组织与管理研究主流理论

TheoriesofExchange关于交换的理论EconomicPerspectives经济学视角SocialExchangePerspectives社会交换视角SocioeconomicPerspectives社会经济学视角

1TheoriesofEnvironmentAlignment关于环境应配的理论

InstitutionalViews制度观点StrategicViews战略观点Co-evolvingViews共演观点EcologicalViews生态观点TheoriesofBoundarySpanning关于跨越边界的理论Boundaryspanningtheory跨边界理论Loosecouplingtheory松散耦合理论Informationprocessingtheory信息处理理论TheoriesofFirmGrowth关于企业成长的理论ClassicalTheoryofFirmGrowth企业成长的古典理论Resource-basedview资源基础观Knowledge-basedview知识基础观Organizationallearningtheory组织学习理论DynamiccapabilityTheory动态能力理论MainstreamTheoriesinManagement&Organization组织与管理学中的主流理论第一页，共116页。TheoriesofExchange关于交换的理论2EconomicPerspectives经济学视角TransactionCostTheory交易成本理论Ind.Org.Theory

产业组织理论GameTheory博弈论AgencyTheory代理理论ContractTheory契约理论SocialExchangePerspectives社会交换视角EquityTheory公平理论SocialPsychology社会心理学SocialIdentityTheory社会认同理论SocialExchangeTheory社会交换理论SocialCapitalTheory社会资本理论SocioeconomicPerspectives社会经济学视角EconomicSociologyTheory经济社会学理论NetworkTheory网络理论Co-opetitionTheory竞合理论BoundarySpanningTheories跨边界理论第二页，共116页。3TheoriesofEnvironmentAlignment(orTheoriesofExternalRelationsTheoriesofChange/Evolution)关于环境应配的理论（或关于外部联系的理论、关于变革/进化的理论）

InstitutionalViews制度观点--InstitutionalTheory制度理论--ContingencyTheory权变理论

StrategicViews战略观点--StrategicChoiceTheory战略选择理论--ResourceDependenceTheory资源依赖理论--OptionTheory(alsotheoryoffirmgrowth)期权理论（同时也是关于企业成长的理论）

Co-evolvingViews共演观点--StructurationTheory结构化理论--Co-evolutionTheory共演理论

EcologicalViews生态观点--PopulationEcology种群生态第三页，共116页。HighlightofMainstreamTheories

(TheoriesofExchange–EconomicTheories)

（关于交换的理论——经济学理论）TransactionCostEconomics(TCE)交易成本经济学RonaldCoasesetouthisTCEtheoryofthefirmin1937,makingitoneofthefirst(neo-classical)attemptstodefinethefirmtheoreticallyinrelationtothemarket;butOliverWilliamson’sworkismuchmoredistinctive科斯（RonaldCoase）在1937年提出了关于企业的交易成本经济学理论，他是最早（从新古典的角度）定义企业与市场在理论上联系的学者之一；但奥利佛•威廉姆森（OliverWilliamson）的作品则更加出彩。Atransactioncostisacostincurredinmakinganeconomicexchange.Itincludes(a)searchandinformationcosts(b)bargaininganddecisioncostsand(c)policingandenforcementcosts.Itwaslaterextendedtocoordinationcost,governancecost,andopportunismbetweenexchangemembers(intraandinter-organizational)交易成本是指经济交换过程中产生的成本。它包括(a)搜寻和信息成本、(b)议价和决策成本以及(c)执行成本。之后，该定义扩展至协调成本、治理成本和（发生在组织内部和组织之间的）交换成员间的机会主义。TCE’stwoassumptions:Boundedrationalityandopportunismwhichcanbecurbedbyreputation(ratherthanthelaw,becauseofthedifficultyofnegotiating,writingandenforcementofcontracts)交易成本经济学的两大假设为：有限理性和受到声誉（而非法律，因为契约的谈判、草拟和执行都存在困难）约束的机会主义4第四页，共116页。TransactionCostEconomics(TCE)

