建设工程廉政风险防控手册

工程成立廉政风险防控手册〔试行〕******20231111工程成立廉政风险防控手册说明一、为实在增加本公司工程领域廉政成立，明晰廉政风险，抓好风险防控，编制本手册。于利用。三角▲、两个三角▲▲、三个三角▲▲▲对其依次标示，未标示的，为一样风险。参见以下范例：▲▲承受不合法手腕，选择与其有利益〔利害〕关系的单位。四、针对防控方法，依照方法的力度、成效和关注度，用一颗五角星一样常规方法。参见以下范例：五、因工作流程各有不同，本手册不作为工程的合同治理范围。六、各部门、各下属单位在利用中应依照工程成立治理实际，结合本成立阳光、优质工程。七、实际利用中觉察的问题请准时反映集团公司总工室。防控方法一览表一、成立工程总流程图1、工程建议书工程可研前2、勘察、设计1、工程建议书工程可研前2、勘察、设计期3、征地、拆迁工4、招标、投标5、分包治理6、质量掌握建7、平安治理立8、计量治理施9、设计变更及索赔治理10、工程资金治理交11、交工验收开工13、开工验收二、成立工程分项流程图、廉政风险点及防控方法1〕流程图

一、工程建议书、工程可研工作各部门、各下属单位依据各部门、各下属单位依据选择承担单位签订工程建议书争论承担单位开展工程承担单位提交工程各部门、各下属单位审查向行政审批主管部门提交项2〕廉政风险点及防控方法一览表工程建议书、工程可研工作所涉对象及所处 廉政风险点流程

防控措施及责任主体环节 所涉对象负责前选期工作择的各部承1 门、各

廉政风险点 防控措施▲▲1正值手段，选求是和公开、择与其有利公正、公正原益〔利害〕关那么，选择有

责任 责任指导 人担项 下属单单目 位业务

系的单位；▲2

资质单位编制工程建议书，位建议书、工程 各部可 研

人员负责前期工作的各部门、各下属单位业务人员

利对争论费 确定研究费用审批不严。用。心纵容承接单位在开展编制工程建 ★★建立工程议书过程中，建议书、工程恶意增加不 可行性争论咨合理工程规 。模争论深度果存在重大缺陷等风险。缺陷等风险。1〕流程图

二、勘探设计工作确定勘察设计及确定勘察设计及签订勘察设计合同工程勘察设计设计文件审查设计文件修改正式出版设计文件各部门、各下属单位各部门、各下属单位2〕廉政风险点及防控方法一览表勘探设计工作所涉对象及廉政风险点所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所处流程责任责任环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任人主体 指导确1定计资质治理规定，勘将托付状况向建立2察勘设▲1资质条件的勘察单位主管部门备案；察计设计单位。设及★★2询单位确实定治理标人员计咨工作责任追究制询度。单位▲▲▲2、有意肢 ★★1实行勘察设计解、缩小工程规 公开招标；模躲避招标，直 立招标公示及接签订设计托付 社会监视平台。合同。 关部门进展跟踪检查。★★1▲▲3、有意肢解 把关，集体招标标段，暗中 争论决策。为与其有利益2〔利害〕关系单设计招标文件范位的中标做好铺本，对一般工程工垫工作。 程不应过度进步资质要求。工程勘察部门人员设计

▲▲1、通过设计单位在设计文件★★1中针对特定供货竞争，指定或暗定单位设置相应的材料品牌和消费规格、技术等条商。件。续上表所处所处所涉对象及流程防控措施及责任主体环节 廉政风险点所涉廉政风险点 防控措施对象▲▲2初步设计进展施工招标的工系的施工单位 ★2实行初步设计和谋取不正值利 施工图设计专家审益与设计单位 查制；

责任 主体

责任人工

★★3、制定设计质量2 工图设计中埋 保证金制度；程勘 建立单位 下设计变更的勘察 工程治理 隐患；察设 人员 3、授意或强迫设计 设计单位选择计不合理技术方案。

★★4、逐步建立设计监理制度。▲▲4对设计质 ★★★1、建立设计质量存在缺陷设 制度设计质计进度滞后的 量考核与设计招标设计单位仍旧 计费用支付全额支付设计 与设计质量和进度费用。 挂钩；★2★2定反索赔条款。5、默许勘察设 在合同文件中明确计单位违法转 违法转包违规分包包、违规分包。的处分条款。为牟取不正值 1、在设计过程中加设计建立单位利益成心无视 强核查；文件工程治理设计文件中存审查人员在的缺陷。★★2、制定设计审查治理责任追究制度。

