建设工程合同管理案例分析

⑧），工期为41天。41天—38天=3天，所以该工程可补偿工期天书为3天。（3）工期罚款为：[42—（38+3)]*5000元=5000元3.乙方应当得到的索赔款有：（1）由事务1引起的索赔款：[(10*30+400000）*（1+30%）+15*18]元=52660元（2）由事务2引起的索赔款：[(30*30+12000+3000）*（1+30%）]元=20670元（3）乙方应当得到的索赔款为：52660元+20670元=73333元7.6案例六背景：某建筑公司（承包人）和某建设单位（发包人）签订了建筑面积为2100㎡的单层工业厂房的施工合同，合同工期为20周。承包人按时提交了施工方案和施工网络支配，见图8-1和表8-1，并获得工程师的批准。该项工程中各项工作的支配资金需用量由承包人提交，经工程师审查批准后，作为施工阶段投资限制的依据。实际施工过程中发生了如下几项事务：事务1：在工程进行到第9周结束时，检查发觉A、B、C、E、G工作均全部完成，D、F和H三项工作实际完成的资金用量分别为15万元、14万元和8万元。且前9周各项工作的实际投资均和支配投资相符。事务2：在随后的施工过程中，J工作由于施工质量问题，工程师代表下达了停工令使其暂停施工，并进行返工处理1周，造成返工费用2万元；M工作因发包方要求的设计变更，使该工作因施工图纸晚到，推迟2周施工，并造成承包方因停工和机械闲置而造成1.2万元。为此承包方向发包方提出了3周工期索赔和3.2万元的费用索赔。问题：1、试绘制该工程的早时标网络进度支配，依据第9周末的检查结果标出实际进度前锋线，分析D、F和H三项工作的实际进度和支配进度的偏差；到第9周末的实际累计投资额是多少？2、假如后续施工按支配进行，试分析上述三项工作的进度偏差对支配工期产生什么影响？其总工期是否大于合同工期？3、试重新绘制第10击起先至完工的早时标网络进度支配。4、承包方提出的索赔要求是否合理？并说明缘由。5、正确的工期索赔应如何计算？索赔工期多少周？6、承包方合理的费用索赔额是多少？答案：1、该工程早时标网络进度支配及第9周末的实际进度前锋线如图8-3所示。图7-3早时标网络进度支配通过分析可知：D工作的ES=6，F工作的ES=6，H工作的ES=7；故按支配进度第9周末：D、H工作应刚好完成，F工作应完成3周的工作量。而实际检查：D工作完成15/15=100%，F完成工作14/28=50%.H工作完成8/16=50%；说明D工作进度正常，F工作实际完成2周的工作量而比支配进度拖延1周，H工作实际完成1周的工作量也比支配进度拖延1周。第9周末的实际累计投资额为（10+12+8+15+24+14+22+8）万元=113万元。2．通过分析可知：F工作的总时差TF=0，即F工作为关键工作。故其任何拖延都会造成支配工期延长；H工作的总时差TF=0（周），等于其实际进度偏差，故其实际进度偏差仅对其后续工作有影响，而不会使支配工期延长。由计算可知，F工作的拖延使支配工期延长1周，即工期延长到21周，大于合同工期。3．重新绘制的第10周起先至完工的时标网络支配，见下图。图7-4第10周起先至完工的早时标网络进度支配4．承包方提出的索赔要求不合理。因为J工作由于施工质量问题造成返工，其责任在承包方；而M工作造成的损失属于非承包方的责任。故承包方仅能就设计变更使M工作造成的损失向发包方提出索赔。5．M工作本身拖延时间为2周，而依据上图的分析M工作的总时差TF=1周。由此可知M工作的拖延使支配工期又延长1周，实际工期达到22周。可索赔工期为1周。6．承包方合理的费用索赔为M工作因停工和机械闲置造成的损失1.2万元。7.7案例七背景某建安工程施工合同，合同总价6000万元，合同工期6个月，合同签订日期为1月初，从当年2月份起先施工。1．合同规定（1）预付款按合同价的20％支付，支付预付款及进度款达到合同价的40％时，起先抵扣预付工程款，在下月起个月平均扣回。（2）保修金按5%扣留，从第一个月起先按各月结算工程款的10%扣留，扣完为止。（3）工程提前1天嘉奖10000元，推迟1天罚款20000元。