建设工程监理与相关法律法规

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建设工程监理基本概念和相关法律法规；监理工程师和监理企业；建设工程监理组织；建设工程监理目标控制；建设工程合同管理；建设工程信息管理；建设工程安全生产管理监理工作；建设工程监理组织协调。（建设工程项目管理与监理相关服务）归纳为三个单元本课程教学主要内容：第2页/共59页第一单元：建设工程监理基础知识第一章“工程建设监理与相关法律法规”第二章“监理工程师和工程监理企业”第三章“建设工程监理组织”

这一部分主要介绍形成我国监理制度的相关法律法规、对从事监理的企业和技术人员的要求、项目监理机构有关概念。本课程教学主要内容：第3页/共59页第二单元：建设工程监理基本工作内容和任务第四章“建设工程监理目标控制”这一部分主要介绍目标控制基本概念以及质量控制、进度控制、投资控制基本知识；监理工程师在监理工作中如何进行目标控制。本课程教学主要内容：第4页/共59页第三单元：建设工程监理管理工作与组织协调第五章“建设工程合同管理”第六章“建设工程信息管理”第七章“建设工程安全生产管理监理工作”第八章“建设工程监理的组织协调”这一部分主要介绍建设工程合同、信息、安全、组织协调基本知识；监理工程师如何管理工程建设合同事务、信息资料、安全生产以及如何进行组织协调。本课程教学主要内容：第5页/共59页

课程内容体系结构：以建设工程监理基础知识（包括作为建设工程监理根本依据的相关法律法规）为基础；以目标控制为基本工作内容和任务；以建设工程监理管理工作与组织协调为实现项目管理目标的主要手段。本课程教学主要内容：第6页/共59页阅读参考书：阅读参考书：1、现行国家注册监理工程师考试用书2、《建设工程监理》，石振武主编，华中科技大学出版社，2008.103、《土木工程建设监理》（第2版），邓铁军主编，武汉理工大学出版社，2008.64、其它课本：《工程建设监理》（第三版），詹炳根，殷为民主编，中国建筑工业出版社本课程教学主要内容：第7页/共59页

第一章建设工程监理和相关法律法规第一节工程建设监理的基本概念一、我国工程建设监理的产生和发展

1、新中国成立—20世纪80年代（主要为计划经济时期）工程建设（项目）管理方式自筹自管方式

一般工程建设（建设单位自己组成临时机构负责工程的管理：筹建办、筹建处）特点：行政命令式、临时性、非专业性

工程建设指挥部重大工程建设（政府组建：从有关单位临时抽调技术和管理人员：工程指挥部）特点：权威性，政企不分、临时性、非专业性第8页/共59页后果：组织和监督管理工程建设的经验无法得到积累（只有一次教训，没有二次经验）。

2、80年代至今

我国监理制发展的几个阶段：

第一阶段：前期（引入）阶段（通过世行贷款项目引入，1982年招标，1984年开工的云南鲁布革水电站引水隧道工程。主要由外国监理单位承担监理）

第二阶段：试点（1988-1992，北京、上海、交通水利行业）

第三阶段：稳步发展（1993-1995，在全国地级以上城市开展）

第四阶段：全面推行（1997年《中华人民共和国建筑法》（以下简称《建筑法》）以法律制度的形式作出规定，国家推行建设工程监理制度，从而使建设工程监理在全国范围内进入全面推行阶段。）第一节建设工程监理的基本概念第9页/共59页二、建设工程监理的概念

1、建设工程监理的定义

建设工程监理是指工程监理单位受建设单位（项目法人或业主）委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、进度、造价进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方面的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。第一节建设工程监理的基本概念第10页/共59页

2、建设工程监理的概念要点（1）建设工程监理的行为主体

——具有相应资质的工程监理单位

注意区别：

①建设主管部门的监督管理（不能视为工程监理）：行为主体是政府部门，具有明显的强制性，是行政性的监督管理。主要功能是通过强制性的立法、执法来规范建筑市场（宏观性）。建设工程监理针对具体的工程项目（微观性）。

