OHSMS职业健康安全管理体系专业审核作业指导书

玻璃及陶瓷制品的制造技术领域职业健康安全管理系统专业审察作业指导书版本号：2012版编制：沈华剑审察：赞同：目录1、范围2、引用文件3、定义4、产品/服务范围、特点与专业代码5、业务/服务流程6、危险源解析议论及其控制措施7、审察要点与审察方法8、法规与技术标准/规范要求的检查方法范围本审察作业指导书适用于玻璃及陶瓷制品制造业依照职业安全健康管理系统审察规范进行审察作参照，本作业指导书以玻璃及陶瓷制品的生产企业为例。引用标准OHSAS18001-2007：职业健康管理系统要求；定义本文件所采用的术语与定义均采用GB/T19000-2008：质量管理系统基础和术语。产品/服务的范围、特点与专业代码按产品的品种分为：平板玻璃、玻璃器皿、一般耐火资料、一般陶瓷器具、釉料制备、粘土烧结砖、瓦专业代码：；；；；；。业务/服务流程平板玻璃工艺流程：玻璃器皿工艺流程：一般耐火资料工艺流程图各种原资料→选料→破碎→筛分★→输送→分仓储藏→配料★→（包装为不定型耐火资料）加结合剂混料★→采用适合的模具→压制成型★→干燥★→码窑→焙烧★→出窑→检选→检验→入库→出厂。一般陶瓷器具的工艺流程图各种原资料→选料→破碎→磨料★→制浆→压泥饼→碾粉→成型★→干燥★→装窑→素烧★→素检→施釉（见釉料制备）★→装笼→釉烧★→成品检验→包装→入库→出厂。釉料制备工艺流程图各种原资料→选料→称量配料★→混料→过筛→熔制★→水淬冷→熔块（加入少量其他釉用原料）→配料★→磨碎→制浆→过筛→贮浆池。→可施釉用。粘土烧结砖、瓦工艺流程图各种原资料→选料→破碎→搅拌→挤泥片→切坯→压制成型★→干燥→焙烧★→检验→入库→出厂。6、危险源解析议论及其控制措施序工艺过程危害危险要素控制措施号1溶制、成火灾、爆炸：溶制、成形、退火使用隔热服等个人防范用品;设置热源隔热形、退火过程中产生高温；障蔽。有害粉尘：粘土、石英石、石墨、戴口罩，或采用其他防范措施高铝矾土、耐火粘、土、菱镁矿、磨碎、过高岭土、瓷石、瓷土、长石、滑2筛石、釉料等，采用鄂式破碎、锤式粉碎、过筛/切割过程中产生大量的粉尘；3破碎、切噪声：配料、混杂过程中产生的戴防范眼镜；采用不产生或少产生粉尘的工割艺素烧、焙4

噪声，切割工艺中造成的噪声高温热辐射：溶制、成形、退火过程中产生高温，存在高温中

开启空调，防暑降温，合理组织自然通风气流烧、成形暑、高温灼伤、高温烫伤、机械伤害等危险；机械伤害/运输机械伤害、划伤、磨碎砸伤和机械伤害等危险；电气设触电：使用设施，关闭、保护与备、机械6维修存在机械伤害和触电的危设施的操险；作

工人要严格遵守操作规程，工人要严格遵守操作规程，要点控制活动及审察要点要素审察内容总要求1．可否建立文件化的职业安全健康管理系统。2．OHSMS可否以危害为核心建立的现代安全管理系统满足本规范要求。以上两条可经过文件审察、现场审察后考据。职业安全健康目标文件审察：1．适合其他制造业职业安全健康风险的性质和规模。2．改进职业安全健康绩效的承诺。3．连续改进的承诺。4．遵守纪律、法规和其他要求的承诺。5．说明目标。6．最高管理者签字，且规定如期评审目标。第一阶段审察：目标的确定可否与组织的危害与风险议论结果相适应。危害鉴别、风险议论细风险控制的策划

