施工阶段项目管理在FIDIC条件中的体现

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FIDIC条件包括了以上介绍的全部八个方面在施工阶段的内容。但是FIDIC条件的条款并没有依据以上八个方面来编排，而是依据涉及工程施工25个方面的问题，即定义和说明；工程师和工程师代表；转让和分包；合同文件；一般义务；人工；材料、工程设备和工艺；短暂停工；开工和延误；缺陷责任；变更、增加和省略；索要程序；承包商的设备、临时工程和材料；计量；暂定金额；指定分包商；证书和支付；补救措施；特别风险；合同履行的解除；争端的解决；通知；业主的违约；成本和法规的变更以及货币及汇率来阐述的。本段详细分析FIDIC条件是如何体现这八个方面的。

1.项目范围管理

从支配经济时期起先，直到现在，我们政府拨款的许多建设项目在批准之后，建设单位，即业主经常增加内容或提高建设标准。若按项目管理的说法，这种行为超过了“范围”。为了明确项目范围，FIDIC条件分别在1.1

款（b）项和（f）项下定义了“合同”、“工程”、“永久工程”、“临时工程”等。这样的规定不但统一了业主单位和承包商对工程的理解，更重要的是限制了业主，不允许随意扩大工程范围。除数量之外，超出范围的叫额外工作。FIDIC条件另有规定，承包商有权拒绝额外工作。即使接受，也有权另谈价格。

项目费用和时间管理的首要目标就是不能超过业主的预算，不能拖延竣工时间。为此，FIDIC条件特地设立了第51条（变更和变更指示），严格限制项目的范围。

2.项目时间管理

建设项目能否按时完成，并交付运用，是绝大多数业主最关切的问题。假如推迟了，往往会丢失关乎他们生死攸关的机会。这种例子数不胜数。而在我国，和此相反例子却比比皆是。许多项目，一拖再拖，成了“胡子”工程。

FIDIC条件把工程师限制进度的责任规定得详细而又详细。第14.1款规定“承包商在收到中标通知书之后，在……规定的时间内，应当……向工程师递交一份施工支配，取得其同意。”第14.2款说，“假如工程师认为工程的实际进度不符合第14.1款中已经工程师同意的施工支配，承包商应当随时依据工程师的要求提交一份修改过的施工支配，标明为保证工程按期竣工而对原支配所作修改之处。”

工程施工的进展难免会因为各种主观或客观的障碍而短暂停顿。FIDIC条件把暂停施工的限制权交给工程师。第40.1款规定，“在工程师发出指示时，承包商应按工程师认为必要的时间和方式暂停工程或其任何部分的进展，…”。

要保证工程如期完工，刚好开工，开工之后尽量避开不必要的，特别是由于承包商主观缘由造成的延误，当然很重要；但是在遇到无法预料的客观缘由时，允许承包商合理地延长时间也同样重要。不允许延长，就必定迫使承包商在报价时增加预防这些无法预料事务风险的费用。或者承包商要靠赶工来追逐进度。追逐进度一则会使承包商加大资源投入速度，超过现场设施的承受实力；二则会违反某些技术上须要间歇的施工规律，进而损害工程质量。最终的后果是“欲速则不达”。

对于这些以及其它同工期有关的事项，FIDIC条件都有详细的规定，例如第41.1款关于工程开工时间的规定、第42.1款关于业主单位应尽快向承包商供应施工现场和现场进出道路的规定、第42.2款关于业主单位未能刚好向承包商供应施工现场时的处理、第43.1款关于竣工时间的规定、第44条关于竣工时间延长、承包商应当在发生延长竣工时间的事务时将其通知给工程师以及发生延长竣工时间的事务具有连续性时工程师作出临时延期确定的规定、第45.1款关于不得在夜间和节假日施工的规定、第46.1款关于要求承包商实行措施加快工程进度的规定以及第47.1款关于承包商无故延误竣工时间时应当赔偿业主损失的规定等。

以上规定，读起来味同嚼蜡。只要没有切身利害，谁也不情愿看它们。但是，若站在望着迟迟不能竣工的工程，心急如焚的业主或用户的立场上，这些条文读起来真比奇异的音乐还要好听。

当然，不能因为自己着急，就一味地鞭策承包商。FIDIC条件允许加入激励承包商提前竣工，赐予嘉奖的条款。

3.项目费用管理

除了把人民的钱不当回事儿的人外，没有哪个人不关切工程的费用。FIDIC条件费用管理方面的条款数目最多。下面是其中主要者。

第11.1款（现场视察）“业主应在承包商递交投标书之前向其供应……涉及本工程的勘探所取得的水文及地表以下的资料，但是承包商应自己负责说明之。应当认为承包商在递交投标书之前，已经对现场、其四周环境以及和之有关的现有资料进行了考察和探讨，并在尽可能地考虑费用和时间因素之后认为下列各方面已经满意了自己的要求：……应当认为承包商的投标书是依据上述业主供应的现有资料和承包商通过自己的考察和探讨而获得的资料编制的。”