②总承包单位对分包单位的监督管理也不能视为工程监理。

第一节建设工程监理的基本概念第11页/共59页

（2）建设工程监理实施的前提

建设单位和监理单位订立的书面建设工程监理合同（简称“监理合同”）。即建设工程监理的实施需要建设单位的委托授权。

委托授权：明确监理工作的范围、内容、服务期限和酬金，双方权利、义务和责任等。

施工单位：接受并配合监理企业对其建设行为进行监督管理（依据法律法规和有关建设工程合同规定，是一种履行施工承包合同的行为）。

建设工程监理的对象：施工单位的建设（施工）行为第一节建设工程监理的基本概念第12页/共59页

（3）建设工程监理的依据

①法律法规及工程建设标准

②建设工程勘察设计文件（既是工程施工的重要依据也是工程监理的主要依据）

③建设工程监理合同及其他合同文件

监理合同是实施监理的直接依据，建设单位与其他相关单位签订的合同（如与施工单位签订的施工合同、与材料设备供应单位签订的材料设备采购合同等）也是实施监理的重要依据。第一节建设工程监理的基本概念第13页/共59页（4）建设工程监理的工程范围

第一节建设工程监理的基本概念

1）国家重点工程建设：《国家重点建设项目管理办法》所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目

2）大中型公用事业工程：项目总投资额在3000万元以上的供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；卫生、社会福利等项目

3）成片开发的住宅小区工程：建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程

4）利用外国政府或国际组织贷款、援助资金的工程

5）国家规定必须实行监理的其他工程：学校、影剧院、体育场馆项目等（这些项目不受上面的规模影响）

法定的监理工程范围第14页/共59页

工程监理单位受建设单位委托，按照建设工程监理合同约定，在建设工程勘察、设计、保修等阶段提供的服务活动，称为相关服务。

相关服务的工作范围、内容、服务期限和酬金等相关条款，应在监理合同中约定。

第一节建设工程监理的基本概念（5）建设工程监理的相关服务

第15页/共59页归纳：建设工程监理是指工程监理单位受建设单位委托，在工程施工阶段进行“三控两管一协调”，并履行建设工程安全生产管理的法定职责。除其之外，工程监理单位受建设单位委托，按照建设工程监理合同约定，在建设工程勘察、设计、保修等阶段提供的服务活动，均称为相关服务。第一节建设工程监理的基本概念第16页/共59页3、建设工程监理单位与工程建设各方的关系建设行政主管部门建设单位监理单位委托与被委托关系

承包单位承发包关系

监理与被监理关系监督管理监督管理监督管理政府部门（建管局）具备相应资质（法人资格、监理资质证书、营业执照）承建商或承包商（主要为建筑施工企业等）

工程建设监理合同（简称：监理合同）工程建设承包合同

业主或项目法人（主要为房地产开发企业等）第一节建设工程监理的基本概念第17页/共59页三、建设工程监理的性质与作用

建设工程监理的性质:

（一）服务性

服务性是工程监理的根本属性。工程监理单位和监理工程师开展的监理活动，本质上是为建设单位提供管理和技术服务。第一节建设工程监理的基本概念第18页/共59页工程监理的服务性表现为：

（1）工程监理单位不同于生产经营单位，既不直接进行设计和施工生产，也不向建设单位承包工程造价，不参与施工单位的利润分成。（2）工程监理单位不能完全取代建设单位的管理活动，不具有工程建设重大问题的决策权，只能在授权范围内代表建设单位进行管理。（3）工程监理属于咨询服务业，工程监理单位不是建筑产品的生产经营单位，不对建筑产品质量、生产安全承担直接责任。

建设工程监理的服务对象是建设单位，监理工程师没有义务也不允许为施工单位提供服务。

第一节建设工程监理的基本概念第19页/共59页(二)公正性

公正：是指坚持原则，按照一定的标准，事实求是地待人处事。工程建设监理的公正性是指监理工程师在处理事务过程中，不受他方非正常因素的干扰，以事实为依据，以法律和有关合同为准绳，在维护和保障建设单位的合法权益时，不损害或侵犯施工单位的合法权益。

