建筑工程合同管理法律风险防范专题讲座

建筑工程合同管理法律风险防范专题讲座篇一：浅谈建筑工程合同管理与风险防范控制

浅谈建筑工程合同管理与风险防范控制

张秀芬

摘要：工程项目中，企业之间以及企业与个人之间的经济关系都是通过合同的形式建立起来，合同是工程项目中非常重要的一部分，文章分析其管理风险，探讨其风险控制措施。

关键词：建筑工程合同管理；风险；控制

引言

企业经营管理的各个方面在不断完善的同时都在围绕一个管理核心，就是工程中的合同管理。

1、建筑工程合同管理和风险控制的必要性

在当前加强建筑工程合同管理和风险控制有其必要性，主要体现在以下几个

方面。首先，现实情况决定了我们必须尽快加强建筑工程的合同管理水平，市场经济体制的逐步深化在给建筑企业带来巨大发展机遇的同时也带来了一些负面影响，使得建筑工程的管理人员片面追求经济效益，而忽略了最为根本的合同管理，使得在遇到风险的时候浪费了大量的人力、物力和财力;其次，合同管理是建筑工程项目管理的基础，由于建筑工程需要投人大量资金，因此就需要具有法律效力的合同来保证施工双方的利益，进而推动建筑工程的顺利进行;第三，有效的合同还能有效解决合同纠纷，增强抗风险的能力。

2、建设工程合同管理风险识别和分析

承包人正确进行合同风险管理，必须要从合同全过程来识别，分析，和控制。必须通过建立健全完整的项目合同风险管理体系,并从合同签订前后、履行过程、评估总结等全过程来识别、评估、预防和控制潜在的风险,从而有效降低合同管理风险所带来的一切损失，确保取得更大的经济效益。合同管理风险主要表现在：

投标评审不充分。承包人对招标文件，项目情况认识分析不充分，或考

虑因素不足造成投标报价失误。

清单报价中存在错误。因业主提供清单存在错误，承包人未及时发现，

往往会给承包人带来直接经济损失。

设计图纸质量不高。设计图纸的不完善，变更频繁和不及时，专业间配

合不协调等都会影响承包人工期延长和费用的增加。

合同签订缺陷。业主主导地位加上承包人经验不足，合同洽谈技巧不够，致使签订的合同条款不完善，不细致，不严密，有漏洞。业主制定苛刻条款，将风险转嫁给承包方，造成风险承担不平衡。合同条款本身存在“文本陷阱”。合同中涉及许多标准和细节问题，在专用条款中没有做出明确具体的解释，约定或缺乏可操作性，造成返工损失。

固定总价风险。有些业主为了工程中双方结算方式较为简单、省事，喜

欢采用固定总价合同，这类合同无论是在价格上，还是在工程量上，承包人都将会承担很大的风险。

国家政策调整。国家宏观经济政，市场利率变化，计价政策性文件调整

及企业相关收费标准变化，均给承包人带来一定风险。

业主资金不到位。因业主资金问题造成工程款拖欠或拖延支付，已成为

困扰施工企业的严重问题。建设合同中若对此部分条款约定不明确，尤其是对工程款支付违约索赔条款约定不完整、不严密，难免要造成经济纠纷和经济损失。

生产要素市场价格变化。合同签订前对劳动力，材料，设备市场价格了

解不充分，预判严重失误，直接影响到工程成本的支出。

地质水文等自然条件风险。合同签订前对地质水文等不利因素欠考虑，

业主提供的地质材料与现场实际不吻合，造成承包人因额外的地基处理和其他障碍物排除而增加工作量和费用，并拖延工期。

项目管理不到位。项目实施过程中组织管理不得当，项目经理水平有限，管理人员技术力量薄弱，对合同条款没有充分了解，合同履行过程中相关证据、资料未能及时收集，分包商选择不合适，都将直接或间接造成经济损失。

3建筑工程项目管理中的风险问题

缺乏风险管理意识

我国建筑工程项目管理长期受到传统管理体制的影响，风险管理意识不强，风险管理是项目管理的一项重要内容，但是在工程项目管理过程中却忽视了风险控制的重要性，也很少将风险管理的内容纳入到项目管理中，一些施工单位虽然在项目管理过程中应用到有关风险管理的措施，但也只是局限于工程质量和施工进度的控制，并未指定具体的风险管控目标，也没有形成明确的风险管控方案，风险管理的作用难以得到有效的发挥，风险管理工作也举步维艰。

合同管理环节比较薄弱

合同管理一直以来都是建筑工程项目管理比较薄弱的环节，在项目管理中，因合同管理而出现的问题比比皆是，这方面的漏洞己经成为建筑工程项目管理的瓶颈，不重视合同管理致使施工单位往往要自吞苦果，在工程项目建设过程中，合同漏洞引发的纠纷会使施工进度受到影响，而建筑工程在后期出现的变更索赔等情形也会限制其他相关工作的开展，工程停工引起的损失将是巨大的，这也是很多施工单位难以承受的。由于缺乏索赔意识，对合同管理普遍认识不足，在客

