台湾省基金从业资格个人投资者试题

台湾省2016年基金从业资格：个人投资者试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最切合题意）1、__应获得中国证券业执业证书。A．基金管理公司的所有基金销售人员B．证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员C．商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员D．专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员2、证券刊行市场的作用不包含__。A．为已经刊行的证券供给流通转让的时机B．为资本供给者供给投资和赢利的时机C．为资本需求者供给筹备资本的渠道D．促使资源配置不停优化3、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价钱为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。A．ETF的折价率为102.5%B．ETF的溢价率为102.5%C．ETF的折价率为2.5%D．ETF的溢价率为2.5%4、2004年6月1日__的实行；推进基金业迎来健康发展时期。A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《开放式证券投资基金试点方法》D．《证券投资基金管理暂行方法》5、关闭式基金的__是指经过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向民众销售基金份额的方式。A．网上销售B．网下销售C．回拨体制D．回购体制6、能够从__等方面剖析基金产品特色。A．基金种类B．投资理念C．投资策略D．业绩基准7、以下选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依照的有__。A．地理要素B．人口要素C．投资者心理要素D．投资者行为要素8、以下对于ETF份额的上市交易，正确的有__。A．上市首日的开盘参照价为前一工作日的基金份额净值B．推行价钱涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%，从上市第二天开始推行C．基金申报价钱最小改动单位为0.001元D．买入申报数目为100份及其整数倍，不足100份的部分能够所有申报卖出9、我国第一只开放式基金是__，标记着我国基金业进入一个崭新的发展阶段。A．华安创新B．富岛基金C．南方踊跃配置基金D．华安现金富利基金10、以下不属于证券市场明显特色的选项是____A：证券市场是价值实现增值的场所B：证券市场是价值直接互换的场所C：证券市场是财富权益直接互换的场所D：证券市场是风险直接互换的场所11、以部下于基金看管部平时连续看管内容的有__。A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审查B．对基金销售机构平时经营活动的看管C．对基金销售机构销售人员从业行为的看管D．对基金销售机构基金销售各环节的看管12、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A．具备基金销售业务信息流和资本流的监控查对体制B．具备基金销售费率的监控体制C．具备基金销售人员的管理、监察和投诉体制D．支持基金销售合用性原则在基金销售业务中的运用13、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，假如当天基金份额净值为1.19元，那么赵先生获取的基金份额是__份。A．8203.36B．8303.72C．8403.36D．8503.7214、可经过沪深证券交易所交易系统刊行和交易的债券是__。A．实物债券B．凭据式债券C．记账式债券D．票券式债券15、以下对于基金税收的说法，正确的选项是__。A．基金买卖股票、债券的差价收入，免征公司所得税B．基金获得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收33%公司所得税C．基金获得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%公司所得税D．基金获得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%的个人所得税16、《证券投资基金运作管理方法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当天办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。A．10%B．30%C．50%D．60%17、__需直接从基金财富中列支。A．申购费B．赎回费C．基金变换费D．基金管理费18、基金销售业务流程控制中，基金销售机构需要拟订《投资人权益须知》，其内容应该包含__。A．向基金销售机构、自律组织以及看管机构的投诉方式和程序B．投资人办理基金业务流程C．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示D．基金销售机构联系方式19、依据《证券投资基金销售机构内部控制指导建议》，客户身份资料自业务关系结束当年计起起码保留__年，交易记录自交易记账当年计起起码保留__年。A．15；10B．10；10C．15；15D．10；1520、基金拥有的金融财富应计人____A：以公允价值计量且其改动计入当期损益的金融财富B：拥有至到期投资C：贷款和应收款项D：可供销售的金融财富21、以下基金市场参加主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金看管机构22、以下不属于我国债券刊行方式的有__。A．