第一节建设工程监理的基本概念第20页/共59页

公正性：监理工程师的声誉和职业道德要求；工程监理工作正常和顺利开展的基本条件；我国实施工程监理制度的基本宗旨（建立适合社会主义市场经济的工程建设新秩序，为开展工程建设创造安定、协调的环境，提供公平竞争的条件）所决定的；国际惯例。第一节建设工程监理的基本概念第21页/共59页(三)独立性

独立：是指不依赖外力，不受外界束缚。工程建设监理的独立性：工程监理单位应作为一个独立的法人地位机构，与建设单位和施工单位没有任何隶属关系和其他利害关系。监理工程师和建设单位之间的关系是通过委托合同来确定的。第一节建设工程监理的基本概念第22页/共59页

工程监理单位不属于施工合同的当事人。

监理工程师与施工单位之间的关系是由相关法律、法规赋予的，是以建设单位和施工单位之间签订的施工合同为纽带的监理和被监理的关系，他们之间没有也不允许有合同关系。

在开展监理的过程中，必须建立自己的组织，按照自己的工作计划、程序、方法、手段开展工作，独立地进行判断和行使职权。

工程监理的独立性是开展监理工作和相关服务的前提。第一节建设工程监理的基本概念第23页/共59页（四）科学性

科学性包括两个方面：监理组织的科学性和监理工作的科学性。科学性是由建设工程监理要达到的基本目的决定的。基本目的：协助建设单位力求在计划的目标内建成工程。

科学性主要表现在：

1、工程监理单位由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；

2、有足够数量的管理经验丰富和应变能力强的监理工程师队伍；第一节建设工程监理的基本概念第24页/共59页3、有一套健全的管理制度；

4、掌握先进的管理理论、有现代化的管理手段；

5、积累足够的技术、经济资料和数据；

6、有科学的工作态度和严谨的工作作风，实事求是、创造性地开展工作。第一节建设工程监理的基本概念第25页/共59页

建设工程监理的作用:（1）有利于提高工程建设投资决策科学化水平（投资决策阶段监理相关服务）；（2）有利于规范工程建设参建各方的建设行为；（3）有利于促使承建单位保证建设工程质量和安全；（4）有利于实现建设工程投资效益最大化。第一节建设工程监理的基本概念第26页/共59页四、建设工程监理工作程序

签订监理合同组建项目监理机构

编写监理规划

编制监理细则根据监理规划和监理细则规范化地开展监理工作工程达到竣工条件后总监理工程师组织专业监理工程师进行竣工预验收并签署意见参加竣工验收向建设单位提交监理档案资料作出监理工作总结第一节建设工程监理的基本概念第27页/共59页五、工程建设监理的发展趋势1、加强法制建设，走法制化的道路

不规范的建筑市场是造成工程质量问题的主要根源，这就要求建筑市场中的三大主体——建设单位、施工单位和监理单位，各自规范其市场行为，其中建设单位行为的规范对监理尤为重要。怎样规范？需要法制。2、以市场需求为导向，发展监理相关服务

建设单位需求的变化和国际工程项目管理公司竞争的加剧，监理企业走出国门参与国际市场竞争。第一节建设工程监理的基本概念第28页/共59页5、与国际惯例接轨向国际化发展3、适应市场需求，优化工程监理企业结构市场需求的变化和迎接国际竞争的挑战。4、加强培训工作，不断提高从业人员素质

监理相关服务的要求；不断出现的新材料、新技术、新工艺；工程技术标准、规范、规程等的不断更新。

外企进入；走出国门。第一节建设工程监理的基本概念第29页/共59页

例题：

一、单项选择题1、我国建设工程监理是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托并代表建设单位对承建单位的（）。