（4）合同规定，当物价比签订合同时上涨≥5％时，依当月应结价款的事实上涨幅度按如下公式调整：P=P0×（0.15A/A0+0.60B/B0+0.25）其中0.15为人工费在合同总价中的比重，0.60为材料费在合同总价中的比重。单项上涨小于5％者不予调整，其他状况均不予调整。2．工程如期开工后，在施工过程中：（1）4月份赶上雨期施工，由于实行防雨措施，造成施工单位费用增加2万元；中途机械发生故障检修，延误工期1天，费用损失1万元。（2）5月份由于公网连续停电2天，造成停工，使施工单位损失3万元。（3）6月份由于业主设计变更，造成施工单位返工费损失5万元，并损失工期2天，且又停工待图15天，窝工损失6万元。（4）为赶工期，施工单位实行赶工措施，增加赶工措施费5万元，使工程不仅未拖延，反而比合同工期提前10天完成。（5）假定以上损失工期均在关键路途上，索赔费用可在当月付款中结清。3．该工程实际完成产值见表7-2(各索赔费用不包括在内)。各月实际造价指数见表7-3。表7-2实际完成产值表表7-3各月造价指数问题1．施工单位可索赔工期多少？费用多少？2．该工程预付款为多少?起扣点为多少？保修金数额为多少？3．每月实际应结算工程款为多少？答案：1.(1)工期索赔计算：1)机械故障检修1天，属承包商缘由，工期不予补偿。2)公网停电2天，属业主的风险责任，应予补偿。3)设计变更导致的返工时间2天和停工歹徒15天，均属于业主的责任，应予补偿。4)承包商机械检修2天，属承包商缘由，不予补偿。故承包商可索赔工期：2天+2天+15天=19天（2）费用索赔计算：1)防雨损失费2万元，属于合同中约定的应由承包商担当的风险，不予补偿。2）公网停电损失3万元，属合同约定的应有业主担当的风险，应予补偿。3）设计变更导致的返工损失5万元，停工待图损失6万元，属于业主的责任，应予补偿。4）承包商自身的机械修理费1万元，属于承包商缘由，不予补偿。5）承包商赶工期导致的赶工措施费5万元，属于承包商缘由，不予补偿。故可索赔费用为3万元+5万元+6万元=14万元、2.(1)该工程预付款为6000万元*20%=1200万元起扣点为6000万元*40%=2400万元保修金为6000万元*5%=300万元（2）每月实际付款：2月份：实际完成1000万元应支付1000万元*0.9=900万元累计1200万元+900万元=2100万元3月份：实际完成1200万元应支付1200万元*0.9=1080万元累计2100万元+1080万元=3180万元4月份：实际完成1200万元应支付1200万元-300万元-（300万元-1000万元*0.1-1200万元*0.1）=820万元5月份：实际完成1200万元材料上（140-130）/130QUOTE*100%=7.69%>5%，应调整价款。调整后价款为1200万元*（10.15+0.6*（140/130）QUOTE+0.25）=1200万元*1.046=1255万元实付：1255万元—300万元+3万元=948万元6月份：实际完成800万元人工上涨：（120-110）/110*100%=9.09%>5%调整后价款：800万元*（0.15*QUOTE120/110+0.6+0.25）=810.91万元实付：810.91万元—300万元—11万元=521.91万元7月份：实际完成600万元工期提前嘉奖：（10+19）*1万元=29万元实付：600万元-300万元+29万元=329万元7.8案例八背景：某项目属于高科技产品制造项工程，全生命周期及生产周期短，对项目的建设周期提出了较高的要求，因此业主接受了“快速跟进”的项目管理模式，又称平行发包模式。协作平行发包模式，在合同中包含了支付预付款占合同总价40%~60%的条款，初始施工进展神速，达到预期设想。但随着合同价格问题等风险在实施过程中逐步体现，整体工程出现了执行难、索赔多的局面。同时，由于宏观经济层面出现钢材价格猛烈上涨（依据国家统计数据，半年时间上涨40%）、工程行业招投标全面推行新的和国际接轨的《工程量清单计价》方法等缘由，使该工程合同索赔冲突更加突出。