2023年上半年重庆省证券从业资格考试：债券的特征与类型试题

2023年上半年重庆省证券从业资格考试：债券的特征与类型试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、LIBOR是指__。

A．香港同业拆借利率

B．伦敦同业拆借利率

C．伦敦银行回购利率

D．纽约同业拆借利率2、香港把证券投资基金称为（）。

A．共同基金

B．单位信托基金

C．证券投资信托基金

D．信托基金3、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。

A．通过公开发售基金份额筹集资金

B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立

C．由社会保障基金和社会保险基金组成

D．将收益用于指定的社会公益事业的基金4、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。

A．完全竞争型

B．垄断竞争型

C．寡头垄断型

D．完全垄断型5、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。

A．3000万

B．5000万

C．8000万

D．1亿6、技术高度密集型行业一般属于__市场。

A．完全竞争型

B．垄断竞争型

C．寡头垄断型

D．完全垄断型7、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与__存在着线性关系。

A．标准差

B．方差

C．β

D．相关系数8、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。

A．价值

B．产品

C．收入

D．实物9、著名的有效市场假说理论是由__提出的。

A．沃伦·巴菲特

B．尤金·法玛

C．凯恩斯

D．本杰明·格雷厄姆10、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。

A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动

B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资

C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品

D．在未来日期结算

11、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。

A．增长型

B．周期型

C．防守型

D．幼稚型12、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。

A．12%

B．10%

C．7%

D．5%13、套期保值的基本做法是（）。

A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易

B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易

C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易

D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易14、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。

A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况

B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型

C．可变增长模型的计算较为复杂

D．可变增长模型考虑了购买力风险15、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。

A．综合性

B．特定性

C．通过专门账户经营运作

D．证券公司于客户必须是一对一16、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A．监事会

B．董事会

C．监事会秘书

D．董事会秘书17、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。

A．对比关系

B．比例关系

C．量比关系

D．组成关系18、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。

A．先导性指标

B．投资指标

C．滞后性指标

D．同步性指标19、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。

A．行业

B．产业

C．企业

D．工业20、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。

A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者

B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人

C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征

D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）21、与证券市场的形成相联系的有__。

A．社会化大生产

B．小生产方式

C．股份公司

D．信用制度22、关于债券票面价值的叙述，正确的是__。

A．债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

B．票面金额定得较小，发行成本也就较小

C．票面金额定得较大，不利于小额投资者购买

D．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额23、促进行业共同发展方面，从对会员单位的自律管理看具体表现为__。

A．规范业务，制定业务指引

B．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力

C．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训

D．制定行业公约，促进公平竞争24、对股票定义的描述，正确的是__。

A．股票是股份签发的证明股东所持股份的凭证

B．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

C．股票是一种有价证券

D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金25、封闭式基金的交易价格__。

A．并不必然反映基金净资产值

B．受市场供求关系影响

C．固定不变

D．会出现折价现象26、有价证券是__的统一表现形式。

A．财产价值

B．财产权利

C．财产证明

D．财产要求27、欺诈客户行为包括__。

A．违背客户的委托为其买卖证券

B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

D．为了牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖28、下列有关金融期货交易结算所的说法，正确的是__。

A．结算以公司形式组建

B．结算所通常采用会员制

C．所有交易必须