第11.1款表面谈的都是有关现场状况的，但其实质是限制工程费用的最重要条款之一。

首先，该款要求业主和担当设计任务的建筑师或工程师（在项目进入施工阶段时有可能聘其为第1.1款中定义的工程师）在项目准备阶段收集尽可能完整的资料，供设计、估算费用、编制图纸和其它合同文件运用。假如不完整，则设计、费用估算、图纸和其它合同文件就不会合理，其隐患以后必定会暴露出来，最终导致工程费用的增加。其次，假如业主不进行必要的勘探，取得尽可能详尽的水文、地质和地下状况的资料，或者虽然已经取得，却不向承包商供应，则承包商会有多种方法应付。第一，自己反复到现场来考察，甚至进行勘探。不管考察和勘探是否有效果，其费用都将计入报价；其次，把不完整的数据资料作为一种不确定性因素，报价中列入数额很大的不行预见费，这种费用最终要由业主支付；第三，在施工过程中依据FIDIC条件的其它条款进行费用和时间的索赔，其结果照旧是业主受损害。最终，为了避开在供应资料方面无限制地支出费用，并为了促使承包商在编制投标书时细致、细致地考虑现场条件，业主通过第11.1款对自己在这方面担当的责任作了限制，而将其余责任推给了承包商。FIDIC条件这样规定，合情合理，符合国际惯例，承包商很少提出异议。

在我们一些人看来，产品卖主在交易中因疏忽少向自己要了钱，实在是个便宜。很少有人会提示卖主不要少算钱。岂止如此，现在不少的业主在招标中舍命压迫承包商降低报价。但是，FIDIC条件却专设一款提示投标人在报价时要考虑周全，不要遗漏费用项目。请看：

第12.1款（投标书报价要足够）“应当认为承包商对其报价以及工程量清单中报填的单价和价钱的精确性和支付费用开支的足够程度是满意的，除非合同另有规定，上述报价、各单价和价钱都足以使其履行合同中规定的全部义务（……）以及处理该工程的顺当施工、完工和修补其中任何缺陷所必要的全部有关事项。”

第12.1款一方面避开承包商在施工过程中借口事先考虑不周而索取超过投标书报价的款项，另一方面则体现了业主考虑自己长远利益的正确看法。

健全的建筑市场奉行诚信原则，交易双方应把同交易有关的信息毫无保留地通知对方。这样做事实上是对己方有利。假如承包商因报价不足而亏损，最终受损的是业主。我们这几年因层层压价而偷工减料，进而使业主受损、用户受损、社会公众受损的例子还少吗！

第14.3款（应提交的现金流量估算）“在收到中标通知书以后以及……规定的时间之内，承包商应当每季度向工程师提交一份依据合同他有权得到的全部付款的详细现金流量估算，……”。

业主有了这样的现金流量估算，一方面能够依据工程的进展状况刚好准备工程须要的资金，不影响施工进度。另一方面，业主不行能，也不应当将工程所须要的全部资金一下子备齐，放在一边，专供本工程随用随支。第14.3款体现了对工程费用进行的动态管理，可以大大降低工程所需资金的成本。

前面已经提到，时间对于业主来说是最重要的考虑。假如业主等到设计文件全部完成再招标，一般就难以满意这种时间方面的要求。所以，许多建设项目都是在设计尚未完成时就选择施工单位，尽快开工。另一方面，国外的工程设计许多都是由若干不同的设计单位完成的。这样一来，设计文件不完整、各部分、各专业不协调就在所难免。许多问题须要在施工过程中通过变更来解决。为此FIDIC专设第52条来限制变更以及由此而引起的费用问题。这就是，第52.1款（对变更的估价）、第52.2款（工程师确定费率和价格的权力）、第52.3款（超过15%的变更）和第52.4款（计日工）。

通过前三款，代表业主利益的工程师把变更的主动权和限制权牢牢驾驭在自己手里，不允许承包商单方面漫天要价。

而第52.4款（计日工）则体现了FIDIC条件限制工程费用的精细。“假如工程师认为必要或有利时，可以……让变更了的工作以计日工的形式进行。……依据包括在合同中计日工作表内说明的条款和承包商在投标书中填写的费率和价格，向承包商付款。……”