工程主厂房钢结构工程合同经邀请招标、价格谈判，于2003年9月15日签订，单价包死合同，工程量依实计算，工程总量暂定2500吨，并有下列条款“施工期间政策性调整包死（无论定额和取费标准及材料价格如何变更工程单项造价均不增减）”。当期钢板材料（主材）市场销售价为3700元/吨，此后伴随工程进度，钢板材价格大幅上涨：至2003年12月底，期间完成工程量2500吨，钢板材料（主材）市价平均上涨至4200元/吨；2004年1月1日至今，期间完成工程量2000吨，钢板材料（主材）市价平均上涨至4700元/吨。施工承包商于2004年3月底以“市场原材料价格猛涨（即通货膨胀），施工方严峻亏损，无力履约”为由，向业主提出书面合同变更及索赔：要求变更“工程单项造价均不增减”条款，同时要求2004年1月1日至今期间，工程单项造价补偿价差=4700-3700=1000元/吨。和此同时，施工现场全面停工。问题：作为业主方的高层决策者，该如何解决这个严峻的问题呢？答案：为了解决这个问题，业主方的高层决策者听取了相关几方的看法。（1）施工方看法作为具有国际工程承包阅历的施工方认为当前签订的该国内工程合同，虽然在很多方面和国际接轨，但存在着以下状况：1）即使和国内工程标准合同相比，本合同约定条文亦过于简洁，省略了较多有关工程经济方面的详细约定，特殊是关于经济变更、纠纷方面。2）单价包死合同本身就是风险最大的合同，依据国际惯例和工程惯例，一般都须要事先约定风险程度，如工程总价的正负3~5%范围之内（国际工程承包行业平均利润率在3~5%），超出部分双方另行约定。在国内，称为包干系数。3）在本合同执行过程中，施工方已经为业主担当了部分风险，但业主想把全部的风险完全转嫁给施工方，类似“生死”合同，既不合理更不合法，同时违反了合同双方权利对等、风险共担原则。4）合同是依据国家相关的法律、法规签订的，违反了国家相关的法律、法规的，即使双方签字、盖章，合同同样不具有法律效力。依据国家相关的法规，价差是须要调整的。（2）业主方工程合同主管部门看法1）由于宏观经济层面出现钢材价格猛烈上涨（依据国家统计数据，半年时间上涨40%），对这种状况虽有所考虑，但上涨幅度过猛超出合同双方预期，是极特殊状况，客观上造成合同双方共同违约。2）由于以往工程工期均较短，在1年之内，并且以往材料价格波动幅度也较小，再加之本合同持续了以往工程的合同文本，而以往工程的合同实施过程中没有出现问题，因此，以往不是问题的问题，在当前特定的状况下成了大问题。和时俱进是特殊必要的。3）实行通用、标准合同是特殊必要的。4）大多数业主均有“把全部风险完全转嫁给施工方”的倾向，实际证明这样做，只会引起施工方的敌意，破坏双方合作的诚意，得到的将会是两败俱伤：施工方严峻亏损，无力履约；项目全面停工，项目整体失败，业主血本无归，业主将担当100%的风险。两相比较，业主损失更大。（3）业主方工程合同审计部门看法1）工程合同管理和国际接轨是必定趋势，依据国际上的阅历，业主是合同双方中的弱者，施工方是合同双方的强者，合同爱惜弱者，但决不是偏袒弱者。对于业主来说，签订一份严谨、规范的合同是特殊重要的，这才是真正的“做甲方不做上帝”的心态。2）对于业主方工程合同主管部门来说，既负责合同的签订又负责合同的执行，在这个过程中和其他相关部门密切合作、听取其他部门的看法是特殊重要的。合同管理也应当是“预防为主、同心同德”，而尽量避开“事后验尸”。业主方工程合同审计部门作为施工过程审计而没有参和合同谈判、合同起草等事宜，事后弥补往往力所难及。3）依据该合同的实际状况，对于合同中甲乙双方均未明确事宜，甲乙双方可以经过友好协商签订补充协议。2索赔受理及决策业主方的高层决策者在听取了相关几方的看法后，同意受理施工方的索赔。正所谓“索赔事出有因，源于合同，最终合同”。以合同为中心，以工程施工文件、市场价格数据为证据，双方经过艰苦的价格谈判，签订了补充协议：工程单项造价补偿价差=600元/吨3.索赔案例反思虽然该合同变更、索赔短暂告一段落，但它却给项目的高级管理者留下了深深的思索：离开了合同，项目就寸步难行，因此合同管理是工程项目管理的核心。如何提高项目管理的水平，特殊重要的就是提高合同管理的水平。如何提高合同管理的水平呢？