观上增加了施工单位的施工风险，也难以发挥合同在转移风险方面的作用。

风险管理机制和信息系统不健全

一些施工单位在项目管理过程中并没有建立科学化的风险管理体系，风险管

理缺少制度化的支持，很难发挥其实效，反过来也会制约工程项目管理，进而影响到整个建筑工程施工的质量和进度。当前建筑工程项目管理的现状并不乐观，因风险管理机制不健全引发的问题很多，其主要原因在于建筑工程项目管理在风险管理方面缺少主动性措施，风险管理长期处于被动地位，风险信息系统又难以获取可靠的数据，决策过程缺少科学依据，风险管理的盲目性致使施工单位抵御风险的能力严重不足，大大增加了工程项目的运行风险。

4建筑工程项目合同管理对策

完善建筑施工合同文本

我国很多工程合同内容一般针对的是承包方，主要对承包方的义务进行规定。针对业主的条款比较少，如果业主在此期间有违约，发生的违约金和赔偿金等情况没有详细的说明，缺少科学的补救措施。目前，我国建筑行业市场竞争非常激烈，导致各方面的管理存在着不规范问题，工程队伍和建设规模不能协调一致，工程在施工过程中，业主处在主导地位，对承包方提出的要求不公平。为此，国家为了对建设工程合同管理进行规范化管理，出台了建设工程施工合同示范文本，通过合同文本来规范和约束双方，降低风险的发生。

加强合同履行管理，合同索赔研究程序化

任何工程项目合同的履行都需要加强合同管理，分析不可避免的风险，如果不及时和全面的风险分析，企业就不可能有充分的准备应对风险，难以在合同履行过程中有效的控制。在合同中，采用索赔方式是风险相互转移的一种有效方法。

我国工程承包方在工程合同索赔上认识不足，缺乏工程索赔的意识。因此，提高索赔意识是合同管理中亟待解决的问题。合同是索赔的依据，索赔是合同管理的延续，对合同的各条款认真研究，同时加强日常管理，使管理规范化，标准化，做好合同纠纷处理的准备。

做好合同索赔管理工作

在建筑工程合同实施过程中，出现索赔问题是难免的。因此，必须建立工程索赔管理制度。在签署合同过程和施工过程中，承包商应该始终以工程合同为依据，认真整理和分析合同内容，充分考虑各种不利因素，分析合同索赔的可能性，以便采取最有效、最科学的合同管理策略。在合同履行过程中，还应结合相关法律法规认真研究合同各项条款，积极调查施工现场的具体情况，寻找索赔证据。这不仅有利于保护企业的合法权益，更有利于企业不断适应工程建设的最新规范要求，从而提高企业未来的生存能力和竞争能力。

做好建筑合同管理工作是保障建筑工程建设中各方权益的基本保障，履行合同条款也是各方应尽的义务，因而在合同管理中对于承包方、发包方、监理方等各方都应当树立起严肃的法律观念，重视建筑合同管理。同时，各方应当提高合同管理人员的法律意识和业务水平，加强合同管理工作，建立相应的合同管理体系并且做好合同索赔管理工作。良好的合同管理，对于建筑企业的发展而言是十分重要的，也是避免各种纠纷的较好途径，以法律为武器捍卫自身合法权益，也是对于现代建筑企业的基本要求。

建立完善信用评价制度和风险预报制度

为了进一步增强建筑工程的风险防范水平，就需要建立完善的信用评价制度和相应的风险预报制度。首先，通过建立信用评价制度，可以促进建筑工程合同双方的信任，并且可以有效利用这一平台，准确反映出施工双方的信用情况，因此，建筑工程可以建立一个科学的信用等级制度，从而对合同双方的执行情况和经营现状等进行合理的评价;其次，风险预报制度也可有效降低建筑工程的合同风险，从而将风险降至最低，最终获取最大程度上的经济效益和社会效益。结语

综上所述，只有高度重视建设工程合同管理风险，深刻了解其重要地位的基础上，在实践中探索归纳，加强风险评估分析，健全合同管理制度机制，主动防

范控制合同管理风险，才能切实提高经济效益。

参考文献：

[1]王杏.浅谈规范项目合同管理及防控合同法律风险[J].新西部(理论版),XX,03:50-52.

[2]童秋香.工程财务管理风险防范点滴谈[J].时代金融,XX,02:165+168.

[3]黄璜.建设工程结算审核风险防范措施探讨[J].低温建筑技术,XX,01:143-144

意见：

本文只论述了合同的风险防范控制，没有论述合同管理与题目不符。不采用.

退稿

篇二：建设工程项目合同管理及法律风险防范

建设工程项目合同管理及法律风险防范

主讲人：广东广和律师事务所李栋梁律师文景志律师（XX年4月27日星期五）

第一章加强建设工程合同管理的重要意义

建设工程项目包括了策划、勘察、设计、采购、施工、竣工验收、审计及后评估等过程。项目管理是指运用系统的理论和方法，对项目进行计划、组织、指挥、协调和控制等专业化活动。项目管理是一项复杂、全面的系统工程，在项目管理中，合同管理是其中的一个重要组成部分。

在项目合同管理过程中，根据项目特点制定合理、有效的合同管理流程，有利理清合同管理的思路，明确各类合同主体的责任和义务，加强项目沟通和协调，减少合同纠纷的发生。通过加强项目合同管理，制定和实施合同管理制度，有利于规范、约束项目建设行为，帮助建设单位维护自身合法权益、防控法律风险，促进实现项目建设目标。

第二章项目合同管理范围

一、土地类合同建设工程项目涉及的土地类合同有以下几种：1、国有土地使用权出让合同；2、临时用地合同；3、地役权合同；4、拆迁补偿合同。

二、建设工程类合同1、勘察合同：是发包人支付勘察费用，承包人交付地质、地勘、测绘、水文资料的合同。勘察合同，具有技术合同和委托合同的双重属性，是发包人委托具有勘察资质承包人，以完成一定技术含量的勘察资料为标的的合同。