交易成本经济学（TCE）Threedimensionstocharacterizeanytransactions:Frequency,uncertainty,andassetspecificity,whichjointlydeterminethestructureorchoiceofefficientgovernance描述交易的三大维度：交易频率、不确定性和资产专用性，它们共同决定了有效治理模式的结构和选择TCEsuggeststhatthecostsanddifficultiesassociatedwithmarkettransactionssometimesfavorhierarchies(orin-houseproduction)andsometimesmarketsasaneconomicgovernancestructure.Anintermediatemechanismiscalledhybridorrelational交易成本经济学认为，市场交易的成本和困难决定了有时候选择层级治理（机构内部生产）作为经济治理结构更好，有时候则选择市场更佳。两者之间存在着混合机制，也称相关机制。5第五页，共116页。TransactionCostEconomics(TCE):交易成本经济学（TCE）

GovernanceChoice治理模式的选择

MarketGovernance市场治理BilateralGovernance双边治理TrilateralGovernance三边治理UnifiedGovernance单边治理InvestmentCharacteristics(AssetSpecificity)投资的特性（资产专用性）Nonspecific非专用的Mixed混合的Idiosyncratic特殊专用的Occasional偶尔的Recurrent经常的Frequency频率EfficientGovernance有效的治理模式6第六页，共116页。WhatTCEIsandIsNot

交易成本经济学并非Explainswhatmostefficientformofgovernanceshouldbe,givencertaintransactionalattributes afunctionalist

argument给出在特定的交易属性下最有效的治理模式实用主义的争论Whatismissing?

Politics:Whoaretheactors?Whataretheirinterests?Whatistheirpower?缺了什么？

政治：谁是参与者？他们的利益是什么？他们的权力是什么？7第七页，共116页。FurtherReadingsonTCE

交易成本经济学的拓展阅读Williamson,O.E.1979.Transactioncosteconomics:Thegovernanceofcontractualrelations.J.ofLawandEconomics,22:233-261Williamson,O.E.1985.Economicinstitutionsofcapitalism.NewYork:FreePressWilliamson,O.E.1991.Comparativeeconomicorganization:Theanalysisofdiscretestructuralalternatives.AdministrativeScienceQuarterly,36:269-296Williamson,O.E.1993.Calculativeness,trust,andeconomicorganization.J.ofLawandEconomics,36:453-4868第八页，共116页。(TheoriesofExchange–EconomicTheories)

（关于交换的理论——经济学理论）IndustrialOrganization(IO)Theory产业组织理论Industrialorganizationisafieldofeconomicsthatstudiesthestrategicbehavioroffirms,thestructureofmarketandtheirinteractions(EconomicsofImperfectCompetition)产业组织是一门研究企业的战略行为、市场结构和它们之间互动关系的经济学。（不完全竞争经济学）Afirm’sperformanceinthemarketplacedependscriticallyonthecharacteristicsoftheindustryenvironmentinwhichitcompetes企业在市场中的表现很大程度上取决于它所在产业环境的特征。Industrystructuredeterminesthebehaviororconductoffirms,whosejointconductthendeterminesthecollectiveperformanceofthefirmsinthemarketplace产业结构决定了企业的行为，市场中所有企业的行为共同决定了这些企业的整体绩效。AnimportantbranchofIOresearchisOligopolyTheoryseekingtospecifythelinkbetweenindustrystructureandfirm-to-firmrivalry寡头理论是产业组织研究中的一个重要分支，主要研究产业结构和企业与企业间竞争的关系。9第九页，共116页。IndustrialOrganization(IO)Theory

产业组织理论

IOhasmanylimitations产业组织理论有很多的局限性

IOhasastaticperspective产业组织理论是一种静态的观点

IOviewsthefirmasafree-standingandpassiveentity

产业组织理论认为企业是独立和被动的

Structure-conduct-performanceisnotonewaybuttwoways

结构-行为-绩效（SCP）间的关系并非单向的，而是双向的

10第十页，共116页。FurtherReadingsonIOTheory

产业组织理论的拓展阅读Bain,Joe.1968.Industrialorganization.NY:WileyCaves,R.E.1980:Industrialorganization,corporatestrategy,andstructure.JournalofEconomicLiterature,18(1):64-92Caves,R.E.,Porter,M.E.&Spence,A.M.1980.Competitionintheopeneconomy.Cambridge:HarvardUniversityPressPorter,M.E.1979.Thestructurewithinindustriesandcompanies’performance.ReviewofEconomics&Statistics,61(May):214-227.Scherer,F.M.1970.Industrialmarketstructureandeconomicperformance.Chicago:RandMcNally11第十一页，共116页。(TheoriesofExchange–EconomicTheories)