建议如下：1）合同管理是一个从招投标起先到签订合同再到执行合同的全过程，严格的全过程管理即以全面质量管理思想管理合同，是特殊必要的。从本项目的管理看，前后脱节现象比较严峻。因此在合同管理中引入全面质量管理思想将是下一步管理工作中一个可能的尝试：管理者留意“微小环节”管理，更要留意“关节”管理，不换思想就换人。2）合同执行难，难在何处！难在索赔及执行。因此索赔管理是合同管理的重要内容。索赔是一个困难的解决过程，如何索赔，须要运用风险管理、冲突管理、谈判沟通管理等多种管理工具，对项目经理的综合管理实力提出了较高的要求。因此项目经理如何做好索赔管理的理论学习和管理实践是一个必需面对的个人修炼难题：在实践中学习，在学习中实践。3）万事开头难。索赔管理如何入手呢？应当抓住“成本分析”这一管理工具！因为市场经济下任何价格总是在成本的基础上产生的。因此不管是企业中的管理还是项目中的管理，做好成本管理这一基础管理工作是至关重要的，即：一切都要用“数字”来说话，一切都要用“数字”来管理。7.9案例九某国际工程合同纠纷处理综合案例分析。2000年5月，中国水利电力对外公司和毛里求斯公共事业部污水局签订了承建毛里求斯扬水干管项目的合同。该项目由世界银行和毛里求斯政府联合出资，合同金额477万美元，工期两年，监理工程师是英国GIBB公司。该项目接受的是FDIC合同条款。依据该项目的合同条款的规定，用于项目施工的进口材料，可以免除关税，我方认为油料也是进口施工材料，据此向业主申请油料的免税证明，但毛里求斯财政部却以柴油等油料可以在当地选购 为由拒绝签发免税证明。我们对合同条款进行了细致探讨，认为这和合同的规定不相一样，因此我方提出索赔，要求业主补偿油料进口的关税。1、索赔通知依据FDIC施工合同条款规定：假如承包商依据本合同条件的任何条款或参照合同的其他规定，认为他有权获得任何竣工时间的延长和（或）任何附加款项，他应通知工程师，说明引起索赔事情或者状况。该通知应尽快发出，并应不迟于承包商起先留意到或应当起先留意到这种事务或者状况之后的28天，假如承包商未能在28天内发出索赔通知，竣工时间将不被延长，承包商将无权得到附加款项，并且雇主将被解除有关索赔的一切责任。否则本款以下规定应适用。我方依据上述规定，在2000年9月15日正式致函监理工程师，就油料关税提出索赔，索赔报告将在随后递交，并将该函抄送了业主。2、索赔记录依据FDIC施工合同条款规定：承包商还应提交一切和此类事务或者状况有关的任何其他通知（假如合同要求）），以及索赔的详细证明报告。承包商应在现场或者工程师可接受的另一地点保持用以证明任何索赔的可能须要的同期纪录。工程师在收到依据本款发出的上述通知后，在不必事先承认雇主责任的状况下，监督此类纪录的进行，并（或）可指示承包商保持进一步的同期纪录。承包商应允许工程师审查全部此类纪录，并应向工程师供应复印件（假如工程师指示的话）。因此，我方在每月的月初向监理工程师递交上个月实际选购 油料的种类和数量，并将有我方和供货商双方签字的交货单复印附后，以便作为计算油料关税金额的依据。监理工程师确定了我们的做法，要求我们接着保持记录并按月上报。3、索赔报告依据FDIC施工合同条款规定：在承包商起先留意到或应当起先留意到引起索赔的事务或者状况之日起42天内，或在承包商可能建议且由工程师批准的此类其他时间内，承包商应向工程师提交一份足够详细的索赔，包括一份完整的证明报告，详细说明索赔的依据以及索赔的工期和（或）索赔的金额。假如引起索赔的事务或者状况具有连续影响：（1）该全面详细的索赔应被认为是临时的。（2）承包商应当按月提交进一步的临时索赔，说明累计索赔工期和（或）索赔款项，以及工程师可能合理要求的此类进一步的详细报告。（3）在索赔事务所产生的影响结束后的28天内（或在承包商可能建议且由工程师批准的此类其他时间内），承包商应提交一份最终索赔报告。索赔报告的关键是索赔所依据的理由。只有在索赔报告中明确说明该项索赔是依据合同条款中的某一条某一款，才能使业主和监理工程师信服。为此，我方项目经理部细致地探讨了合同条款。合同条款其次部分特殊条款规定：凡用于工程施工的进口材料可以免除关税；对进口材料所作的定义是:（1）当地不能生产的材料；（2）当地生产的材料不能满意技术规范的要求，须要从国外进口；（3）当地生产的材料数量有限，不能满意施工进度要求，需从国外进口。