2、设计合同：是发包人支付设计费，承包人交付设计资料和图纸的合同。由于设计可以细分概念设计、总体设计、基础设计、详细设计、施工图设计等，设计合同可以进一步以设计内容为标的进行分类。设计合同也同样具有技术合同和委托合同的双重属性。

3、施工合同：是发包人支付工程款，承包人完成施工任务的合同。施工可以分为场平（土石方开挖、回填、强夯）、边坡治理、主体结构、装修装饰、道路、桥梁、隧道、检测、石油钻井等。施工合同的具体表现最为丰富。

4、安装合同：实际是施工合同的一种，但在建设工程项目中，鉴于安装工程以

大型成套设备的安装和调试运行为主，以其技术的独特性，安装合同就从施工合同中独立出来，成为建设工程类合同中的一个重要分支。安装合同可以细分为设备和仪器、仪表安装、线路铺设、管线焊接、利旧设备拆除等。

5、监理合同：是发包人支付监理费用，监理人发包人委托对承包人施工质量、进度、费用、安全等进行监督的合同。监理合同框架下，形成了发包人、监理人、承包人三角关系。我国目前实行的是强制监理制，对于国家重点工程、国有建设单位或动用国有资金建设的工程，都必须严格实行监理制。从这种意义上讲，监理合同是一种法定的合同。

6、监造合同：是发包人支付监造费用，受托人到设备制造厂商实地监督制造人为发包人制作设备工程的合同。监造合同也可视为一种监理合同。但监造不是法律强制要求，建造人也没有国家强制性资质规定，因而更接近一般委托合同。

7、总承包合同：是发包人支付工程总承包费用，总承包人完成全部工程内容和任务的合同。工程总承包是国际上建设工程项目运作的重要模式，尤其在大型建设工程项目运用日益广泛。工程总承包最主要的是设计、采购、施工三项内容都由一个承包人，即总承包人在合同明确下来，由其承担全部法律责任。

三、采购类合同以种类物和特定物划分：大宗通用物资采购合同属于种类物采购合同，如通用标号的水泥、通用规格的钢筋、通用型号的电缆等。专项物资采购合同属于特定物采购合同。

以设备类型划分：设备采购合同可分为通用设备采购合同、专用设备采购合同、特殊设备采购合同。通用设备（车辆）为买卖合同，如工程建设所需的通用规格的生产装置、动力设备、通讯设备、交通运输车辆等。为建设工程项目专门设计制造的专用设备、特殊设备实为承揽合同。

四、咨询论证类合同1、委托编制可行性研究报告合同，2、安全评估合同，3、环境评价合同（包括项目建成后环境影响评价），4、职业卫生评价合同，5、工程造价咨询合同，6、地质灾害（山体滑坡、塌陷等）评价合同，7、地震灾害评价合同，8、防洪评价合同，9、编制水土保护可行性报告合同，10、压覆矿产资源评价合同，11、编制林地使用可行性报告合同，12、委托消防和人民防空评价合同等。

五、技术类合同1、成套技术转让合同，2、工艺包转让合同，3、为建设项目

专门进行的技术开发合同，4、大型设备配套的专利技术、专有技术许可使用合同，5、工程项目整体运行的技术服务、技术咨询和培训合同。6、建设工程项目管理机构运作所需的技术合同有：管理机构（项目部）办公和工作流系统、生产运行管理、财务资金管理、物资管理、合同管理等方面的软件开发、技术咨询服务等合同。

六、劳动、劳务合同1、项目法人、项目部人员聘用合同、借用合同，2、建设工程项目管理机构运作所需签订的劳动、劳务合同，3、承包商、分包商劳务分包合同，4、承包商、分包商直接雇用劳务工、农民工合同。

七、运输合同1、建设单位、业主与承运人之间的运输合同；2、承包商与承运人之间的运输合同、总承包商与承运人之间的运输合同。

八、融资、保险合同建设资金的筹措和运用活动，需要涉及很多金融、保险方面的合同。如果建设工程项目管理机构是法人实体，在建设资金的筹措活动中，就需要与商业银行或银团之间签订贷款合同，贷款涉及股东担保合同、第三方担保合同、建设项目抵押担保合同。

就保险合同而言，在建设工程项目中有：1、建设单位和承包商所投的雇主责任险合同，2、勘察、设计、监理、咨询单位所投的职业责任保险合同，3、业主所投的在建工程财产保险合同，4、业主所投建筑工程一切险合同，5、业主所投安装工程一切险合同，6、承包商所投施工设备和财产保险合同等。

第三章项目合同管理的主要内容

一、建立合同管理模式，实现管理目标合同管理模式是一种工作分解结构，它是用以展示工作要素已经分配给了具体的组织单位。项目合同管理的主要目标是：1、对每一单位做出详细的时间与费用估计，形成进度目标和费用目标；2、确定项目需要完成的工作内容、质量标准和各项工作的顺序；3、估计项目全过程的费用，建立项目成本控制计划；4、通过合同络架构管理，建立项目质量控制计划。

