关于资金托管合同3篇

关于资金托管合同3篇基金、基金治理人和某省经济开发投资公司与银行

资金托管协议

（参考样本）

名目

第一章协议当事人....................................................................................................................

1其次章释义.............................................................................................................................

2第三章协议订立的目的、依据与原则...............................................................................

3第四章当事人权利与义务.....................................................................................................

3第五章基金（甲方）资金的保管..........................................................................................

11第六章划款指令的发出、确认和执行..............................................................................

15第七章基金投资监视............................................................................................................

19第八章非投资资金划拨与监视..............................................................................................

0第九章基金会计核算、账目核对和年检审计......................................................................

22第十章资金托管报告............................................................................................................

23第十一章基金有关文件档案的保存......................................................................................

24第十二章基金可安排资金的安排..........................................................................................

24第十三章基金的费用与绩效分成支付..................................................................................

25第十四章甲方终止与清算......................................................................................................

27第十五章制止行为与违约责任..............................................................................................

27第十六章保密..........................................................................................................................

28第十七章不行抗力..................................................................................................................

29第十八章退任、提前终止与更换..........................................................................................

30第十九章争议的处理..............................................................................................................

31其次十章协议的效力及其他事项.........................................................................................

第一章

本协议由以下四方当事人签署：

甲方（托付人）：名称：（基金）授权代表：注册地址：联系人：联系电话：

乙方（托管人）：名称：（银行）授权代表：注册地址：联系人：联系电话：

协议当事人

丙方（治理人）：名称：（基金治理人）授权代表：注册地址：联系人：联系电话：

丁方（监管人）：

名称：某省经济开发投资公司授权代表：注册地址：联系人：联系电话：

其次章

释义

1.本协议中除非另有所指，以下词语具有以下含义：

2.本协议全部附件构本钱协议的组成局部并具有本协议正文同等的法律效力。本协议的标题仅为便利检索而设，不用作对本协议规定的解释或理解，或以任何方式影响本协议的规定。

第三章

协议订立的目的、依据与原则

1.鉴于甲方依据《托付治理协议》的商定托付丙方担当甲方的治理人，对外代表甲方治理和运作基金资金，同时为保障资金安全，托付乙方作为基金资金的托管人。丁方担当某省省级股权投资引导基金（以下简称“引导基金”）的治理职能，代表引导基金以出资额为限对甲方行使出资人权利并担当相应义务，向甲方派遣代表，监视基金投向，并定期向引导基金治理办公室、相关主管部门报告甲方投资运作状况及其他重大事项。

各方经友好协商，依据《中华人民共和国合同法》、《某省省级股权投资引导基金治理暂行方法》（鲁政办发〔20xx〕44号文印发，以下简称《暂行方法》）以及其他有关法律、法规和规章的有关规定订立本协议。

2.订立本协议的目的是为了明确协议各方在基金资金的保管、基金资金的投资运作和监视、基金资金日常划拨等事宜中的权利、义务和责任，确保基金资金的安全，爱护基金及其出资人的合法权益。

3.为充分发挥协议各方在资金、信息、人才方面的优势，经协议各方友好协商，本着公平自愿、诚恳信用原则达本钱协议。

4.本协议各方均声明并保证，各自具有充分的权利、授权及法定权利签署本协议，及履行在本协议项下的全部义务，签署和履行本协议已经获得充分的授权。

第四章

1.甲方的权利与义务(1)甲方的权利有：

1)

当事人权利与义务

托付乙方按本协议的商定担当基金托管人；

资金托管合同篇2

XX创业投资有限公司

签署日期：

签署地点：与××银行股份有限公司及XX创业投资治理有限公司之托管协议年月日

目录

第一章协议当事人........................................3

其次章释义..............................................3

第三章协议订立的依据、目的与原则........................3

第四章当事人权利与义务..................................4

第五章划款指令的发出、确认和执行.........................7

第六章托管人报告.......................................9

第七章公司有关文件档案的保存............................9

第八章公司终止与清算...................................9

第九章违约责任.........................................9

第十章保密............................................10

第十一章不行抗力......................................10

第十二章退任、提前终止与更换...........................10

第十三章争议的处理....................................11

第十四章协议的效力及其他事项...........................11

第十五章通知.........................................11

第一章协议当事人

本托管协议由以下三方当事人签署：

甲方：XX创业投资有限公司，为一家依据中华人民共和国法律登记并设立的创业投资有限公司，注册资本为_______________元人民币（￥________元），重点投资于投资导向的创业期科技型、创新型中小企业，注册地址_______________________；

乙方：_______________银行股份有限公司，为一家依据中华人民共和国法律登记并设立的`股份制商业银行，具有托管业务资格，注册地址__________________；

丙方：XX创业投资治理有限公司，为一家依据中华人民共和国法律登记并设立的创业投资治理公司，经营范围包括___________________________，注册地址__________________________。

