证券业从业人员资格考试培训试卷

d一单选(1)我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券()超过人民币5000万元的，应当由(2)债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为()。(3)下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是()。A违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取1-3年的证券市场禁入措施B行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的，可以对有C采D组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施(4)权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是()。(6)证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动()。B完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议C引用有关的信息资料，应当注明出处和著作权人D在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险做充(7)申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有()万元人民币以上的注册资本。A100B50C150D200d(8)证券登记结算公司为证券交易提供净额结算方式，结算参与人必须按照()的要求，足额交付证券和资金，并提供交收担保。(9)证券市场的形成与()无关。(10)设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币()亿元。A1B2C3D5(11)优先股股东权利是受限制的，最主要的是()限制。(12)普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的()。(13)下列项目中，属于债权类资产的远期合约的是()。()，自中国证监会核准前招股书明书最后一次签署之日起计算。A月B6个月C10个月D12个月(15)当期货合约临近到期日，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为()。AT+1BT+2CT+0DT+3(17)《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用()，实行保荐制度，发行程序简单。(18)以下关于基金管理费的说法正确的是()。A基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提，按月支付B管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比C不同国家及不同种类的基金，管理费率完全一样D在各种基金中，债券基金的年管理费率最低(19)证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的()结构。d(20)场外交易市场的交易制度大多采取()。价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()。(22)1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的？()C泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率D日本泡沫经济破灭(23)股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为()。(24)中国证券业协会是证券业的自律性组织，是()。(25)以下关于股利政策的说法错误的是()。A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值C在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税D从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要(26)依照我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于()(27)以下关于公司财务状况分析的说法错误的是()。A公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素B通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性C通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股D公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系(28)我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用()有帮助欢迎下载支持d(29)结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在()交易。(30)影响股价变动的基本因素不包括()。(31)自律性组织包括证券交易所和()。(32)我国股份公司首次公开发行股票和上市后公募增发，采用的方式是()。(33)由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是()。(34)我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有()。货一般不包括()。(36)基金托管费是支付给()的费用。(37)以下关于金融债券的说法错误的是()。(38)证券市场按证券品种划分，可以分为()。(39)下列关于存托凭证的优点，错误的是()。(40)证券投资基金资产估值的对象是()。d(41)我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定()。ABC上市交易D宣告该上市公司破产(42)资产证券化在交易中还可能需要金融机构充当服务人，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由()兼任。为进行自律管理的主体是()。(44)股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为()。(45)证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准：()。(46)股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的()。(47)股票按()，分为无记名股票与记名股票。(48)人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在()，从而引发了1997年东南亚营(49)以下关于我国的公司债券说法错误的是()。A证券B公司(50)关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是()。A凭证式国债的发行对象仅限于个人B投资者购买凭证式国债，可持现金直接购买C凭证式国债采取填制“中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的形式记录债权，由各承销银行和投资者进行管理持dD凭证式国债到期后，须由投资者前往承销机构网点办理兑付事宜，逾期不加计利息(51)基金托管费通常按()的一定比例提取。(52)作为中介机构，金融衍生工具业务属于()。(53)下列权利中，()是基金持有人不能直接行使的。