二、根据项目开发建设模式和承包方式，确定合同管理模式项目可采用的总承包方式，主要包括代建制、设计-施工-交钥匙、施工总承包、管理总承包、单位工程施工承包等，建设单位可以根据自身实际情况，确定项目承包方式。对于专项工程施工的承包，如电梯工程、消防工程、玻璃幕墙，一种是采用由建设

单位直接管理，一种是由总包单位管理。建设单位可根据自身实际情况，确定项目专项工程的承包方式，进而确定相应的合同管理模式。

三、根据项目总承包方式，确定设备、材料供货的管理和模式供货的范围、供货时间对于工程的进度有非常大的影响。在设备材料的采购中主要有三类采购模式：1、建设单位采购。必须与施工单位讨论，明确采购内容和交货时间。

2、建设单位指定采购。建设单位参与品牌与价格考察，但由施工单位签订项目合同管理。3、施工单位在监理监督下的自行订货采购。

四、根据项目总承包方式，确定各类合同之间的合同络架构总承包方式确定后，合同的主要控制目标，包括质量目标、安全目标、费用目标、进度目标、职业健康目标、环境保护目标等，可以根据总承包方式来确定。其他的各类合同，应当围绕主要控制目标和总承包方式来建立合同络架构。

第四章项目合同管理流程与制度建设

一、项目合同管

理的原则1、依法履行原则2、诚实信用原则3、全面履行原则4、协调合作原则5、维护权益原则6、动态管理原则

二、项目合同的横向管理1、分级授权管理制度2、统一归口管理制度3、分工配合制度4、考核制度

三、项目合同的纵向管理1、合同调查该环节的主要风险是：（1）忽视被调查对象的主体资格审查，准合同对象不具有相应民事权利能力和民事行为能力或不具备特定资质，与不具备代理权或越权代理的主体签订合同，导致合同无效，或引发潜在风险；（2）在合同签订前错误判断被调查对象的信用状况，或在合同履行过程中没有持续关注对方的资信变化，致使建设单位蒙受损失；（3）对被调查对象的履约能力给出不当评价，将不具备履约能力的对象确定为准合同对象，或将具有履约能力的对象排除在准合同对象之外。

2、合同谈判该环节的主要风险是：（1）忽略合同重大问题或在重大问题上做出不当让步；（2）谈判经验不足，缺乏技术、法律和财务知识的支撑，导致建设单位利益损失；（3）泄露本建设单位谈判策略，导致建设单位在谈判中处于不利地位。

主要管控措施：（1）收集谈判对手资料，充分熟悉谈判对手情况，做到知己知

彼；（2）研究国家相关法律法规、行业监管、产业政策、同类产品或服务价格等与谈判内容相关的信息，正确制定本建设单位谈判策略；（3）关注合同核心内容、条款和关键细节，具体包括合同标的的数量、质量或技术标准，合同价格的确定方式与支付方式，履约期限和方式，违约责任和争议的解决方法、合同变更或解除条件等；（4）对于影响重大、涉及较高专业技术或法律关系复杂的合同，组织法律、技术、财会等专业人员参与谈判，充分发挥团队智慧，及时总结谈判过程中的得失，研究确定下一步谈判策略；

（5）必要时可聘请外部专家参与相关工作，并充分了解外部专家的专业资质、胜任能力和职业道德情况；（6）加强保密工作，严格责任追究制度；（7）对谈判过程中的重要事项和参与谈判人员的主要意见，予以记录并妥善保存，作为避免合同舞弊的重要手段和责任追究的依据；（8）在谈判过程中，未经授权批准，相关经办人员不得向对方当事人作出超过权限的实质性答复或承诺；

（9）牢记谈判就是交换，不是让步。谈判的最终目的是双赢。

3、合同文本拟定该环节的主要风险是：（1）选择不恰当的合同形式；（2）合同与国家法律法规、行业产业政策、建设单位总体战略目标或特定业务经营目标发生冲突；（3）合同内容和条款不完整、

表述不严谨准确，或存在重大疏漏和欺诈，导致建设单位合法利益受损；（4）有意拆分合同规避合同管理规定等；（5）对于合同文本须报经国家有关主管部门审查或备案的，未履行相应程序。

主要管控措施：（1）建设单位对外发生经济行为，除即时结清方式外，应当订立书面合同；（2）严格审核合同需求与国家法律法规、产业政策、建设单位整体战略目标的关系，保证其协调一致；（3）考察合同是否以生产经营计划、项目立项书等为依据，确保完成具体业务经营目标；（4）合同文本一般由业务承办部门起草，法律部门审核；重大合同或法律关系复杂的特殊合同应当由法律部门参与起草；

（5）国家或行业有合同示范文本的，可以优先选用，但对涉及权利义务关系的条款应当进行认真审查，并根据实际情况进行适当修改；（6）各部门分工配合，保证合同内容和条款的完整准确