其次章释义

2．1本合同中除非另有所指，以下词语具有以下含义：

“各方”指本协议三方当事人。

“公司”指XX创业投资有限公司，即甲方。

“托付投资及治理协议”指由_XX创业投资有限公司与XX创业投资治理_有限公司签订的《XX创业投资有限公司托付托付治理协议托付投资及治理协议》及相关补充协议。

“公司资产”指XX创业投资有限公司拥有的各类投资工程的股权、银行存款本息、以及其他各项资产的价值总和。

“托管资产”指本协议项下甲方托付并移交乙方保管的公司资产。

2．2本协议全部附件构本钱协议的局部并具有本协议正文同等的法律效力，本协议的标题仅为便利检索而设，不用作对本协议规定的解释或理解，或以任何方式影响本协议的规定。

第三章协议订立的依据、目的与原则

3．1鉴于甲方依据《创业投资企业治理暂行方法》之有关规定托付丙方代为治理和运作甲方的创业投资资产，同时为保障资产安全，托付乙方作为创业投资资产的托管人，三方经友好协商，依据《公

司法》、《合同法》、《创业投资企业治理暂行方法》、《关于创业投资引导基金标准设立与运作的指导意见》、《北京市中小企业创业投资引导基金实施暂行方法》等有关法律法规及相关规定订立本托管协议；

3．2订立本协议的目的是为了明确协议各方在甲方托管资产的保管、甲方托管资产的投资运作和监视、甲方托管资产日常划拨等事宜中的权利、义务和责任，确保甲方托管资产的安全，爱护甲方和甲方投资人的合法权益。

3．3经协议各方友好协商，本着公平自愿、诚恳信用原则达本钱协议。

3．4本协议各方均声明并保证，各自具有充分的权力、授权及法定权力签署本协议，及履行在本协议项下的全部义务、签署和履行本协议已经获得充分的授权。

第四章当事人权利与义务

4.1甲方依据本协议享有如下权利和义务

甲方的权利有：

1)享有公司财产的全部权；

2)取得公司的投资收益；

3)检查乙方对甲方托管资产的托管运作状况；

4)猎取公司业务及财务状况的资料；

5)主持托管资产的清算，并取得托管资产清算后的剩余资产；

6)授权丙方据本协议和《托付投资及治理协议》的有关规定向乙方发出划款指令；

7)法律法规和本协议规定的其他权利。

甲方的义务有：

1)从本协议生效开头，准时与乙方办理公司托管资产移交的相关手续；

2)甲方应会同丙方在依据甲方托付向乙方办理托管资产手续和移交有关资料当日，向乙方发出

资产托管通知书，注明托管时间、托管资产种类、数量、金额以及相应的资金账户账号等，并加盖公章；

5)定期对外承受年度审计、工商年检；

6)公司章程、公司营业执照等与公司设立和运作相关的重要法律文件均应向乙方供应加盖公司

公章的复印件，乙方指定专人进展保管；

7)任何因甲方业务性质或范围发生重大变化直接导致影响乙方托管业务的重大事项，应提前书

面通知乙方；

8)在合法合规前提下，应乙方要求供应开展托管业务各项必需的帮助；

9)准时向乙方供应托管业务所需的董事会的决议等文件；

10)确保公司章程等各项法律文件与本协议没有冲突；如上述文件与本托管协议不全都，以本托

管协议为准；

11)法律、法规及本协议商定的其他义务。

4．2乙方依据本协议享有如下权利和义务

乙方的权利：

1)承受甲方的托付，依据本协议及相关附件的商定，在甲方授权范围内行使对托管资产的保

管权；

2)依据本协议监视丙方对托管资产的投资运作行为；

3)法律法规规定的及本协议商定的其他权利。

乙方的义务：

1)应在托管资产及相关资料移交完成的当日，向甲方和丙方出具托管资产到账确认书，确认书

中应注明到账资产的种类、数量、金额及其相应的资金账户户名和账号、收到时间等,并加盖乙方业务章；

2)以诚恳信用、勤勉尽责的原则履行托管人的义务，安全保管甲方托管资产；乙方对甲方托管

资产的托管并非对公司投资本金或收益的保证或承诺，乙方不担当公司的投资风险；

3)配备足够的、合格的、熟识托管业务的专职人员，负责甲方托管事宜；

4)执行丙方发出的有效划款指令，负责办理甲方托管资产名下的资金往来；

5)依据本协议商定，对丙方签发的违反本协议有关规定的划款指令，不予执行并准时向甲方报

告；

6)根据甲方审核通过的公司会计制度和会计核算方法，为甲方资产建立独立的托管资产会计账

簿并独立核算；

7)依据本协议第八章的商定，按时向公司出具季度、年度的托管和资金变动报告；

8)保证甲方托管资产与乙方自有资产之间以及与乙方其他托管资产之间相互独立；

9)对任何与托管资产投资有关的会计记录、账册和档案保存至少________年；

10)依据公司章程，在公司期限届满或公司提前终止后帮助进展公司的清算；

11)随时承受甲方授权代表的检查和稽核；

12)不得为自己或任何第三方牟取利益而损害公司的合法利益；

13)不得拖延或拒绝执行甲方或丙方的符合本协议规定的划款指令，甲方托管账户余额缺乏或乙

方遇不行抗力状况除外；

资金托管合同篇3

甲方(托付方)：乙方(受托方)：

身份证号码：身份证号码：

电话：电话：

第一章合同的订立

第一条甲方为了有效运作资金以猎取经营收益，基于对乙方的特殊信任，特托付乙方就资金的使用供应财务治理效劳。

其次条乙方仅限于在甲方经营业务的范围内治理使用受托资金，不得挪作其