(54)开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按()计价。期货交易所(56)金融期货交易所不必遵循的制度是()。(57)可转换证券的转换价格取决于可转换证券面值与()之比。(58)()是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。(59)财产股息是股份公司用()作为股息分派给股东。(60)台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的是()。二多选B主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元dD主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近二年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元(62)按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据，优先股可分为()。(63)以下关于证券登记结算公司设立条件说法错误的是()。BC从业人员必须具有证券从业资格，主要管理人员则不必D国务院证券监督管理机构规定(64)我国股票发行市场的中介机构包括()。(65)中金所注册资本5亿元人民币，实行结算会员制度，会员分为()A结算会员B交易结算会员C非结算会员D全面结算会员业银行和()等机构，违背委托义务，擅自运用客(67)根据我国《证券投资基金法》规定，基金管理人必须具备的条件包括()。BC和风险控制制度D取得基金从业资格的人员达到法定人数ADR包括()。则下的私募存托凭证(69)现在日经股价指数分成()。数(70)可作为金融衍生工具基础的变量有()。(71)影响筹资者确定债券票面利率的主要因素有()。(72)下列行为中，违反《证券投资基金法》的有()。dBC将基金财产用于从事承担无限责任的投资D基金管理人、托管人和其他基金信息披露业务人依法披露基金信息(73)对上市公司的监管包括()。(74)上市公司股权分置改革应遵循的原则是()。(75)我国银行间债券市场的清算方式有()。(76)我国《公司法》规定，股份有限公司发行股票可以采取的形式有()。(77)金融远期合约包括()。(78)非公开发行股票是股份公司向特定对象发行股票的增资方式，特定对象包括()。(79)按照计息方式的不同，附息债券可细分为()。(81)可转换债券的基本要素包括()等。(82)证券公司设立的流程顺序是()。请经营证券业务许可证(84)资产证券化的有关当事人包括()。(85)附认股权证的可分离公司债券与可转换债券的区别有()。载支持下载支持dA附认股权证的可分离公司债券行使新股认购权后，债券的形态依然存在B附认股权证的可分离公司债券行使新股认购权后，债券的形态随即消失C可转换债券行使新股认购权后，债券的形态依然存在D可转换债券行使新股认购权后，债券的形态随即消失(86)设立证券公司需要符合的条件有()。C不得低D净资产不得低(87)保荐人和保荐代表人要在推荐文件中对发行人的()作出必要的承诺。(88)债券收益的表现形式有()。(89)我国现行证券发行市场的机构投资者主要有()。(91)根据我国《证券投资基金法》的规定，下列属于基金投资的禁止行为的有()。额(92)证券公司监事会应当就公司的()向股东会年度会议做出专项说明。(93)有担保的存托凭证是由()三方签署存券协议。(94)若董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召开，证券公司在()的情况下，可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。股东请求(95)优先股根据不同的附加条件，可以分为()。d(96)根据现行规定，参加证券业从业人员资格考试的条件是()。(97)证券投资人主要由()构成。(98)债券和股票的主要区别是()。(99)金融期权的功能包括()。(100)证券市场的自律性组织包括()。(101)巨额赎回风险是所有证券投资基金都会面临的风险。就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利(104)道-琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。(105)凭证式债券是发行人印制的标准格式的债券。(106)深证新指数的样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易(107)优先股票属于股票，不具有债券的若干特点。(108)公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项,以外币计价和宣布,以外币支付。(111)任何单位和个人未经中国证监会的批准，均不得经营证券业务。(112)基金托管人应按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。d(113)我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准公告，并为此要召开基金份额持有人大会。(114)股票组合期权是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是股票指数期权。(115)金融机构应按照规定建立客户身份识别制度，不得为客户开立假名账户，只可以开(116)上市公司年度报告和中期报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。(117)我国《证券法》规定，所有未公开的信息都属于《证券法》规定的内幕信息。(118)创业板上市公司的董事会必须下设审计委员会。(119)证券交易所决定上市证券的每日收盘价。(120)证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。(121)证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。(122)可转换优先股票是指可将公司的信用债券转换成本公司优先股票的证券。(123)我国在国际债券市场发行的金融证券主要采用私募方式发行。金份额募集资金，由基金托管人管理和运用资金的集合投资方式。(125)上海证券交易所的参与者交易业务单元是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位。(126)证券公司的净资本指标反映了净资产中的低流动性部分。工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。(128)大宗交易的申报方式包括意向申报和成交申报两种。(129)中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。(130)债券票面利率是债券利息与债券发行价格的比率。(131)我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行。(132)我国目前尚没有分离交易的可转换公司债券。产或指数价格不利变动而可能造成损失的风险被称作为运作风险。(135)一般意义上的优先股就是指股息率固定的优先股票。d的未公开的信息负有保密义务。这里的“未公开的信息”特指《证券法》规定的内幕信息。。(138)证券交易中操纵证券交易价格以获取不正当利益，属欺诈发行股票债券罪。(139)金融远期合约是交易双方在场内市场上通过协商，按约定价格(称为远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。(140)根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中交易场所和设施，实行自(141)我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：公司股本总额超(142)股