（7）通过统一归口管理和授权审批制度，严格合同管理；

篇三：新形势下建筑施工企业法律风险防范专题讲座

新形势下建筑施工企业法律风险防范专题讲座

上海市建纬律师事务所深圳分所主任、上海市建纬律师事务所深圳分所主任、执行合伙人深圳市律师协会房地产与建设工程法律业务委员会主任

贺倩明

东莞

XX年XX年3月1日星期四

FIRMCITYDEVELOPMENTLAWFIRM

第一部分建筑施工企业应注意的法律风险

一、当前形势的简要分析

1、建材价格上涨，施工企业面临困难：建材价格上涨，施工企业面临困难：一路攀升的建材价格对饱受工程款拖欠、垫资施工、招投标压价之苦的施工企业来说，(1)一路攀升的建材价格对饱受工程款拖欠、垫资施工、招投标压价之苦的施工企业来说，无疑是雪上加霜；是雪上加霜；建筑企业资金紧张，拖欠材料款及农民工工资现象可能加剧；（2）建筑企业资金紧张，拖欠材料款及农民工工资现象可能加剧；延误工期，影响质量；（3)延误工期，影响质量；结算困难，与业主矛盾突出；（4）结算困难，与业主矛盾突出；2、房价下跌、市场疲软、银根紧缩，房地产企业面临困难：房价下跌、市场疲软、银根紧缩，房地产企业面临困难：开发贷款和按揭贷款困难；（1）开发贷款和按揭贷款困难；房价持续下跌、房地产市场疲软，导致开发商资金回笼滞缓，开发商的财务风险加剧，（2）房价持续下跌、房地产市场疲软，导致开发商资金回笼滞缓，开发商的财务风险加剧，开发商可能将风险转移给承包商。发商可能将风险转移给承包商。3、《劳动合同法》及其配套规定的全面实施将加大施工单位的用工成本和法律风险，而民工荒劳动合同法》及其配套规定的全面实施将加大施工单位的用工成本和法律风险，现象更加剧施工单位的用人压力

XX年XX年3月1日星期四

FIRMCITYDEVELOPMENTLAWFIRM

2

第一部分建筑施工企业应注意的法律风险

二、当前形势下，建筑施工企业应特别注意的法律风险当前形势下，1、垫资的法律风险；

2、拖欠工程进度款的法律风险；3、竣工结算的法律风险；4、工期延误的法律风险；5、材料商解除合同的法律风险；6、分包商解除合同的法律风险；7、挂靠单位带来的法律风险；8、劳动合同法实施后面临的用工法律风险。

XX年XX年3月1日星期四

FIRMCITYDEVELOPMENTLAWFIRM

3

第二部分施工企业如何应对新形势下的法律风险

一、重视合同条款审查、加强过程控制，防范垫资风险重视合同条款审查、加强过程控制，

1、[案例]案例]

某建筑公司承接了深圳某业主的住宅小区建设工程，合同约定暂定为XX万元。（备注：合同签订时承包方并没有仔细看施工图，为了少交保证金，合同约定的暂定价远远少于实际造价）。合同约定的付款方式为垫资至主体结构封顶，主体结构封顶后三个月内付垫资款的85%，在竣工验收且完成竣工结算后付至95%，合同约定工期为XX年4月30日开工，XX年12月31日竣工。合同约定每延期竣工一天，则承包商需向业主支付3万元的违约金，该工程通过竣工验收的时间XX年11月10日，但涉案工程于XX年4月购房小业主已陆续入伙，房产已基本销售完毕。双方于XX年1月完成竣工结算，结算的工程总造价是人民币3600万元。结算完成时业主尚欠承包商500万元工程款未付，业主随即向深圳市中级人民法院起诉，要求承包商承担逾期竣工的违约金1725万元。承包商提起反诉，要求业主支付工程款本金及利息约700万元，支付停窝工损失约600万元，本诉和反诉加起来的争议金额超过合同约定价款。

XX年XX年3月1日星期四

FIRMCITYDEVELOPMENTLAWFIRM

4

第二部分施工企业如何应对新形势下的法律风险

[经验教训]经验教训]未仔细审查施工图和工程造价，导致垫资金额超过签约时预期，出现资金困难；工程量增加未及时办理有效签证；因业主指定分包及甲供材料工期延误，未及时要求顺延工期；未及时提交结算报告；结算未完成，验收手续未办完即让业主的购房业主入伙，无法行使留置权，陷于被动；被业主先发制人，未及时提起诉讼。

XX年XX年3月1日星期四

FIRMCITYDEVELOPMENTLAWFIRM

5

第二部分施工企业如何应对新形势下的法律风险

2、垫资法律风险类别为垫资而融资的风险；赊欠材料、设备款的风险；业主故意拖欠工程价款而带来的风险；因建设单位经营不善所带来的风险；因劳务费纠纷所带来的风险；市场变化所带来的风险；建设单位转让建设工程项目所带来的风险；承包人因垫资过多而

无力继续施工所带来的违约风险；因垫资施工造成资金困难而采取违规行为所带来的风险；因垫资而引起的其他问题所带来的风险。

XX年XX年3月1日星期四

FIRMCITYDEVELOPMENTLAWFIRM

6

第二部分施工企业如何应对新形势下的法律风险

3、垫资的法律风险防范措施对建设单位（特别是首度合作的建设单位）进行严格的资信调查；争取在合同条款中约定建设单位工程款支付保证；仔细审查合同条款，明确垫资的范围和垫资款偿还的时间和条件深化中间结算、及时催讨垫资款，如出现拖欠的应及时采取救济措施。

XX年XX年3月1日星期四

FIRMCITYDEVELOPMENTLAWFIRM

7

第二部分施工企业如何应对新形势下的法律风险

二、加强进度款结算、及时履行抗辩权和诉权，防范工加强进度款结算、及时履行抗辩权和诉权，程进度款支付风险

1、建设单位拖欠进度款的三种不同情形第一种情形：第一种情形明确没钱支付进度款，比如遇到金融危机、楼房销售不好业主资金链断裂。第二种情形：第二种情形：少审、漏审、多扣进度款。比如，故意不办理签证、少审进度款、多扣材料款。第三种情形：第三种情形：以不具备支付条件为由拒付。这种情形往往发生在以形像进度为支付进度款节点的工程中，比如认为中间验收未通过。

