2023年证券从业之金融市场基础知识模考预测题库(夺冠系列)

2023年证券从业之金融市场基础知识模考预测题库(夺冠系列)

单选题（共80题）1、股票分析中，量化分析法的显著特点包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A2、下列关于债券评级的说法中错误的是（）。A.信用评级，是为投资者购买债券和证券市场债券的流通转让活动提供信息服务B.评级标准或者工作程序有调整的，不需要披露C.对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序D.是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级【答案】B3、以下不属于我国基金监管的目标的是（）A.保护投资人及相关当事人的合法权益B.规范基金活动，保证市场的公平、效率和透明C.降低非系统风险D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】C4、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D5、贝塔系数（β）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（）。A.越弱B.无关C.不确定D.越强【答案】D6、2008年1月20日，财政部发行3年期贴现式债券，2011年1月20日，发行价格为85元。2010年3月5日该债券净报价为87元，则实际支付价格计算为（）元。A.92.00B.93.13C.94.23D.97.59【答案】D7、金融业区域内短期资金成本的基准指标包括（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A8、以下关于证券金融公司设立要求的说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、（）为金融债券的登记、托管机构。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司D.中国人民银行【答案】A10、证券公司内部评级管理的基本要求有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D11、按照《企业年金基金管理办法》的规定，企业年金投资范围不包括（）。A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债【答案】B12、证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C13、（2021年真题）下到关于我国金融业对外开放的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B14、（2020年真题）深圳证券交易所于（）年正式营业。A.1993年B.1995年C.1991年D.1990年【答案】C15、美国国债是由（）发行的债券。A.美国联邦政府B.政府支持企业C.州及州所属地方政府D.美国公司【答案】A16、优先股根据不同的附加条件，可以分为()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、关于股权类期货，下列说法中正确的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B18、（2021年真题）下列关于债券评级的说法,错误的是（??）A.评级标准或者工作程序有调整的，不需要充分披露B.国内评级机构还没有统一的准入标准C.债券信用评级大多是对企业债券信用评级D.债券信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级【答案】A19、下列不属于宏观经济风险特征的是（）。A.突发性B.潜在性C.隐藏性D.累积性【答案】A20、中国证券业协会于（）年成立并召开第一次会员大会。A.1991B.1993C.1990D.1987【答案】A21、下列不属于国际债券的主要投资者的是（）A.自然人B.各国政府C.银行或其他金融机构D.工商财团【答案】B22、芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A23、下列关于证券公司的表述，说法准确的是（）。A.证券公司是证券市场投融资服务的买方B.作为中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用C.本身不是证券市场重要的机构投资者D.证券公司是证券市场的次要参与者【答案】B24、下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是（）。A.通过资产证券化，将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券B.可以改变发起人的资产结构C.可以改善资产质量D.不能加快发起人资金周转【答案】D25、伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是（）A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B26、中证规模指数包括()等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D28、我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不正确的是（）。A.货银对付是指，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金B.货银交付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度C.结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司交付至少90％的应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保D.在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物【答案】C29、下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）。A.净资产不少于2亿元人民币B.经营证券投资基金管理业务达2年以上C.在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产D.净资本不得低于8亿元人民币【答案】D30、公司证券包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C31、（2021年真题）下列关于直接融资的说法，错误的是（??）A.通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用B.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配C.我国正处于转变经济发展方式、调整产业结构的经济转型期，在这个过程中稳定直接融资比重，有利于提高实体经济健康稳定发展D.直接融资和间接融资的比例反映了一国金融体系风险和分布情况【答案】C32、以下说法不正确的是（）。A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格【答案】B33、下列属于资金回收风险规避方法的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C34、下列各个市场中，信息披露要求最高的是（）。A.柜台交易市场B.区域性股权交易市场C.中小板市场D.新三板【答案】C35、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务B.证券投资顾问业务C.证券投资咨询业务D.证券资产管理业务【答案】B36、截至2012年1月，我国现有基金管理公司()家。管理了916只公募基金产品。A.59B.69C.79D.89【答案】B37、我国的混合资本债券的基本特征有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B38、（）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.金融债券B.公司债券C.企业债券D.可转换债券【答案】A39、ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，下列不是通常最小申购、赎回单位的是（）万份。A.30B.50C.80D.100【答案】C40、养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D41、证券交易所在每个交易日（），根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。A.16:00前B.收市后C.22:00前D.开市前【答案】D42、证券投资基金业协会成立于（）年7月。A.2012B.2009C.2010D.2011【答案】A43、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低投标量、最低承销额限定，下面说法正确的是（）。A.①B.①③C.②③D.①③④【答案】D44、风险转移可以分为()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、基金募集信息披露可以分为（）和（）。A.首次募集信息披露再次募集信息披露B.公募信息披露私募信息披露C.首次募集信息披露存续期募集信息披露D.公募信息披露定期募集信息披露【答案】C46、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备的条件包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B47、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（）。A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性【答案】C48、股票市场行为的表现形式包括（）。A.①B.②③C.②④D.①②③④【答案】D49、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（）。A.发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得对价B.信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持C.信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级D.服务机构为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行【答案】D50、股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷【答案】A51、选择性货币政策工具主要包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A52、根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受（）因素影响。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B53、资本市场的多层次性体现在（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D54、股票账面价值的高低对股票交易价格有重要影响，通常情况下，股票账面价值（）股票的市场价格。A.等于B.不等于C.不一定D.以上都不对【答案】B55、在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】B56、债贷组合是按照（）模式，由银行为企业制订系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B57、以下属于经济指标类别的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A58、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B59、下列关于各类金融中介机构业务的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A60、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。A.金融远期合约B.金融期货合约C.金融期权合约D.金融现货合约【答案】A61、以下关于中央银行资产业务，说法正确的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B62、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）。A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票【答案】D63、关于金融期货的套期保值功能，下列说法中错误的是（）。A.期货交易之所以能够套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格受相同经济因素的制约和影响，从而它们的变动趋势大致相同B.若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸盈亏恰好抵消，使套期保值者避免承担风险损失C.空头套期保值是指持有现货空头（如持有股票空头）的交易者担心将来现货价格上涨（如股市大盘上涨）而给自己造成经济损失，于是买入期货合约D.期货交易的对象是标准化产品【答案】C64、政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷【答案】B65、下列各项，属于证券业协会自律管理职能的有（）。A.①②B.③④C.①②④D.①②③④【答案】C66、（2019年真题）下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（）。A.次级定期债务不得与其他债权相抵消B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%【答案】C67、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品的类别包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D68、在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】C69、下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员【答案】D70、（2018年真题）享有优先认股权的股东可以（