这一款限制费用的作用有限，基本上是承包商要多少，工程师就得批多少。计日工通常作为一项暂定金额列在工程量清单中，用于无法归于工程量清单任何一项的零星的或者在招标时尚不能确定的工作。FIDIC条件设这一款是为业主从大处考虑。假如为了取消计日工而把工程量清单和其它有关合同文件编得很精确，然后再招标，不但会错过市场机会，而且还导致贷款利息的增加。当某事项在招标时不能确定，可以将其列为计日工。工程早日投入运用带来的效益将大大抵消计日工多付出的费用。

第55~57条是关于工作量、需测量的工作和测量方法的。FIDIC条件适用于单价合同。在施工过程中业主依据承包商实际完成的工作量及其投标时报出的单价按月向承包商付款。测量承包商各月实际完成的工作量就成了限制工程费用的关键。

第58条是关于暂定金额的定义、用途、运用和支付的。暂定金额除了用于计日工以外，还用于不行预料事务、工程某些特别部分须要运用的指定分包合同和招标时尚不能确定是否要列入本合同的部分。FIDIC条件通过第58.1款把暂定金额运用的支配权完全交给了工程师。为不行预料事务设暂定金额更是FIDIC条件让业主限制工程费用的明智之举。假如不行预料事务使工程受到影响，业主却没有额外的资金用以解决，造成工程停顿，不能竣工投产，其损失就难以预料。事先在工程预算中列入一笔以暂定金额名义出现的不行预见费，以保证项目在遇到不行预料事务时仍能顺当进行，使工程按时完工，投入运用，产生效益，收回投资，这是对建设项目费用的战略性管理。我们的一些业主在报有关部门批准时，尽量减小数额，远远少于实际须要，以求顺当过关。在获得批准和开工之后，这样的项目经常因资金不足而迟迟不能完工，不能刚好形成生产实力，给国家和人民造成了极大的损失。

国际上的多数业主充分相识到流淌资金对承包商顺当完成工程的重要性，因此FIDIC条件用两款严格规定了工程师颁发支付证书和业主向承包商支付工程款的时间。第60.2款（每月的支付）“工程师应在接到上述报表28天内。向业主开出他认为上述报表中到期应支付给承包商的数额的支付证书……”和第60.10款（支付时间）“……在接到支付证书以后28天之内，……由业主支付给承包商，……”。

业主单位体谅承包商实则还是在为自己着想，为的是限制项目的总费用。我们现在有些业主，作法却和国际惯例相反，经常拖欠工程款。

FIDIC条件体现费用管理的条款还有许多，它们是第6.4款（图纸延误和延误的费用）、第36条后4款（样品费用、检验费用、未规定的检验费用、工程师对于未规定检验的确定）、第47条（误期赔偿费和误期赔偿费的折减）、第49.3款（缺陷补救费用）、第59.4款（对指定分包商的付款）、第59.5款（对指定分包商付款的证明）、第60条的前4款（月报表、每月的支付、保留金的支付和支付证书的订正）、第65.3款（特别风险对工程的损害）、第65.5款（由特别风险引起的费用增加）、第70条（费用和法规的变更）以及第71条和第72条（货币和汇率）等。

4.项目质量管理

FIDIC条件体现工程质量管理的条款主要有第15条（承包商的监督）、第36.1款（材料、工程设备和操作工艺的质量）、第37条（操作检查、检查和试验、检查和试验的日期、拒收和独立的检查）、第38条（工程覆盖前的检查、剥露和开孔）、第39条（不合格工程、材料和工程设备拆除和承包商不遵守指示）、第49条的第1、2和4款（缺陷责任期（保修期或修理期）、遗留工作的完成和缺陷的弥补以及承包商未执行指示）以及第50条（由承包商查找缺陷）等。

5.项目人力资源和沟通管理

人是确定项目成败的关键。FIDIC对此特别重视，把最有效地发挥全部项目参和人员的作用落到实处。有关条款涉及了项目参和者的组成、责任和义务、彼此之间的沟通和组织界面的协调。业主将项目施工阶段的管理托付给了工程师，工程师是项目管理的主体。因此工程师的职责和权力就不行不详细，不行不明确。

第2条第1、2、3、4和6款，规定了工程师的职责和权力、工程师代表的任命、托付给工程师代表的权力、工程师或工程师代表助手的任命，并要求工程师在履行职责时要行为公正。为了避开文字上的重复，FIDIC条件将工程师、工程师代表和工程师代表助手的详细职责和权力分散到70多条款之中，而没有集中排列。