3、征地拆迁工作依据设计文件〔施工图〕依据设计文件〔施工图〕实地测绘确定征地按有关征地拆迁补偿标准签定征地拆迁补偿协议拨付征地拆迁拨付征地拆迁施行征地拆迁2〕廉政风险点及防控方法一览表征地拆迁工作所涉对象及所涉对象及防控措施及责任主体所处廉政风险点流程环节所涉责任责任责任廉政风险点 防控措施对象 主体 指导 人★★★1、托付有资质的评估机构评估；▲1大丈量面积、实行拆迁户、区镇〔乡〕实进步拆迁等四方现场测量确认拆迁地数量和拆迁面积并公示，测面积骗取补上级主管部门随机抽查绘偿款；征地拆确迁施行定单位工征 征地 地建立单拆 拆位工程迁 迁管理人面员积、数量

▲22、严格依据设计图纸确数，套取拆迁定的拆迁范围掌握拆迁，补偿资金。超出设计图纸的局部须▲3程数量、丈 查确认签名量计算审核 制度。不严。▲▲4补偿资金。

对于不属于规定范围内同意前方可开展工作。5、在征地拆事一议〞类大事的界定和审查上过分迁就地方利益或个人决策。

打算。所涉对象及防控措施及责任主体所涉对象及防控措施及责任主体所处廉政风险点流程环节所涉责任责任责任廉政风险点 防控措施对象 主体 指导 人实6、高估、虚报征★依据施工图设计征地征地拆地、临时用地数用土地红线，托付国测迁施行3量和种类；土部门和有相应资质绘单位工征7的土地测量所进展勘确作人员、地计算不公开，个测定界，确定主线征定建立单拆别人决策；地的农用地、建立用征位工程迁8地和未利用地等数地管理人地，多骗取补偿量，作为征用土地的拆员款。结算依据。迁面积、数量征地拆迁施行拨付单位工征地拆迁建立单补偿位财务资金部门人员1〕流程图

★★削减支付环节，由▲▲1、拨付不及征地拆迁施行单位直时，被征地拆迁接发放给征地拆迁人的补偿资金不户，或由被征地拆迁按时、足额到位。户直接在银行等金融机构领取。★★★有关部门定期检2、上报申请与下的发放使用状况，是发的征地拆迁补否做到账、款相符；偿资金两本帐。不定期抽查被拆迁人应得拆迁款与己付拆4、招标、投标工作许可不许可不履行招标预备工作有关手续编制招标文件和同意邀请招标公开公布招标公告资承受报名并出售资格预审文件格后承受申请人递交的资格申请文件确定资格预审清标资格预审评审承受报名或发出邀请函和召开标前会、开呈现场考察签封标底〔限价〕投标、开标清标和评标基准价浮确定评标专家评标中标结果公示定标，发出中标通知书与中标人签订工程合同2〕廉政风险点及防控方法一览表招标、投标工作流程流程所处所涉对象及防控措施及责任主体环节 廉政风险点所涉廉政风险点 防控措施对象履 ★招标人向行政监行 视部门备案年度招招 ▲▲▲1应招标而不 标方案。招标，或以将工程标化整为零方式躲避准招标；备▲2、未经有关部门 踪检查；工

责任主 责任 体 指导 人作

4有招关标 手投续标编制招标

标方式或不招标； 中标人、签订合同▲▲▲3、虚假招标；的废标条款应在规▲▲1、违规设置不 列明并合理的资质条件和 主动说明；文 挤潜件 在投标人。、资

★★★2以醒目的方式提示。将全部废标条款汇总到一张表格中，评委对投标人预涉及每一项废标问审题均须严格审查；文3、严格有关规定，件不得随便降低有关资格和条件。执行招标文件备案2应当履行招标文 制度，必要时要求件备案手续而未履 招标人组织召开资行。 格预审文件和招标文件评审会。续上表流程所涉对象及防控措施及责任主体廉政风险点责任主 责任廉政风险点 防控措施体 指导人编▲▲▲3、招标人 ★★1、加强对招标文4制在编制招标文 件、资格预审文件的招招件、资格预审文 审核，按规定承受标标标招标人件时，针对特定 准文件，文件中的特投文人进步或降低资 殊条款须经集体争论标件格条件和评价指 确定；必要时招标人、标；以不合理的 必需组织召开招标文资条件限制或者排件和资格预审文件评格挤潜在投标人，审会；预对潜在投标人实★2、招标人应当设置审行卑视待遇；强与招标工程相适应的文迫要求投标人组资质等级、平安消费件成结合体共同投同意、工程负责人等标，或者限制投资格，不得任意进步标人之间的公正或降低资格条件；竞争。3制度。函/文件书。件。投招人编托付的制