（关于交换的理论-经济学理论）GameTheory博弈论Gametheoryattemptstomathematicallycapturebehaviorinstrategicsituations,inwhichanindividual'ssuccessinmakingchoicesdependsonthechoicesofothers博弈论试图使用数学的方法捕捉战略态势下的行为，在战略态势下，个体决策的成败取决于他人的选择。Traditionalapplicationsofgametheoryattempttofindequilibriainthesegames.Inanequilibrium,eachplayerofthegamehasadoptedastrategythattheyareunlikelytochange博弈论一般应用于寻找博弈中的均衡。在均衡情况下，每个参与者都选择了在一般情况下不会改变的策略。AsetofstrategiesisaNashequilibriumifeachrepresentsabestresponsetotheotherstrategies.So,ifalltheplayersareplayingthestrategiesinaNashequilibrium,theyhavenounilateralincentivetodeviate,sincetheirstrategyisthebesttheycandogivenwhatothersaredoing如果一次博弈中所有参与者都选择了个人最优策略，这些策略的组合就称为纳什均衡。在纳什均衡中，无论其他参与者的策略是什么，每个局中人选择的都是个人最优策略，所以所有局中人都没有单方偏离的激励。12第十二页，共116页。GameTheory博弈论

Prisoner'sdilemmaformsanon-zero-sumgameinwhichtwoplayersmayeachcooperatewithordefectfrom(betray)theotherplayer.UnderaPareto-suboptimalsolution,rationalchoiceleadsthetwoplayerstobothplaydefect,eventhougheachplayer'sindividualrewardwouldbegreateriftheybothplayedcooperatively囚徒困境属于非零和博弈。在囚徒困境中，博弈双方可能相互合作，也可能相互背叛。在帕累托次优的解决方案下，理性决策将促使博弈双方选择相互背叛，即便在相互合作的情况下双方都能获得更大的报酬。Derivingtheoptimalstrategyisgenerallydoneintwoways:(1)BayesianNashequilibriumand(2)MonteCarlosimulations(individualswithlowscoresdieoff,andthosewithhighscoresreproduce)一般来说，有两种获得最优策略的方法：(1)贝叶斯纳什均衡及(2)蒙特卡洛模拟（即得分较低的个体相继出局，而得分较高的个体不断复制再生）Agameiscooperative(vs.non-cooperative)iftheplayersareabletoformbindingcommitments如果博弈参与者之间可以达成约束承诺，则称之为合作博弈（相对于非合作博弈）Asymmetric(vs.asymmetric)gameisagamewherethepayoffsforplayingaparticularstrategydependonlyontheotherstrategiesemployed,notonwhoisplayingthem(e.g.,prisoner'sdilemma)对称博弈（相对于非对称博弈）是指在博弈中，一个特定策略的报酬仅由其他参与者选择的策略决定，而与其他参与者的身份无关（例如囚徒困境）13第十三页，共116页。GameTheory博弈论Zero-sumgames(vs.non-zero-sumgame)areaspecialcaseofconstant-sumgames,inwhichchoicesbyplayerscanneitherincreasenordecreasetheavailableresources零和博弈（相对于非零和博弈）是常和博弈的一种特殊情况。在零和博弈中，参与者的策略选择不会增加或者减少可用资源的总量。Sequential(vs.simultaneous)games(ordynamicgames)aregameswherelaterplayershavesomeknowledgeaboutearlieractions在序贯博弈（又称为动态博弈，相对于同时博弈）中，行动在后者可以了解行动在先者采取的行动。Agameisoneofperfectinformation(vs.imperfectinformationgame)ifallplayersknowthemovespreviouslymadebyallotherplayers信息完全博弈（相对于信息不完全博弈）是指博弈中的所有参与者都拥有其他参与者先前行动的信息。Continuousgames(vs.discretegames)allowplayerstochooseastrategyfromacontinuousstrategyset连续博弈（相对于非连续博弈）允许参与者在一组连续策略集合中进行选择。EightgametheoristshavewonNobelprizesineconomics!至今已有八位研究博弈论的学者获得诺贝尔经济学奖！14第十四页，共116页。FurtherReadingsonGameTheory