第二阶段审察：1．目标如何传达？员工可否定识？可否为有关方获取？2．现场进一步考据目标可否吻合企业的性质、规模？可否定期评审目标的适合性？文件审察：1．程序可否满足要求？可否描述了危害识其他方法：如基本解析法、安全检查表（SCL）、故障种类和影响解析（FMEN）、工作安全解析（JSA）等。危害鉴别活动可否包括：老例和特别规活动：“三种状态”：正常、异常、紧急；“三种时态”：过去（过去发生过的伤害事故）、现在（生产活动、机械设施现在安全控制状态）、将来（计划中的活动可能带来的危险）。七个方面：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物要素、人机工程要素。其他制造业按伤害种类分类主要有：车辆伤害；机械伤害；噪音；粉尘伤害；触电；漏电；高温；灼伤；火灾、爆炸和其他伤害等。进入作业现场所有人员（本组织、有关方人员进入现场）。所有作业现场内的设施（包括组织、有关方设施等）。从活动特点考虑可否包括以下方面：设计、开发、生产过程中所有活动；设施、设施的采买到报废；企业内部及有关方人员在作业场所内的活动；灵巧车辆活动；机械设施加工活动；厂区宿舍、食堂、娱乐场所、办公场所；动力能源系统。3.风险议论：程序规定的议论方法是什么？可否界定了A类：不可以赞同风险B类：重要风险C类：中度风险D类：可赞同风险E类：可忽略风险。如采用议论方法为D=LEC法只否明确哪些是不可以赞同的风险。4．程序中可否对应风险级别拟定了控制措施。a.一类拟定控制风险的目标及实现目标的管理方案;二类拟定并推行运行控制程序。b.可否考虑“加强培训”、“加强督查检查”作为目标管理方案、运行控制程序的一部分内容？5.程序中可否规定用何方式更新危害？第一阶段审察：关注主管部门，查有关记录，考据鉴别过程可否符程序？抽一部分危害评定其辩识的合理性。现场巡视，简单考据危害鉴别可否有遗漏，议论可否合理？第二阶段审察：要点查危害可否有遗漏？风险议论可否合理？现场可否及时更新危害。法律、法规及文件审察：组织可否在程序中明确了法律、法规及其他要求的获取渠道？法其他要求律法规可否适用？可否规定及时更新这些信息，并将有关信息传达给有关方？（其他制造业法律法规详见适用法律法规清单）。第一阶段审察：查主管部门获取法律、法规可否完满？现场考据正确、适用性。第二阶段审察：关注法规的落实。目标文件审察：可否拟定了文件化的职业安全健康目标，目标可否与职业安全健康目标一致，表现了连续改进的承诺。拟定目标时，可否考虑了法律法规的要求，自己的危害细风险，可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的见解，可否规定了目标更正的方法，时间。第一阶段审察：目标拟定可否合理、可测量，可否按目标做了。第二阶段审察：查目标完成情况，收效？目标可否表现了连续改进的承诺。职业安全健康管理方案

文件审察：可否有文件化管理方案，管理方案可否依照目标拟定，可否规定了组织有关职能层次实现目标的职责、权限、可否确定了实现目标的方法、时间表。如：噪声治理管理方案：目标可否量化（如室内噪音由70dB降低至65dB）;职责权限层层有人负责;方法可否声源采用了消音装置，流传途径采用隔声墙措施;时间有起止期。第一阶段审察：可否按方案执行。第二阶段审察：完成情况可否达到预期目的，可否对方案推前进行评审，当组织的活动产品，服务或运行条件变化时，可否对管理方案进行了校正。机构和职责

