低的原因各不一样，大部分行业处于规模递增阶段。在这里基础上提出了有效提升中国原创性高新技术产业创新效率的政策建议。论文本文关键词语：原创性高新技术产业，创新效率，测度，创新链，两阶段分析1问题的提出21高新技术发展突飞猛进，高新技术产业已成为现代经济增加的核心，各国都在抢占高新技术的制高点。我们国家在十一五规划中更是把发展高新技术产业作为经济构造调整和产业升级的主要手段。我们国家高新技术产业的工业产值从1998年的7110.66亿元，增加到2007年的50461.17亿元，年均增加24.1%，成为我们国家经济中最有活力的一部分。2007年，我们国家高新技术产业坚持较快发展，高新技术产品在国际市场的竞争力进一步提升。全年规模以上高新技术产业企业实现工业总产值51207亿元，比上年增加20.4%；完成增长值11551亿元，比上年增加17.8%。当年，我们国家高新技术产品出口贸易总额为3478亿美圆，比上年增加23.6%；高新技术产品出口贸易占全部商品出口贸易总额的比重到达28.6%[1]。当前现代论文，我们国家高新技术产业规模迅速扩大，成为拉动国民经济增加和促进产业构造调整的主要力量。然而，在我们国家高新技术产业中，一些核心领域缺乏原创性技术，导致企业自立创新能力较为软弱,缺乏自立知识产权。近年来，中国将提升自立创新能力，建立创新型国家作为新时期国家发展战略的核心，试图通过技术创新、科技进步来提升产业构造。数据显示，近年来中国高新技术产业创新投入连续攀升，RD经费从1998年的56.45亿元，增加到2007年的545.32亿元，年均增加28.44%；RD人员总量也有大量增加，从1998年的70879人年，增加到2007年的248228人年，年均增加14.94%。但与此同时，新产品销售收入从1998年的1207.254亿元，增加到2007年的10303.222亿元，年均增加只要26.68%，比RD经费年均增加率还低[1]。由此可见，增长创新资源投入只是发展高新技术产业的需要条件而非充足条件。中国在原创性高新技术产业发展经过中，不仅要重视创新资源的总量投入，更要重视其效率问题，十分是在相对于发达国家，中国科技创新资源严重不足的情况下，效率问题就变得更为突出论文提纲怎么写。怎样设计一个高效的RD测评系统现代企业管理论文，国外学者做过相关研究。Brown和Svenson(1998)提出了最有名的RD系统框架模型B-S模型，以为RD系统方法由输入、处理系统、输出等八个重要的单元构成[2]。Kerssens-vanDrogelen(1999)从影响RD绩效的权变因素、测度方法和技术等构建了RD绩效测评系统[3]。Bourne(2000)等以为，施行一个完好的绩效测度体系应包含绩效测度的指标设计、测度指标的选取等四个步骤[4]。Begemann(2000)提出一个动态的绩效测度体系框架[5]。近年来，国内不少学者运用参数或非参数方法从不同视角对高新技术产业效率进行了测度。余泳泽〔2009〕基于价值链的视角，将高技术产业的技术创新经过分为技术开发和技术结果转化两个阶段，并利用DEA模型分别对各阶段的效率及其影响因素进行了实证研究[6]。官建成、陈凯华〔2009〕综合运用数据包络分析的松驰测度和临界效率测度模型，对中国高技术产业技术创新效率进行了测度[7]。朱有为、徐康宁〔2006〕利用随机前沿生产函数测算了中国高技术产业的研发效率及影响因素[8]。综上文献，国内学者从不同侧面讨论高新技术产业的绩效测评及影响因素，对完善高新技术产业创新理论与理论有不同水平的促进作用。遗憾的是，专门研究原创性高新技术产业创新效率的测评，并分析其效率高低的关键影响因素的文献很少。原创性高新技术产业怎样界定？创新效率怎样测评？其关键影响因素有哪些？找准并有效解决这些问题，对提升高新技术产业的原创性，并提升原创性高新技术产业创新效率，加快发展原创性高新技术产业起不可或缺的作用，为的产业构造优化提供科学根据。本文通过界定原创性高新技术产业的范围，基于创新链视角，运用DEA方法从两阶段测度原创性高新技术产业的创新效率，并分析影响效率的关键因素，在这里基础上针对性提出有效提升原创性高新技术产业创新效率的政策建议，以期为和企业提升我们国家高新技术产业核心竞争力的决策提供参考。2原创性高新技术产业范围界定及创新效率的测度方法1.原创性高新技术产业范围界定在创新的产出方面，专利是一个被经常采取的指标〔Griliches，1990[9]；池仁勇等，2004[10]；官建成、何颖，2005[11]；刘树、张玲，2006[12]〕。在发明、实用新型和外观设计三种专利中现代企业管理论文，发明专利技术含量高且申请量很少遭到专利受权机构审查能力的约束，更能客观反映一个地区原始创新能力与科技综合实力〔LiuWhite,2001[13]；GuanGao，2009[14]；刘凤朝，2006[15]，白俊红等，2009[16]〕。