博弈论的拓展阅读Friedman,J.1990.Gametheorywithapplicationstoeconomics.London:OxfordUniversityPressGibbons,R.1992.Gametheoryforappliedeconomists.Princeton,NJ:PrincetonUniversityPressFudenberg,D.&Tirole,J.1991.PerfectBayesianequilibriumandsequentialequilibrium.JournalofEconomicTheory,53:236-260.Samuelson,W.1984.Bargainingunderasymmetricinformation.Econometrica,52:995-1005Axelrod,R.1984.Theevolutionofcooperation.NewYork:BasicBooks

RobertE.LucasThomasC.SchellingRobertJ.Aumann,1930-

RobertAumannJohnNashWilliamVickrey15第十五页，共116页。(TheoriesofExchange–EconomicTheories)

（关于交换的理论——经济理论）AgencyTheory代理理论Atheoryconcernstherelationshipbetweenaprincipal(e.g.,shareholder)andanagentoftheprincipal(e.g.,managers).Itinvolvesthecostsofresolvingconflictsbetweentheprincipalsandagentsandaligninginterestsofthetwogroups代理理论研究的是委托人（即股东）和其委托的代理人（即经理）之间的关系。它涉及解决委托人和代理人二者冲突和联合二者利益的成本问题。Theprincipal-agentproblemariseswhenaprincipalcompensatesanagentforperformingcertainactsthatareusefultotheprincipalandcostlytotheagent,andwherethereareelementsoftheperformancethatarecostlytoobserve当委托人因为代理人执行的某些特定行为而给予其补偿，而这些特定的行为对委托人有利而对代理人来说成本很高、并且对这些行为的执行情况有很高的观察成本时，就会产生委托-代理问题。Principalsdonotknowenoughaboutwhether(ortowhatextent)acontracthasbeensatisfied.Thesolutiontothisinformationproblem—closelyrelatedtothemoralhazardproblem—istoensuretheprovisionofappropriateincentivessoagentsactinthewayprincipalswish委托人对于契约是否被很好地执行没有足够的了解。解决这个信息问题的方法，与道德风险问题密切相关，那就是确保提供适当的激励从而使代理人按照委托人的意愿行事。Levinthal(1988)maintainsthattheriskimposedonanagentcanbereducedbybasingindividualperformancerelativetothatofotheragents,whofacesimilarstatesofnature.Levinthal(1988)指出可以通过把代理人个人表现跟其他面对着相似性质工作的代理人进行比较，可以减轻代理的风险。16第十六页，共116页。AgencyTheory代理理论

Agencytheorytriestoresolvetwoproblemsthatcanoccurinagencyrelationships.Thefirstistheagencyproblemthatariseswhen(a)thedesiresorgoalsoftheprincipalandagentconflictand(b)itisdifficultorexpensivefortheprincipletoverifywhattheagentisactuallydoing.Theprincipalcannotverifythattheagenthasbehavedappropriately代理理论尝试解决代理关系中存在的两类问题。(a)当委托人与代理人的利益与目标出现冲突或(b)当委托人对代理人行为的监督很困难或者需要很高的成本时，第一类代理问题就会产生。委托人很难核实代理人的行为是否恰当。Thesecondistheproblemofrisksharingthatariseswhentheprincipalandagenthavedifferentattitudestowardsrisk.Theproblemhereisthattheprincipleandtheagentmaypreferdifferentactionsbecauseofthedifferentriskpreferences当委托人和代理人对风险持有不同态度时，就会出现第二类代理问题，即风险分担的问题。由于委托人和代理人持有不同的风险偏好，他们可能会采取不同的行动。Principalscandotwothings:compensationmechanisms(‘thecarrot’)andsupervisoryschemes(‘thestick’)委托人可以做两件事情：激励机制（“萝卜”）和监督方案（“大棒”）Agencytheorytodayisusedinbroadercontexts(e.g.,parent-subsidiaryrelations;headquarters-offshoreunits;franchising;outsourcing;client-professionalserviceprovider,etc)现在，人们在更多的场合中使用代理理论（例如：母公司与子公司关系；总部与海外分部；连锁；外包；客户与专业服务公司等）17第十七页，共116页。AgencyTheory代理理论