我方提出索赔的第一个理由是：油料是该项目施工所必需的，而且毛里求斯是一个岛国，既没有油田也没有炼油厂，所需的油料全部是进口的，因此油料应当和该项目其他进口材料如管道、结构钢材等材料一样，享受免税待遇，而毛里求斯财政部将油料作为当地材料是不符合合同条款的。其次，我们从其他在毛里求斯的中国公司那里了解到毛里求斯财政部曾为刚刚完工的中国政府贷款项目签发过柴油免税证明，这说明有这样的先例，我们将财政部给这个项目签发的免税证明复印件也作为证据附在索赔报告之后。对于索赔金额的计算，关键在于确定油料的数量和关税税率。如前所述，我方将每一个月项目施工实际运用的油料种类和数量清单都已上报监理工程师，这个数量监理工程师是认可的。关税税率则是依据毛里求斯政府颁布的关税税率计算，这样加上我方的管理费，计算得出索赔金额。关税税率的复印件也作为索赔证据附在索赔报告之后。4、工程师的批复看法依据FDIC施工合同条款规定：在收到索赔报告或该索赔的任何进一步的详细证明报告后42天内（或在工程师可能建议且由承包商批准的此类其他时间内），工程师应表示批准或者不批准，不批准时要赐予详细的评价。他可能会要求任何必要的进一步详细报告，但他应在这段时间内就索赔的原则作出反应。工程师审议了索赔报告后，正式来函说明白他们的看法，并将该函抄送业主。他们认为免税进口材料必需满意两个要求：（1）材料必需用于该项目的施工。（2）材料不是当地生产的。工程师认为油料完全满意以上两个条件，因而承包商有权依据合同条款申请免税进口油料。5.业主的批复看法业主在审议了我方的索赔报告和工程师的批复看法后，照旧坚持他们的看法，认为油料是当地材料，拒绝支付索赔的油料关税金额。至此，由于和业主不能达成一样看法，这个索赔变成了和业主之间的争议，也就进入了争议解决程序。6.争端裁决（DAB）（1）DAB的委任和终止。合同双方应在投标书附录规定的日期前，任命DAB的委员。三位委员均需经业主和承包商双方批准。委员费用也由双方支付。（2）DAB解决争端的的程序见图7-5.图7-5DAB解决争端的程序依据以上条款的规定，我方在2001年2月26日致函工程师，要求就油料免税事宜提交争端裁决。依据合同规定，DAB应当将裁决结果在84天内即2001年5月20日之前通知业主和我方。2001年5月16日，我方收到裁决结果。在裁决书中，DAB首先声明裁决是依据合同条款规定和承包商的要求作出，并且叙述了索赔的背景和涉及的合同条款，简要回顾了在索赔过程中承包商、工程师和业主在往来的信函中各自所持的观点。最终工程师得出了一下四点结论：（1）柴油、润滑油和其他石油制品不是当地生产的，因此，依据合同条款规定，只要是用于该项目的施工的油料，在进口是就应当免除关税。（2）免除关税只适用于在进口之前明确标明专为承包商进口的油料，承包商在当地选购 的已经进口到毛里求斯的油料不能让你更免除关税。（3）毛里求斯财政部的免税规定和合同有冲突，承包商应当得到关税补偿，补偿金额从承包商应当得到免税证明之日算起。（4）在同等条件下，财政部已经有签发过柴油免税证明的先例。依据以上结论，DAB作出了如下的裁决：依据合同条款规定，承包商有权支配免税进口用于该项目施工所需的柴油和润滑油，因此，承包商应当得到进口油料的关税补偿。补偿期限从2000年10月22日起先（我方申请后应当得到免税证明的时间，业主及财政部的批复期限按2个月计算）到该项目施工结束。从该裁决结果可以看出，DAB的确是站在公正、中立的立场作出裁决，这个裁决结果对我方特殊有利。但是尽管DAB作出了明确的裁决，业主照旧致函DAB，表示对裁决结果不满意。鉴于这种结果，经过项目经理部内部探讨并请示公司总部，考虑到该项目的油料用量不大，索赔金额有限（约15万美元），假如提请法庭仲裁，不但会影响我公司今后业务的开展，而且开庭时还要支付律师费用，就是打赢这场官司，索赔回来的钱扣除律师费用也所剩无几，因此确定不提出法庭仲裁，但争取能够和业主友好协商解决。7、解决争议的其次步——业主和承包商友好协商解决FIDIC条款规定：按合同相关条款规