新产品销售收入是衡量创新产出的另一个指标，但其中的新产品，若源自于三种专利中的实用新型和外观设计，其技术含量没有发明专利高。鉴于此，本文放弃新产品销售收入而以发明专利相对近似衡量高新技术产业的原始性。由于原创性产业的界定在国内尚无先例可循，到当前为此，学术界难以找到比发明专利更好的反映原创性替代指标。本文以为高新技术产业的拥有发明专利数占三种专利申请总数的百分比在一定水平上能够相对较好地反映中国高新技术产业的原创性水平。为研究问题的方便，考虑数据的可获得性和样本容量大小对实证结果的影响，以及中国当前高新技术产业原始创新能力较弱的现在状况。本文从1999-2008年高新技术产业里以发明专利占专利总数百分比〔临界值暂定为70%〕从高新技术产业的17个行业中挑选出反映相对原创性较高的中国原创性高新技术产业的12个行业。需要说明的是，原创性是个相对概念，假如是原创性相对发达的国家，临界值可适当放大。2.创新效率的测度方法DEA(DataEnvelopmentAnalysis,数据包络分析)方法是测度同类型决策单元(DecisionMakingUnit，DMU)相对效率最为常用的方法之一,它由有名运筹学家Charnes、Cooper和Rhodes于1978年首先提出[10],现已广泛应用于银行、高校、医院、保险公司以及制作业、效劳业等众多领域的效率评价。现有文献中,有关区域创新效率的测度亦基本上是基于DEA方法展开的,本文利用DEA方法中的CCR模型,以我们国家原创性高新技术产业的每个行业为基本决策单元测度其创新效率。对于任一决策单元DMU0,其对偶形式的CCR模型可表示为式中:为决策单元的个数,和分别为输入与输出变量的个数,为投入要素,为产出要素,为决策单元DMU0的有效值。若且,则决策单元DEA有效；若,且或时,则决策单元为弱DEA有效；若,则决策单元非DEA有效[17]论文提纲怎么写。3原创性高新技术产业创新效率的两阶段测度及其分析完好的技术创新链包含：研究、开发、结果转化和生产四大环节。由于生产环节牵涉的要素过多，由于篇幅所限，为简化起见，本文只研究原创性高新性高新技术产业创新链的两个阶段，即：技术开发和结果转化两个阶段〔见图1〕，分别测度两阶段的创新效率。3.1两阶段的变量选取与数据说明1.技术开发阶段技术开发阶段的投入指标：RD经费，RD人员。产出指标：拥有发明专利数，属于一种中间产出现代企业管理论文，它是指将研发投入转化为知识产出的能力，从某个角度反映了原创性科技产出。数据处理方面，重要考虑三个因素：数据的缺失导致采样不全面；技术投入和产出之间的时滞性；价格因素导致数据的虚增或虚减。〔1〕在技术开发阶段的投入产出指标数据处理方面，本文采取了移动平均法和线性插值法弥补了部分产业在某些年份数据缺失的问题。〔2〕科技从研发投入到新专利通常需要一定的周期，同时各种创新活动周期存在较大差别性，例如电子及通信设备制作业的几个月到医药制作业和航空航天器制作业的几年不等，且时有穿插，使得投入和产出数据不对应。本文选择滞后期1年，投入数据选择1998-2007年，产出数据选择1999-2008年。〔3〕有关研发经费的平减方面，首先是要确定RD价格指数来将当年价格核算的经费总值折算为可比价格，根据〔中国统计年鉴〕〔2009〕的有关数据，构造RD价格指数如下：RD价格指数=0.75*工业品出厂价格指数+0.25*居民消费价格指数。其中工业品出厂价格指数和居民消费价格指数的基年均定为1998年。然后计算出RD经费1998-2007年的年平均增值率，即，关于RD存量的折旧率，参考已有文献通常采取的折旧率，基年1998的RD存量，这里用所有时期的RD支出的年平均增加率代替1998年之前的RD支出的平均增加率，则1998的RD经费存量用公式表示为，以后各年的RD经费存量通过永续盘存法的方法推导得：。2.结果转化阶段结果转化阶段的投入指标：技术投入为技术开发阶段产出，即拥有发明专利数〔反映原创性科技产出〕，经费投入为技术改造经费，人员投入为科技从业人员。产出指标：考虑到要求能直观具体表现出高新技术产业的创新结果在商业上使企业获利的能力，以及市场通过吸收技术创新而带来加强竞争力的能力，因而选用新产品销售收入和新产品出口销售收入作为结果转化阶段的产出指标。数据处理方面现代企业管理论文，数据的缺失、时滞性的处理方法与技术开发阶段一样。价格指数方面，结果转化阶段的技术投入指标技术改造经费选用的平减指数采取RD价格指数，而在产出指标新产品销售收入和新产品出口销售收入的平减指数的考虑上，将高新技术产业划分为两类，一类是医药制作业中的三个细分的产业；另一类属于机械电子行业即其余的四大产业。因此在这两个产业的指数选取上也是有所不同的，前者选用化