XX年XX年3月1日星期四

FIRMCITYDEVELOPMENTLAWFIRM

8

第二部分施工企业如何应对新形势下的法律风险

2、施工单位加强进度结算的措施

第一、在签约时充分理解并运用建设部示范文本和《建设工程价款结算暂行办法》。（1）《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-1999-0201）的关于进度款结算的建设工程施工合同（示范文本）GF-1999-0201）规定主要有：规定主要有：

25、工程量的确认承包人应按专用条款约定的时间，向工程师提交已完工程量的报告。工程师接到报告后7天内按设计图纸核实已完工程量。工程师收到承包人报告后7

天内未进行计量，从第8天起，承包人报告中开列的工程量即视为被确认….26、工程款（进度款）支付在确认计量结果后14天内，业主应向承包人支付工程款（进度款）。业主超过约定的支付时间不支付工程款（进度款），承包人可向业主发出要求付款的通知，业主不按合同约定支付工程款（进度款），双方又未达成延期付款协议，导致施工无法进行，承包人可停止施工，由业主承担违约责任。

XX年XX年3月1日星期四

FIRMCITYDEVELOPMENTLAWFIRM

9

第二部分施工企业如何应对新形势下的法律风险

（2）《建设工程价款结算暂行办法》关于进度款结算的规定主要有：建设工程价款结算暂行办法》关于进度款结算的规定主要有：工程进度款结算与支付应当符合下列规定：第十三条工程进度款结算与支付应当符合下列规定：1）承包人应当按照合同约定的方法和时间，向业主提交已完工程量的报告。2）业主收到承包人报告后14天内未核实完工程量，从第15天起，承包人报告的工程量即视为被确认，作为工程价款支付的依据，双方合同另有约定的，按合同执行。工程进度款支付1）根据确定的工程计量结果，承包人向业主提出支付工程进度款申请，14天内，业主应按不低于工程价款的60％，不高于工程价款的90％向承包人支付工程进度款…2）业主超过约定的支付时间不支付工程进度款，承包人应及时向业主发出要求付款的通知…3）业主不按合同约定支付工程进度款，双方又未达成延期付款协议，导致施工无法进行，承包人可停止施工，由业主承担违约责任。

XX年XX年3月1日星期四

FIRMCITYDEVELOPMENTLAWFIRM

10

第二部分施工企业如何应对新形势下的法律风险

第二、提高工程管理和履约水平、勤于签证和索赔

一、注意签证的形式要件、关注签证事由：1、业主未约定提交图纸、场地等其他开工条件；

2、工程地质条件发生变化；3、设计变更；3、工程量变更;4、业主指令工程加速；5、业主变更施工顺序；6、不可抗力因素；7、业主未及时支付工程款；8、物价上涨；9、法律变更；等二、注意证据保存：注意证据保存：包括：招投标文件、工程合同及附件、业主认可的施工组织设计、工程施工图纸、技术规范等；工程各项有关设计交底记录、变更图纸、变更指令等；工程各项经业主或者工程师签认的签证；工程各项往来的信件、指令、信函、通知、答复等；工程各项会议纪要；施工计划及现场实施情况记录；三、特别注意签证的形式要件，确保签证合法有效特别注意签证的形式要件，注意：施工过程中的很多文件可以导致实质变更合同的法律效果

XX年XX年3月1日星期四

FIRMCITYDEVELOPMENTLAWFIRM

11

第二部分施工企业如何应对新形势下的法律风险

第三、摆正心态、善于运用法律武器

案例：XX年1月，某施工单位与某业主签订了某花园住宅的施工承包合同，合同造价为3000万元。双方合同约定按月支付当月已完工程量85％的进度款，竣工验收合格前支付工程总造价85％，余款验收合格、竣工结算后支付。XX年8月，工程全面完工。业主、监理单位、设计单位对工程进行了竣工验收，但直到XX年底仍迟迟未出具验收结论。此时，住宅已经陆续交付小业主使用，业主开始受到相关单位的起诉并且部分进入了执行阶段,但业主按照其审核的已完工程量仅支付2500万元的进度款。对此,施工单位焦急如焚，寻求法律帮助

XX年XX年3月1日星期四

FIRMCITYDEVELOPMENTLAWFIRM

12

第二部分施工企业如何应对新形势下的法律风险

第四、行使《合同法》赋予的履行抗辩权

先履行抗辩权][先履行抗辩权]第六十七条当事人互负债务，有先后履行顺序，先履行一方未履行的，后履行一方有权拒绝其履行要求。先履行一方履行债务不符合约定的，后履行一方有权拒绝其相应的履行要求。[不安抗辩权]第六十八条应当先履行债务的当事人，有确切不安抗辩权证据证明对方有下列情形之一的，可以中止履行：一、经营状况严重恶化；二、转移财产、抽逃资金，以逃避债务；三、丧失商业信誉；四、有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形。当事人没有确切证据中止履行的，应当承担违约责任。

XX年XX年3月1日星期四

FIRMCITYDEVELOPMENTLAWFIRM

13

第二部分施工企业如何应对新形势下的法律风险

第五、运用合同解除权，以解除合同为谈判筹码

第九十三条当事人可以约定一方解除合同的条件。解除合同的条件成立时，解除权人可以解除合同。第九十四条有下列情形之一的，当事人可以解除合同：一、因不可抗力致使不能实现合同目的；二、在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务；三、当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行；