业主将施工阶段的管理权交给了工程师，会不会因此而失去对项目管理的限制呢？请看第2.1款（工程师的职责和权力），“……但是，假如依据业主任命工程师的条件，要求工程师在行使上述权力之前，须取得业主的批准，则应在本合同条件其次部分详细说明这类要求。……”。

FIDIC条件有20多款要求工程师在批准承包商提出的延期要求或者确定支付给承包商提出的付款数额之前同业主协商。

工程师会不会偏袒承包商，放松对承包商的要求呢？第2.1款对此也作了回答“……(c)

除非合同明确规定，否则工程师无权解除合同规定的承包商的任何义务。”工程师会不会反过来，作出不利于承包商的指示或确定呢？在涉及承包商切身利益的事情上，FIDIC条件有20多款要求工程师在确定之前同承包商协商。

工程施工最重要的人力资源莫过于承包商。所以，业主要明确承包商应尽的义务和担当的责任。第8.1款（承包商的一般责任）“承包商应依据合同的各项规定，以应有的责任心和努力，设计（按合同规定的范围）、施工、完成工程并弥补其中任何缺陷。承包商应为工程的设计、施工、完成工程并弥补其中任何缺陷供应所须要的临时和永久性的全部其必要性在合同中已有规定或者可以从合同合理推断出的监督、劳务、材料、工程设备、承包商施工设备以及全部任何其它事物。”

第16.1款（承包商的雇员）“承包商应向现场供应和工程施工、完工并弥补其中缺陷有关的下述人员：

(a)

熟悉他们各自行业的、有阅历的技术助理及有实力对工程进行正确监督的工长和领班

(b)

为使承包商正确按期履行合同义务所须要的此类娴熟、半娴熟的技工和壮工。”

第16.2款（工程师有权反对承包商不合格的雇员）“工程师应有权反对并要求承包商应立刻从该工程撤掉由承包商供应，而工程师认为渎职、不胜任或玩忽职守的，以及工程师从其它方面考虑认为不宜留在现场的人员，……”。

只要求承包商履行义务，而不赐予应有的权利，这个人力资源还是不能很好地发挥作用。承包商的权利主要体现在要求合理延长时间、索要承包商应当得到的款项和遇事要征求其看法三方面。FIDIC条件近40款规定了承包商以上三方面的权利。这些条款要求业主尽量满意承包商提出的合理要求。

分包商也是重要的人力资源，分包商能否接受承包商的管理，很好地其合作对于施工成败至关重要。对此，FIDIC条件是这样规定的：

第59.2款（指定的分包商，对指定的反对）“业主和工程师不应要求承包商或认为承包商有任何义务雇用他有理由反对雇用的任何指定分包商，或去雇用任何拒绝和承包商签定包括下列规定分包合同的指定分包商：……”。

第4.1款（分包）“承包商不得将整个工程分包出去。除合同另有规定外，没有工程师事先同意，承包商不得将工程的任何部分分包出去。……”。

业主之所以将工程交给承包商来干，是因为业主经过了多方面了解、甚至经过了资格预审、经过招标、评标等困难的工作，付出了很高的费用，才认为承包商能够完成该工程。假如承包商将工程转让给别人，而这个别人或者业主不了解，或者不合格，那么，业主将失去对这个受让者的限制。对于分包也有同样的问题。

以上是FIDIC条件对项目主要参和者进行管理的主要条款。

第67条（争端的解决）用来解决承包商同业主、工程师之间的各种争端。该虽然被称作仲裁条款，但内容却远不止仲裁。其基本精神是双方应尽可能友好解决争端，万不得已时，再将其提交仲裁。

项目参和人员之间的沟通和组织界面协调对于顺当施工同样重要。语言项目参和者之间沟通的工具，不行无规定。合同当然是双方行为准则，但合同受法律管辖，当双方分属不同国家或州时，应受哪国的法律约束呢？FIDIC条件第5.1款（语言和法律）有明确规定。

合同一般由多个文件组成，它们之间难免相互冲突，甚至冲突。遇到这种状况，对于同一个问题，哪个文件说得对？遇到模糊和歧义时，由谁来说明？第5.2款（合同文件的优先次序）解决这个问题：“构成合同的几个文件应看成是相互说明的，但在遇到模糊和歧义时，则应由工程师对此说明和调整，……”。

图纸是工程的语言，没有图纸，工程参和者无法沟通。因此FIDIC条件设置了第6条（图纸和文件的保管和供应，现场要保留一份图纸），目的是保证工程参和者利用图纸进行沟通。