文件审察：查组织可否拟定了相应的安全生产责任制与安全有关的管理、执行、检查人员的职责、权限、互有关系规定可否明确、合理;可否规定了管理者代表的作用、职责、权限;可否规定担当管理职责人员实现连续改进的承诺。第一阶段审察：确认组织的机构设置及各部门的职责。第二阶段审察：查最高管理者、管理者代表、各部门领导、安全员等可否正确有效地执行其职责。查管理层为职业安全健康配置资源：有关人员、技术、防范设施、用电和消防设施、机械安全装置、安全检验工具、安全技术措施、经费等可否落实。培训、意识和文件审察：程前言件中可否规定了培训需求，培训教育工作责任部门可否明能力确。有无培训计划？为保证计划适合、有效可否规定了如期评审计划。可否满足职业健康目标的需要，管理人员、作业人员可否培训考试合格方可上岗。第二阶段审察：查可否按培训计划推行，重要的职业安全健康岗位人员可否进行了培训，培训计划完成情况可否有效，员工职业安全健康意识可否提高。协商与交流文件审察：程序中可否规定了内部交流，外面有关方交流、各种信息传达方式、路子、内容；信息可否有记录；可否规定了办理反响的方法；可否规定了员工代表（如工会、团委等）收集生产加工全过程员工职业安全健康建议、建议及协商交流的记录可否吻合要求。协商与交流第二阶段审察：抽一部分记录，如违反劳动法规，危害生命健康情况，工会如何督查办理？工会及员工可否享碰到职业安全健康方面的权益。组织的供方、用户等单位提出的各种建议，组织可否及时办理，协商交流。文件化文件审察：查OHSMS文件可否对核心要素及其相互作用进行了描述，可否提供了盘问有关文件的路子。文件和资料文件审察：控制1．程序可否界定文件发放范围，明确要点岗位，现行版本，文件更正方式，各层文件可否适用。2．查可否明确规定何时评审文件，更正可否由授权人员赞同，无效文件如何办理，各种文件表记方法可否满足要求。第二阶段审察：可否按程序执行；关侧重要的职业安全健康岗位人员可否持有现行有效版本文件；考据发放范围可否满足要求；可否有无效文件回收记录；文件评审可否合理；文件更正可否由授权人员赞同；作废文件销毁如何控制。运行控制文件审察：1、查缺乏程序可能以致偏离职业安全健康目标、目标的运行情况时，可否建立了文件化程序？程序可否规定了运行标准？2、组织所购买和使用的货物、设施、服务中已表记的风险，可否建立了文件化的程序。3、查从根本上除掉或降低风险，对作业场所，加工过程、装置、机械及对人的能力适应等建立了文件化的程序。第一阶段审察：判断危险控制的合理性和有效性。现场巡视生产和动力等作业现场，察看生产操作，特别是那些可能惹起重要事故的活动，可否予以规范和控制；察看个人防范用品装备可否满足要求；现场安全表记可否吻合要求。第二阶段审察：查可否按程序要求对风险进行了有效控制。1．对各生产过程可否规定了安全操作规程并执行。2．新产品开发和研制、新工艺、新资料的使用可否拟定职业安全健康技术措施。3．现场机械设施等各种防范、保险装置可否吻合要求。4．职业安全健康方面可否做到改进劳动条件、减少劳动强度、防范伤亡事故和职业危害。5．可否做到文明加工、环保。6．可否具备合格的生活卫生设施和条件，可否按要求装备了防范用品和落实劳动保护技术措施。7．生产过程中特别工种上岗人员资格可否获取认可。8．各种专项安全技术措施可否有专人负责落实。10．可否对生产现场的环境（如现场粉尘、噪声等）有效控制。12．现场消防器材使用可否获取有效管理。13．事故办理可否及时，做到“四不放过”。14．查采买资料、设施、防范用品可否按合格供应商名录购买物品等。应急方案与文件审察：程序中可否对潜藏的事件或紧急情况规定应急对策手段，如火灾响应应急方案可否规定了报警，负责人指挥灭火，消防人员按职责分配完成灭火任务等内容，可否对发惹祸故后规定解析总结的要求，可否规定依照实质情况如期检验程序。第一阶段审察：察看生产和动力现场潜藏的事故可否有遗漏现象，可否进行了控制。第二阶段审察：查可否对有关人员进行了应急方案的培训；应急程序可否验证，如消防训练演习记录可否满足规定要求；可否发生过紧急情况，如何进行办理的。绩效测量和文件审察：监测1、可否规定职业安全健康绩效定性定量测量的内容。2、规定对目标完成进行监测。3、程序可否规定主动测量，被动测量的内容。4、各种监测设施程序可否规定了校准、保护要求。第一阶段审察：可否按程序规定、法规要求执行；重要危险要素控制可否定期监测；查守纪记录。第二阶段审察：1、查目标和管理方案完成情况；法律、法规遵守记录；查安全生产检查记录。2、事后性监测、检查可否包括事故、未遂过失、职业病和财产损出案例。3、法律、法规可否定期议论有效性。4、监测设施可否定期校准保护查有关凭据。事故、事件、文件审察:不吻合、纠正和预防1．程序中可否规定了事故、事件检查解析原则、采用纠正、预防措施可否措施明确了职责、权限。2．可否规定对潜藏重要危险要素发展趋势进行解析，用以指导预防措施的推行。3．可否规定了纠正措施的考据方法。4．可否规定了有关方投诉应采用纠正措施，并督查推行。第一阶段审察：检查可否发生过事故、事件或不吻合，如何进行的办理。第二阶段审察：1、可否按程序执行，查纠正和预防措施记录、考据其有效性。2、查预防措施可否提交管理评审。3、可否有对由于采用纠正和预防措施而以致程序改正和文件更正程序。记录和记录文件审察：可否有职业安全健康记录的程序，程序中可否对记录的表记、记管理录保存做出规定要求，记录销毁，借阅可否做出有关规定。第二阶段审察：查部门记录可否可追想，保存圆满，编号吻合规定；记录借阅、销毁可否吻合要求。审察文件审察：查程序可否规定了审察方案、计划要求、人员资格条件、审察方法、检查清单、不吻合报告、审察报告可否做出相应规定。第一阶段审察：确认内审的可信度。查有关记录、计划可否相适应？纠正措施可否有效？第二阶段审察：对