A.建设行为进行监控的专业化服务活动

B.工程质量进行严格的检验与验收

C.建设活动进行全过程、全方位的系统控制

D.施工过程进行监督与管理答案:A2、监理的服务性是指监理人员用自己的知识、技能和经验、信息以及必要的试验、监测手段为建设单位提供（

）。

A.监督服务B.技能服务

C.管理服务D.信息服务

答案:C第一节建设工程监理的基本概念第30页/共59页

例题：

一、单项选择题3、我国工程建设监理制中，吸收了FIDIC合同条件的有关内容，对工程监理企业和监理工程师提出了（）的要求。

A.维护施工单位利益B.代表政府监理

C.独立、公正D.承担法律责任答案:C4、工程监理企业应当拥有足够数量的、管理经验丰富和应变能力较强的监理工程师骨干队伍，这是工程监理（

）的表现。

A.服务性B.科学性

C.独立性D.公正性

答案:B第一节建设工程监理的基本概念第31页/共59页二、多项选择题1、建设工程监理的作用在于（）。A.有利于政府对于工程建设参与各方的建设行为进行监督管理B.可以对承包单位的建设行为进行监督管理C.可以对建设单位的建设行为进行监督管理D.尽可能避免发生承包单位的不当建设行为E.尽可能避免发生建设单位的不当建设行为

答案:BDE

2、我国现阶段工程建设监理表现出的特点是（）。

A.服务对象具有单一性

B.属于国家强制推行的制度

C.具有监督功能

D.市场准入采用双重控制

E.以建设项目管理学作为理论基础答案：ABCD国际上为：建设单位或承建单位企业资质和人员资格。一些发达国家只对后者提出要求。第一节建设工程监理的基本概念第32页/共59页二、多项选择题3、我国现阶段强制推行工程建设监理制度的手段包括（）。

A.经济手段B.技术手段

C.行政手段D.金融手段

E.法律手段

答案:CE

第一节建设工程监理的基本概念第33页/共59页第二节建设程序和建设工程管理制度

投资决策一、建设程序主要可分为三个阶段：建设实施交付使用提出项目建议书编制可行性研究报告项目咨询、评估审批可行性研究报告编制设计文件初步设计施工图设计施工阶段竣工验收工程保修阶段投产交付使用招标、投标（先勘察、后设计、再施工）第34页/共59页二、工程建设主要管理制度1、项目法人责任制2、工程招标投标制

项目法人责任制，就是由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责的制度。

实行项目法人责任制的目的是为了建立投资约束机制，规范建设单位的行为

工程建设勘察、设计、施工、监理、重要设备和材料等的采购，必须进行招标。第二节建设程序和建设工程管理制度第35页/共59页3、合同管理制4、建设工程监理制

工程建设勘察、设计、施工、监理、材料设备的采购，都要依法订立合同。各类合同都要有明确的质量要求、履约担保和违约处罚等条款，明确违约方要承担的法律责任。

在项目法人与承包商之间引入建设工程监理单位作为服务的第三方，以经济合同为纽带，以提高工程建设水平为目的，形成了相互制约、相互协作、相互促进的现代项目管理体制。第二节建设程序和建设工程管理制度第36页/共59页一、建设工程法律法规体系1、建设工程法律

由全国人民代表大会常务委员会通过的规范工程建设活动的法律规范，由国家主席签署主席令予以公布。

是指根据《中华人民共和国立法法》的规定，制定和公布实施的有关建设工程的各项法律、行政法规、地方性法规、自治条例、单行条例、部门规章和地方政府规章的总称。第三节建设工程法律法规第37页/共59页3、建设工程部门规章

由住房和城乡建设部按照国务院规定的职权范围，独立或同国务院有关部门根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，联合制定的规范工程建设活动的各项规章，属于住房与城乡建设部制定的由部长签署住房与城乡建设部令予以公布。

法律效力高于行政法规；行政法规的效力高于部门规章。

以下介绍主要的建设工程法律、法规和条例等2、建设工程行政法规

由国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设活动的各项法规，由总理签署国务院令予以公布。

第三节建设工程法律法规第38页/共59页二、建筑法（全文分8章共计85条）1、总则2、建筑许可3、建筑工程发包与承包4、建筑工程监理5、建筑安全生产管理6、建筑工程质量管理7、法律责任8、附则第三节建设工程法律法规第39页/共59页三、建设工程质量管理条例（共9章82条）