四、当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的；五、法律规定

篇四：论建筑施工企业合同管理法律风险及防控措施

论建筑施工企业合同管理法律风险及防控措施

摘要：随着我国经济的不断发展，我国的建筑施工企业也在蓬勃发展，就现阶段来看，我国的建筑施工企业在运营上或多或少地会牵涉到法律纠纷，而其中最常见的就是合同管理方面，所以，对于建筑施工企业而言，能够成功地在合同管理方面对潜在的法律风险进行防控具有十分重要的意义。本文就针对建筑施工的各大企业在签订合同时可能会面临到法律方面的风险进行探讨，同时在一定范围内提出了相关防控措施。

关键字：建筑施工企业；合同管理；法律风险；防控措施

前言：所谓的“合同管理”在一般情况下囊括了在合同与条约的审批与签订、开始实行和结束履行、中途关于变更以及可能导致的违约等等一系列的情况发生时，所进行的各项诸如计划、诉讼、监察等各项管理活动。而在建筑施工企业合同管理的任何一个环节都有可能出现法律风险，因此，各个建筑施工企业在防控时，必须要对合同管理中可能出现的各类法律风险进行详细地了解，同时企业内部针对各种不同的风险要采取相关的预防与监控措施来防范于未然。

一、建筑施工企业在合同管理时可能出现的法律风险

1.合同签订时

在准备签订时缺乏周全的准备工作

施工合同在签订阶段时，施工企业在之前缺乏相对周全的筹备工作，这一点大致体现在没有切实、有效地对合约另一方本身所具有关于资格、资金、信誉、履行合约的能力、所经营的环节等等关键方面进行调查和审核；或者对合同内容所涉及到的部分没有进行深入地了解，撇开资金落实情况等不谈，就连对其是否合法、甚至是否真实都不清楚；或者在合同签约时不了解对方签约者所有的权限等。这都会为合同签埋下隐患。

施工合同的内容条款等不完善

由于涉及到自身的切实利益，同时也是合同的共同履行方之一，因此，建筑施工企业必须要对合同规定的内容详细审查。但是事实上，许多施工企业的法律意识相对淡薄，在合同签订以及审核的阶段并没有谨慎，往往都是在完成签订之后才发现里面存在的漏洞。像合同里起到主导作用的条款存在漏洞、合同内有直接影响到合同效力或者不确定性大的条款、合同内存在着明显不合理的条款、以及合同所规定的当事人所履行的责任以及义务有争议乃至触犯法律等都会使合同在签订时就存在着先天不足。

2.合同履行时

己方履行合同义务时存在缺陷

鉴于在实际履行合同的过程中，有相当一部分的建筑施工企业缺乏对合同管理的敏感度，结果造成己方在履行合同时的行为产生缺陷。比如：没有在第一时间、没有进行全面考虑、或者没有考虑实际情况来履行合同内容；或者在己方提出变更合同内容时没有与对方进行法律认证的书面协议；在向第三方提供债权时并没有征求债权人的意见；在合同履行的过程中用到的各类法律文件没有妥善保存等。施工企业如果在履行义务时存在缺陷，那么对方就会有机可乘，进行额外索赔。

在对方出现缺陷时未及时反应

在施工方面所签订的合同需要双方共同履行。而如果是合同对方在履行合同方面出现了缺陷，那么施工企业要在第一时间反应过来，进行自己合法权益的维护。但是实际情况是，施工企业通常不能在对方出现缺陷时及时反应过来。比如：当业主违约或者履行时，施工企业和单位并没有在第一时间及时发现并且作出反应；对自己应该使用的义务和权利，诸如抗争辩解的权利、代位权和撤销等一系列权利，并没有进行积极的使用和维护；或者超过了有效诉讼时间进行诉讼等。如果施工企业没有及时对对方在履行合同义务出现缺陷时进行反应，那么就可能造成无法挽回的损失和严重后果。

3.合同终止之后

现实中，大部分施工企业存在这样的错误理念：即他们以为施工合同所可能面对的法律风险会随着合同履行结束而终止，理论上的确如此。但是在现实中的很多案例表明，即便合同终止，合同管理仍然存在一定风险。比如：如果施工企业和单位没有在合同规定的范围内进行诸如保密、合作和通知等工作，仍然要被追究相关的法律责任；施工企业和单位由于其保管的各类文件遗失或缺失等造成的纠纷等，都会严重影响施工企业方的解决。

二、建筑施工企业合同管理法律风险的防控措施

1.增强合同管理法律意识

要想成功避免可能出现的法律风险，很重要的一点就是更新自身固有观念，同时要更加重视法律风险以及防范的措施。为此，各个施工企业要增强对内部各级管理人员的培训工作，可以同时结合诸如讨论、竞争、交流等手段来增强内部各级管理人员的忧患意识。此外，要在企业内做好普法宣传工作。总之，施工企业与单位想要做好防控措施，就必须首先在思想认识上打下深厚的根基，做好防控保障。