▲▲与投标人串 ★监视编标过程并对底的单 通设置标底或限 审定标底过程进展全标位工作 底人员、招标人

程监视治理。续上表所处流程环节 所涉对象

廉政

防控措施及责任主体责任主 责任 责任防控措施体 指导 人招标人或其委清 托的招

▲▲▲隐瞒对 1、抽查清标资料质量；标 标代理

★★2、对清标单位建立机构工作人员4招标 资投 格标 预审 招标人/评标

利的信息。 信誉档案。★★★12▲▲▲1、影响 、诱导、专家评标，暗 误导评标；示、诱导、误 ★★★3评委主任委员由导专家评标。 从专家库中抽取的专家员监视；员监视；★★4、建立专家和招标人的相互评价制度。★★★5、招标人代表一般选择不参与评标。1标；2家和工作人员的通讯工评审会2泄漏有关评 具必需全部关闭，交由议参会审过程。监视部门工作人员保人员管。3密处理，严禁私自记录通过预审单位名单。续上表所涉对象及所涉对象及防控措施及责任主体所处廉政风险点流程环节所涉责任责任责任廉政风险点 防控措施对象 主体 指导 人中标结果公无反响。示

结合纪检监监视部门共同调查。▲为中标人签订的合同利益或牟取报行政监视私利，重部门备案。与投标人订与中招 立背离招标标人标 招标人 文件本质性签订 审查人着重投 内容的合工程 审核有无本标 同，或者补合同 质性条款变签背离招标更。文件和合同的其他协议。▲▲▲招标人 ★★★招和招标代理 1实行招标机构串通， 标代理公开代操控招投 招标；理标。 2对招标代理机构建立信誉档案，代理机构建立信誉档案，定期进展履现违规操作黑名单。

五、分包治理工作施工单位在投标书中列明分包方案、施工单位在投标书中列明分包方案、分包工程的范围、分包金额，分包必进场后，施工单位提出分包申请，监理单位审查、审批建立单位备案承包人与分包人签订合同承包人与分包人签订合同2〕廉政风险点及防控方法一览表分包治理工作所涉对象及所涉对象及防控措施及责任主体所处廉政风险点流程环节所涉责任责任责任廉政风险点 防控措施对象 主体 指导 人保证金制度，建▲▲▲1指定或强行5对违反廉政设建立单推举与己有分有关规定的单位工程利益〔利害〕包赐予经济处位治理人关系的单位管分和行政处备员分包工程。理分。案2许、纵容施1、定期结合监视部门组工单位违法工单位违法织发包治理转包、违规专项检查。分包等行为；▲▲3、强行将工程切割2、高度重视反映此类问后，指定特定单位或人真查处。员施行。六、质量操纵工作1〕流程图质量检查工作施工过程检查或方案性施工过程检查或方案性未发现未发现依据工程进度状况和质量检查方案，确定检查内容及现场检查、检测通报检查结果整改、反响复检不合格返 工合连续施工分项工程验收评定施工单位提出中间交工意向监理初步审查施工单位提出中间交工意向监理初步审查验收评定是否具备交工条件否监理完成工程评定验收工作监理完成工程评定验收工作是否存在需要整改的问题施工单位按要求整改是否不合格验收小组复验合格监理工程师签发2〕廉政风险点及防控方法一览表质量操纵工作所涉对象及所涉对象及防控措施及责任主体所处廉政风险点流程环节所涉责任责任责任廉政风险点 防控措施对象 主体 指导 人现建立单位质场▲1、有倾向 ★1、实行随机、工程治理 性地选择检 量检人员查内容。检测单位事先不检查2、承受对方通告检查地点，查、检查点由检查小检量视之不理。组到达现场后临测时确定，检查结果当场公布，并将结果报建立单位和监理单位；2员与被检测单位存在利益〔利害〕关系的，须回避。3的制约制度。★★1的影像和文字等▲▲▲2合格工程降评为合格原始资料；检查、检测。3、加强抽检、检测。1〕流程图