施工过程中，承包商会经常向业主提出各种要求，支付进度款、延长时间、支付非承包商缘由引起，但由其垫付的各种费用，甚至管理费和利润等。在此过程中，承包商必定要和工程师反复交涉，即沟通。这种沟通并不总会让双方感到心情快乐。为了既解决问题，又不伤双方感情，FIDIC条件第四版特地加了第53条（索赔程序），要求承包商在引起索赔的事务发生时，立即书面通知工程师。

第68条，共3款，规定了承包商同工程师和业主之间发出通知时应接受的工具、发往的地点以及在地址变更时应实行的行动等。这自然也属于沟通管理。

另外，FIDIC条件的许多条款都要求工程师在作出确定之前“同业主和承包商适当协商”，且在“协商之后”“相应地通知承包商，并将一份副本送交业主”。承包商须要工程师作出确定时，也“应立刻向工程师发出通知”，“并将一份副本送交业主”。第6.3款（工程进展的中断）更详细地要求“假如工程师未在合理的时间内发出进一步图纸和指示，……承包商应通知工程师，通知书应列明需用的图纸或指示、需用的理由和时间，并详细说明一旦延误或中断可能会造成的后果。还应向业主提交通知书的一个副本。”

以上作法充分体现了国际建筑市场对承包商、工程师和业主之间沟通的重视，将其形成文字，写入合同，使之具有法律效力。

体现在FIDIC条件中项目人力资源和沟通管理的另一项内容就是对工程内和外界面的管理。施工过程中，不仅承包商和业主、工程师和分包商；业主和工程师、业主和分包商；工程师和分包商之间有联系，而且还涉及到规划、税务、公路和水路、市政设施、文物、海关、银行、保险公司、运输公司、专利局、矿区全部者、材料设备供应商以及工程现场邻近的房地产和居民等诸多方面，业主和工程师必需处理好同这些方面的关系。和此有关的主要条款是第3.1款（合同转让）、第26.1款（遵遵遵守法律律令和规章）、第27.1款（化石处理）、第28.1款（专利权）、第28.2款（矿区运用费）、第29.1款（对交通和邻近财产的干扰）、第30.1款（避开损坏道路）、第30.2款（承包商设备或临时工程的运输）、第30.3款（材料或工程设备的运输）、第30.4款（水运）、第31.1款（为其他承包商供应机会）第31.2款（为其他承包商供应设施）、第54.3款（海关结关手续）、第54.4款（承包商设备再出口）。

6.项目风险管理

业主和承包商普遍欢迎FIDIC条件的缘由之一，就是它明确了工程可能遇到的风险，并在合同双方之间作了公允合理的支配。为业主管理风险创建了很好的条件。

FIDIC条件明确风险的主要条款是第20.4款（业主的风险）、第65.2款（特别风险）、第65.4款（放射兵器、导弹）、第70.1款（发费用的增加或削减）、第70.2款（后来的法规变更）、第71.1款（货币管制）和第72.1款（汇率）等。

应付风险的方法无非是回避、转移、分担、自留、减轻和实行后备措施。这几种方法在FIDIC条件中都有体现。

为了使业主在承包商不能圆满完成合同规定的工作时能够得到某种形式的补偿，国际惯例主要有三种。第一，要求承包商请银行或保险公司为工程施工供应担保。其次，限制承包商的施工设备、临时工程和运至现场的材料。第三，通过保留金迫使承包商保证履行修补工程缺陷的义务。这些作法通过第10条、第54.1款和第60.2款确定下来。这几款可视为一种减轻策略。

第10.1款（履约担保）“假如合同要求承包商为其细致履行合同而取得担保时，他应……将此保证书交给业主。”。这一款和第10.2款（履约担保有效期）和第10.3款（履约担保的扣留）共同约束承包商，使其对细致履约不能掉以轻心。

第54.1款（专为工程运用的承包商设备、临时工程和材料）“由承包商供应的全部承包商设备、临时工程和材料，一旦运至现场，……未经工程师同意，不得将上述物品或其中任何一部分移出现场。……”。

第60.2款（每月的支付）“工程师应在接到上述报表28天内向业主开出他认为上述报表中到期应支付给承包商的数额的支付证书，但须：

(a)

首先，扣留……依据第60.1款(a)、(b)、(c)和(e)段有权得到的数额而计算出的保留金额……”。

第12.2款（不利的外界障碍或条件）“在工程施工过程中，承包商遇到了……一个老练的承包商也无法预见到的（不利的外界障碍或条件），则承包商应立刻就此向工程师发出有关通知，……工程师……应确定：

(a)

依据第44条规定承包商有权延长的时间

(b)

因遇到这些障碍或条件，承包商可能已经支出的任何费用的数额，并将该数额加到合同价上去。……”。这一款可视业主对风险实行的一种自留策略。

第14