2.完善合同管理规章制度

要想进行有效的防控措施，施工企业单位就必须要不断地对自身合同管理的制度健全、

进行完善。比如：可以依靠企业内部制度的不断健全来将权责落实到不同部门；要对合同从签订生效一直到备案等方面进行全面考虑，同时要规范行为；在履行合同时的动态要全程进行掌握；当发生纠纷的时候制度有相关条例进行妥善处理；对于合同管理事项有专业人员进行操作，同时不断对其进行培训。在整个企业内部不断完善关于合同管理工作的制度，同时全方位提高企业防止或处理纠纷的能力。

3.建设合同管理组织体系

良好的风险防控必须要有良好的组织体系。所以，企业要重视对自身组织体系的建设工作，这样的建设工作需要企业内部的法定负责人来主管、相关法律部门领导，各个部门根据其职能划分来进行实际操作。同时加强彼此配合与协作，争取消灭工作盲点，为法律纠纷的出现设立防火墙。

4.实行合同管理过程监控

能否在全程对合同管理进行有效地监控直接关系到企业对于风险防控工作是否成功。为此，各个企业必须对各自合同管理工作增大监督力度。

签订合同之前，要对合同对方包括资格、资金、信誉、履行合约的能力、所经营的环节等等关键方面进行详细调查。

施工合同履行时，要及时、全面同时也要根据实际情况；要在第一时间对对方行为缺陷作出回应。

合同终止之后，企业必须根据合同内容对相应信息进行保密，或者保存文档资料，作为保障。

5.深化合同法律纠纷管理

当发生法律风险之后，这一步骤可以有效地作出正确反应和紧急措施。许多企业会认为其风险措施已经十分完善，从而掉以轻心，结果由于合同本身十分复杂，同时伴随着许多不确定因素，导致新的问题。因此，企业在纠纷发生后要积极面对，同时全方位考虑其原因、影响以及损失程度，通过列举等方法决定最优方案，为以后提供宝贵经验教训。

结语：

综上所述，本文主要根据施工合同在签订之前、履行阶段以及履行结束之后来进行分析，提出了可能存在的风险。另外，根据不同阶段的特点，提出了相应的解决措施。尽可能为施工企业减少可能面临风险的概率，保证其稳定快速的发展与运营。

参考文献：

[1]陈新文.浅谈企业合同管理中的法律风险及防范[J].才智.XX(02)

[2]吴齐伟.企业合同法律风险分析及防控思路[J].上海企业.XX(01)

[3]陈谊娜,任明.企业合同风险辨识及评价分析[J].天津大学学报(社会科学版).XX(02)

[4]黄志勇,钟南恩.国有企业合同管理中的法律风险及其防范[J].企业家天地下半月刊(理论版).XX(07)

[5]郭喜军.建设工程合同法律风险分析及对策[J].法制与社会.XX(25)

[6]穆林.施工企业合同法律风险的防范[J].辽宁经济.XX(08)

[7]钟晓东,王林辉.建设工程施工合同法律风险与防范(下)[J].仲裁研究.XX(03)

篇五：建筑施工企业工程项目合同管理的法律风险及防范

龙源期刊.cn

建筑施工企业工程项目合同管理的法律风险及防范

作者：张念伟

来源：《价值工程》XX年第15期

摘要：工程项目是建筑施工企业经营管理的源头和效益的源泉。加强工程项目合同管理，从源头上预防和化解法律风险，杜绝纠纷案件，是提升项目创效水平，实现项目效益的重要环节。本文论述了工程项目合同管理中容易引发的法律风险，以及就如何防范法律风险有针对性的提出了预防措施，对建筑施工企业防范法律风险有着较强的指导意义。

Abstract：Engineeringprojectisthesourceoftheoperationandmanagementandbenefitsofconstructionenterprises.Tostrengthenthemanagementofengineeringprojectcontractandpreventandresolvethelawrisksfromthesourcetoavoiddisputesisimportantforimprovingtheprojectbenefitsandrealizethebenefits.Thispaperdiscussesthelawriskintheengineeringprojectcontractmanagementandputsforwardtargetedpreventionmeasurestoguardagainstlawrisk，whichisofguidingsignificancefortheconstructionenterprisestoguardagainstlawrisks.

关键词：工程项目；建筑施工企业；合同管理；法律风险；预防措施

Keywords：engineeringprojects；constructionenterprises；contractmanagement；lawrisk；preventivemeasures

中图分类号：F284文献标识码：A文章编号：1006-4311（XX）15-0092-030引言

近几年来，建筑企业工程项目法律纠纷案件多发，案件数量多，涉案金额大，直接影响着项目的创效水平，究其原因主要是项目管理人员的法律风险防范意识较弱，合同管理不规范造成的。目前部分建筑施工企业在项目管理中违法分包、转包，以包代管的现象普遍存在，验工计价、竣工结算、物资管理不规范现象普遍存在，合同签订不规范、不严谨、约定不明确现象普遍存在，印章管理任意性大，违规使用印章现象普遍存在等等，以上种种现象容易造成法律风险隐患，引发法律纠纷。

合同是企业对外开展各类业务的载体，是发生经济纠纷的源头。西方有句谚语：“财富的一半来自合同”，一份好的合同，能够保障项目管理的正常进行，有效预防和避免纠纷的产生，产生效益；而一份有缺陷的合同，则会留下隐患，容易发生纠纷，造成效益流失。现将工程项目合同管理的法律风险及防范措施归纳如下。

1工程分包合同风险及防范

篇六：从防范法律风险角度看建设工程合同管理

从防范法律风险角度看建设工程合同管理

摘要：通过对工程承包合同中存在的法律风险的