建立单位工程治理人员

▲3、托付与测单位对工式选择有资质的程工程进展社会检测单位。检测。7、平安检查工作制定平安治理制度制定平安治理制度确定检查内容及检查工程现场检查通报检查状况一般和较大平安隐患重、特大平安隐患开具整改通知单下达工程暂停令整改、反响整改、反响不合格复检不合格合格连续施工连续施工2〕廉政风险点及防控方法一览表平安检查工作所涉对象及所涉对象及防控措施及责任主体所处廉政风险点流程环节所涉对责任责任责任廉政风险点 防控措施象 主体 指导 人★17▲▲对所建工程存在明查评分工作由多人分项现建立单安显隐患的情场 位工程全况不予监视总。检 治理人管检查，或检查 员理查时降低标2、建立工程平安风准。标文件中约每季度进展每季度进展结果兑付。▲成心隐瞒检查中觉察 公布检查结通报的平安隐 果并对整改检查患，不要求结果进展复状况施工单位整查。改。复检流于形式，对施工按事实和情单位整改不节轻重追究复检到位的，帮相关责任人其隐瞒过 责任。关。1〕流程图

八、计量工作施工单位提出分项工程施工单位提出分项工程监理单位现场复核监理单位现场复核施工单位编制计量支付月报监理单位审核确认建立单位工程治理部门审核，建立单位指导审批建立单位财务部门2〕廉政风险点及防控方法一览表计量工作所涉对象及所涉对象及防控措施及责任主体所处廉政风险点流程环节所涉责任责任责任廉政风险点 防控措施对象 主体 指导 人建设工单位虚报8 单建立单 多报的计量计 位位工程 审核不严。量 审

★★1、实行多2、严格按工程量清单工程支付；★3的隐蔽工程进展重点抽查；4、加强现场管 核员理 、意放大批意放大批会审计机构进展跟踪审计。5、实行建立单位工作人员廉政保证金奖罚制度。

工程量的复核工作。★★4、托付社2、成心拖延审批时子化计量支付治理系统，间，实现不按规定的时正值利益。自动预警。九、设计变更及索赔治理工作1〕流程图设计变更工作业主或施工单位提出变更申请，业主或施工单位提出变更申请，设计单位出具监理单位审核业主审批重大变更报上级监理工程师签发变更通知单施工单位施行施工单位施行索赔治理工作索赔大事发生后，施工索赔大事发生后，施工单位在规定时间内上报监理工程师审核建立单位审批监理工程师签发索赔审批书2〕廉政风险点及防控方法一览表变治理人变治理人核量、单价审核虚高， 经济挂钩。更员、特别是对清淤回填、审★★★2、实行地基处理、地质变化 批等隐蔽性工程变更 早介入。流程所处所涉对象及廉政风险点所涉对防控措施及责任主体责任 责任责任环节廉政风险点象防控措施主体 指导人建▲▲1、对不符合变更1、实行廉政设立项条件的，准予立保证金制度，设单项；建立单定期进展考计位审位工程▲▲▲2、与施工单位串通，对变更工程与职务晋升、的审查把关不严；▲▲3、同意施工单位

★★3计变更审核变更立项手续，导致产生专家对无法审核其变更立重大设计变项的合理性以及无更工程立项法准确核实现场工及费用进展程量〔特别是隐蔽性会审、核查。工程〕和现场施工工艺；▲▲4、将设计变更纳 ★★4公示重入施工图工程量清大设计变更单进展交换，躲避设立项及批复计变更立项及费用结果；审查程序，以便暗中★★5为与其有利害关系更立项须集的施工单位谋取不正值利益；▲▲▲5益需要。

序办理。续上表流

险点

防控措施及责任主体程 节 象建设单

点▲▲6计变更办理时间和周期过长现象督办

防控措施★★★承受电子工

责任 责任指导 人建立单 办人和利设 位位工程 害关系人计 审治理人 暗箱操作变 核员 更 、7审

期报警。单位申报 ★★多部门结合调批的不合理 查同期市场价的合同外 核的单价不予 依据。核减。对▲▲▲1、被索

★★1发生现场实行多方认定制度。索赔金额在肯定金额以下的由建立施工单位、设计代表四方共同确认；索赔金额在赔 索事 赔实 管的 员

施工单位肯定金额以上的买通，对施须审计机构、纪工单位伪监视部门参与现造索赔现场核查；理 场视而不认见。定

★★2的现场用拍照、摄像等影像资料进展证据保存，将重大设计变更、索赔的现场状况准时录入电子工程管理系统；★★3、加大现场的督查力度，建的督查力度，建立建立单位现场治理人员对索赔大事现场跟踪记录报告制度，并与现场治理人员奖惩挂钩。所处所涉对象及廉政风险点所处所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体流程环节所涉廉政风险点防控措施责任责任责任对象 主体 指导 人对 施工索 单位、▲▲▲2对索赔事项发生赔 监理 位申报时事 单位、间监理审核时间和建立实 建立 单位现场认定时间进展的 单位 合索赔时认 相关 限的目的。定 人员▲▲1、对索赔理由不符