1、总则

2、建设单位的质量责任和义务

3、勘察、设计单位的质量责任和义务

4、施工单位的质量责任和义务

5、工程监理单位的质量责任和义务

6、工程建设质量保修

7、监督管理

8、罚则

9、附则第三节建设工程法律法规第40页/共59页四、建设工程安全生产管理条例五、危险性较大的分部分项工程安全管理办法第三节建设工程法律法规第41页/共59页土钉护壁第三节建设工程法律法规第42页/共59页

建设工程监理规范（GB/T50319-2013）一、修订概况1、修订的必要性和依据原建设部和国家质量技术监督局于2000年颁布《建设工程监理规范》（GB50319-2000）修订的主要依据：《建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《建设工程监理与相关服务收费管理规定》（发改价格[2007]670号）；《建设工程监理合同（示范文本）》（GF-2012-0202）等2、修订的原则与时俱进、协调一致、专业通用、各方参与、易于操作3、修订的主要内容增加了相关服务、安全生产管理工作内容等第四节建设工程监理规范第43页/共59页

二、内容1、总则2、术语3、项目监理机构及其设施4、监理规划及监理实施细则5、工程质量、造价、进度控制及安全生产管理的监理工作6、工程变更、索赔及施工合同争议7、监理文件资料管理8、设备采购与设备监造9、相关服务

第四节建设工程监理规范A类表（监理单位用表）B类表（施工单位报审、报验用表）C类表（通用表）附录：建设工程监理基本表式第44页/共59页

三、施工过程现场监理方式（一）旁站（Keyworkssupervising）1、旁站概念：

旁站是项目监理机构对工程的关键部位或关键工序的施工质量进行的督活动。旁站是基本监理方式之一，是监理的基础性工作。

旁站的对象：工程的关键部位或关键工作。关键部位、关键工序应根据工程类别、特点及有关规定确定旁站的目的：监督施工过程，保证施工质量和安全。第四节建设工程监理规范第45页/共59页2、旁站监理的程序

（1）监理单位在编制监理规划时，应制定旁站监理方案，明确旁站监理的范围、内容、程序和旁站监理人员的职责等。

（2）施工单位根据监理单位制定的旁站监理方案，在需要实施旁站监理的关键部位、关键工序进行施工前24小时，应当书面通知监理企业派驻工地的项目监理机构。

（3）项目监理机构应当安排旁站监理人员按照旁站监理方案实施旁站监理。第四节建设工程监理规范第46页/共59页3、旁站监理人员的工作内容和职责

（1）检查施工单位现场质检人员、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况；（2）在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工执行施工方案以及工程建设强制性标准情况；（3）核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土的质量检验报告等，并可在现场监督施工单位进行检验或委托具有资格的第三方进行复验；（4）做好旁站记录，保存旁站监理原始资料。第四节建设工程监理规范第47页/共59页4、旁站监理的其他规定

（1）凡旁站监理人员和施工企业现场质检人员未在旁站监理记录上签字的，不得进行下一道工序的施工。（2）旁站监理人员实施旁站监理时，发现施工企业有违反工程建设强制性标准行为的，有权责令施工企业立即整改；发现其施工活动已经或可能危及工程质量、安全生产的，应当及时向监理工程师或总监理工程师报告，由总监理工程师下达局部暂停施工指令或者采取其他应急措施。第四节建设工程监理规范第48页/共59页

（3）凡没有实施旁站监理或者没有旁站监理记录的，监理工程师或者总监理工程师不得在相应文件上签字。（4）建设主管部门应当加强对旁站监理的监督检查，对不按照《旁站监理管理办法》实施旁站监理的监理企业和有关监理人员要进行通报，责令整改，并作为不良记录载入该企业和有关人员的信用档案；情节严重的，在资质年检时应定为不合格，并按照下一资质等级重新核定其资质等级；对于不按照《旁站监理管理办法》实施旁站监理而发生工程质量事故的，除依法对有关责任单位进行处罚外，还要依法追究监理企业和有关监理人员的相应责任。第四节建设工程监理规范第49页/共59页（二）巡视（Patrolinspecting）

项目监理机构对施工现场进行的定期或不定期的检查活动。

主要针对施工质量和施工单位