定向刊行B．承购包销C．公募刊行D．招标刊行23、基金季度报告中表露的主要财务指标包含__。A．本期利润B．本期利润扣减本期公允价值改动损益后的净额C．期末基金财富净值D．期末基金份额净值24、营销环境的诸多要素中，基金销售机构最需要关注的要素不包含__。A．看管机构对基金营销的看管B．影响投资者决议的要素C．基金销售机构自己的状况D．产品、费率、渠道和促销25、中国证监会是国务院直属的证券监察管理机构，它的主要职责是__。A．依法拟订有关证券市场监察管理的规章、规则B．负责监察有关法律法例的履行C．负责保护投资者的合法权益D．对全国的证券刊行、证券交易、中介机构的行为等依法实行全面看管，保持公正而有序的证券市场二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上切合题意，起码有1个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、首家在香港地域开业的内陆期货公司分支机构是__。A．中国国际期货香港公司B．香港中银公司C．格林期货香港公司D．南华期货香港公司2、以下对于基金会计核算特色的说法，错误的选项是__。A．会计核算主体是证券投资基金B．公募基金会计的责任主体中，基金托管人担当主会计责任C．会计分期细化到日D．基金拥有的金融财富和担当的金融欠债往常归类为以公允价值计量且其改动计入当期损益的金融财富和金融欠债3、__投资者的首要目标是保护本金不受损失和保持财富的流动性。A．守旧型B．稳重型C．踊跃型D．成长型4、基金年度报告表露的主要内容有__。A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告5、刊行人在确立债券限期时，要考虑的要素主要有__。A．资本使用方向B．市场利率变化C．筹资者的资信D．债券变现能力6、公然表露的基金信息，不可以够包含__。A．基金召募状况B．对质券投资业绩的展望C．基金财富净值、基金份额净值D．波及基金管理人的诉讼7、开放式基金的赎回费率不得超出基金份额赎回金额的______，赎回费总数的______纳入基金财富。__A．5%；25%B．10%；25%C．5%；20%D．10%；20%8、金融衍生工具可能存在的风险有__。A．结算风险B．市场风险C．法律风险D．操作风险9、基金主要的运作环节包含__。A．基金的召募与营销B．份额的注册登记C．财富的托管D．投资管理10、对于股票的永远性，以下说法错误的选项是__。A．股票的有效期与股份公司的存续时期相联系，二者是并存的关系B．永远性是指股票所载有权益的有效性是一直不变的C．股票拥有者能够销售股票而转让其股东身份D．对于股份公司来说，因为股东不可以要求退股，因此经过刊行股票召募到的资金，在公司存续时期是一笔稳固的借贷资本11、以下对于债券型基金的常用剖析指标，说法正确的有__。A．常用的剖析指标有久期和债券持仓的信誉等级两种B．权衡利率改动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可C．债券持仓的信誉等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单D．利率改动幅度较大时，用久期权衡外，还需参照其余指标12、当基金管理公司高级管理人员__时，督察长应该在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。A．直系家属拟移居境外或许已在境外定居B．丧失民事行为能力C．涉嫌违纪违纪被有关机关检查D．拟因私出境15天13、对于债券利息，以下表述正确的选项是__。A．债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分B．债券利息是发债公司的改动支出，属于花费范围C．债券利息是发债公司的改动支出，属于公司税前利润的一部分D．债券利息是发债公司的固定支出，属于花费范围14、基金市场的参加主体能够分为__三大类。A．基金当事人B．上市公司C．基金看管机构和自律组织D．基金销售机构等市场服务机构15、以下基金市场参加主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金看管机构16、以下对基金份额拥有人与管理人之间的关系认识错误的选项是____A：是拜托人、得益人与受托人的关系B：基金份额拥有人是基金财富的终极所有者和基金投资利润的得益人;基金管理人则是接受基金份额拥有人的拜托，负责对所筹集的资本进行详细的投资决议和平时管理C：是所有者和经营者之间的关系D：是互相制衡的关系17、ETF联接基金投资于目标ETF的财富不得低于基金财富净值的__。A．50%B．60%C．80%D．90%18、在基金召募和运作过程中，负有信息表露义务的主要当事人不包含__。A．基金管理人B．基金托管人C．招集基金份额拥有人大会的基金份额拥有人D．基金看管机构19、经营风险被分为外面经营风险和内部经营风险，____外面经营风险则与那些高出公司控制的环境要素(如公司所处的政治环境和经济环境)相联系。A：再投资风险B：流动性风险C：外面经营风险D：内部经营风险20、基金管理人、代销机构应该成立健全档案管理制度，妥当保留基金份额拥有人的开户资料和与销售业务有关的其余资料，保留期许多于__年。A．10B．15C．20D．2521、____是指基金经营活动中因买卖股票、债券、财富支持证券、基金等实现的差价利润，因股票、基金投资等获取的股利利润，以及衍生工具投财富生的有关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。A：利息收入B：投资利润C：其余收入D：公允价值改动损益22、假如市场是有效的，则债券的均匀利润率和股票的均匀利润率__。A．大概保持相对稳固的关系B．保持相反的关系C．二者没有任何关系D．大概保持相等的关系23、债券代表债券投资者的权益，这类权益称为__。A．所有权B．财富支配权C．债