★★承受电子工程机记录索赔事项索赔各流程的时间。1、制定严格合赔付条件的和已超过 的索赔治理制度，索合同索赔时限的仍进展 多方参与调查取赔管建理 建立

赔付；▲▲2、对施工单位虚报

证，多部门会审；设 索赔工程量审核把关不 。单位单 严，索赔责任划分不清，★★2、严格按合工程位 索赔费用审核虚高。管理审 ▲3、有意为施工单位提人员

同规定的受理时限进展索赔受理，核 供索赔理由或制造索赔 监视部门要参与条件；▲▲4、有意拖延审批时

间给利害关系人可乘之 建全专业培训机； 步工程管收到承包人送交的索赔理人员的业务知识与才能。报告和有关资料后28天内未予以答复或未对施导致该索赔成立。▲▲▲6、本可对工期进成工期和经济双项索赔。所涉对象及廉政风险防控措施及责任主体所涉对象及廉政风险防控措施及责任主体所处环点流程节所涉对责任责任责任廉政风险点 防控措施象 主体 指导 人索赔管理建61、要强化合设建立单赔〞意识不同治理、培单位工程强或主动放位治理人弃“反索人员的合同审员赔〞的权治理意识；核利，给国家★★2、建立建造成损失；造成损失；立单位索赔放弃对施工和反索赔管理制度。单位的正值索赔。1〕流程图

10、工程资金拨付工作投资方依据年度方案投资方依据年度方案建立单位依据计量和建立单位依据计量和合同办理资金支付手续计合合施工单位使用征地拆迁组织施行部门监理、设计、科研等单位被征地、拆迁户2〕廉政风险点及防控方法一览表工程资金拨付工作所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所处流程所涉对责任 责任责任环节廉政风险点防控措施象主体 指导人10建建立单▲▲11项设位工程不按程序付款；制度，明确资金拨付目单管理部2、不按合同审批程序；资位付款，存在超付现★★★2金拨务人员象；行全过程跟踪审计；管付3、挪用、挤3、制定财务内掌握理资占工程资金；度，明确财务人员岗金▲▲4、恶意拖延支位责任，建立财务人付时间或提早支员相互制约机制；付；★4、建立财务人员内5、拖延、克部沟通机制，实行定扣除施工费以外的期轮岗；相关费用。5参与工程建立全过程。★★★6支付电子信息系统，对资金支付状况实时跟踪。▲▲6、在建立资金有利益〔利害〕关金的拨付。系的施工单位。续上表流程

点

防控措施及责任主体责节 象〔 审计〕部10门人员项其目他资

责任 责任廉政风险点 防控措施 主体 指导人▲1、托付与自己有利益 ★★通过招标、竞〔利害〕关争性会谈等方式系的社会审选择社会审计机计机构进展构。工程审计。★★1、在合同中确定审计质量与环 金节 管

2、被施

审计费用挂钩；★★2、加强对社的社会 工单位收理审计机 购，不核减构审计 额。人员

约考核；★★3、建立社会机构存在的问题机构存在的问题载入其信誉档案。▲3、在特定建立单银行开设账位财务 ★集体争论选择户，存储、部门人 开户银行。借贷建立资员金。建立单 ▲▲4、虚列★★组织施行建立位财务 建立本钱，工程全过程跟踪部门人 套取建立资审计。员 金。1〕流程图

1施工单位自评合格后施工单位自评合格后监理单位审核评定建立单位向工程建立单位向工程质量监视机构申请交工程质量监视机构建立单位组织颁发交工验收证书2〕廉政风险点及防控方法一览表交工验下班作所涉对象及所涉对象及防控措施及责任主体所处廉政风险点流程环节所涉责任责任责任廉政风险点 防控措施对象 主体 指导 人▲▲1、向验收人员行贿或与其串通，建立单躲避工程缺位工程11陷、隐瞒未建立单 治理人 强化检测单交 完工内容或位申请 员、工 位工作准确工 请其降低验工