JensenandMeckling(1976)integrateelementsfromagency,thetheoryofpropertyrightsandthetheoryoffinancetodevelopatheoryoftheownershipstructureofthefirmJensen和Meckling（1976）整合了代理理论的原理、产权理论和金融理论，提出了关于企业所有权结构的理论。JensenandMeckling(1976)arguethatcontractualrelationsaretheessenceofthefirm,notonlywithemployeesbutalsowithsuppliers,customers,creditors,andsoonJensen和Meckling（1976）认为契约关系是企业的核心，契约关系不仅包括与员工之间的，还包括与供应商、消费者、债权人等之间的JensenandMeckling(1976)arguethatmostorganizationsserveasanexusforasetofcontractingrelationshipsamongindividualsJensen和Meckling（1976）认为绝大多数的组织都是以个体之间契约关系的连结这一形式存在的。JensenandMeckling(1976)concludethatthelevelofagencycostdepends,amongotherthings,onstatutoryandcommonlaw,andhumancreativityindevisingbettercontractsJensen和Meckling（1976）得出的结论是，代理成本的大小，除了其他方面以外，还受到成文法和习惯法以及人类在制定更好契约方面的创造性的影响。Levinthal(1988)notesthattherepetitionofanagencyrelationshipovertimetendstoimproveitsefficiency.Levinthal（1988）发现一组代理关系的不断重复可以提高其效率。18第十八页，共116页。AgencyTheory代理理论

Ineconomiclanguage,sincethefirst-bestoutcomecouldonlybeachievedintheunrealisticworldofcostlessinformationflow,ourgoalmustbetodothebestwecan,toachievewhatissometimescalledthesecond-bestsolution用经济学的话说，既然最优结果只有在信息可以无成本流动的非现实情况下获得，我们的目标必然是尽我们最大的努力，以获得所谓的次优解决方案。Thebuildingblocksofagencytheoryareinformationandeconomicincentives信息和经济激励是代理理论的重要组成部分Agencylossismoreseverewhentheeconomicinterestsoreconomicvaluesoftheprincipalandagentdivergesubstantially,andinformationmonitoringiscostly;当委托人与代理人的经济利益和经济价值从本质上出现偏离时，代理损失就会更加严重，信息监控的成本也会很高。Theeconomicbenefitsofanyreductioninagencylosswillbesharedbyprincipalandagentinmostmarketsituations.在绝大多数的市场情况下，减少代理损失所带来的经济利益都会由委托人和代理人共同分享。Itisusefultodistinguishtwotypesofagencyproblems:(1)Hiddenactionmodel(moralhazard)and(2)Hiddeninformationmodel(adverseselection)区分两类代理问题是有意义的：(1)隐藏行动模型（道德风险）和(2)隐藏信息模型（逆向选择）Moralhazard:apartyinsulatedfromriskmaybehavedifferentlyfromthewayitwouldbehaveifitwerefullyexposedtotherisk.Adverseselection:"bad"resultsoccurwhenbuyersandsellershaveasymmetricinformation道德风险：当事人在免遭风险时采取的行为会与其在完全风险暴露下的行为截然不同。逆向选择：当买者与卖者信息不对称时出现的“不好”的结果。19第十九页，共116页。FurtherReadingsonAgencyTheory

代理理论的拓展阅读Fama,E.1980.Agencyproblemsandthetheoryofthefirm.JournalofPoliticalEconomy,88:288-307Fama,E.&Jensen,M.1983.Separationofownershipandcontrol.JournalofLawandEconomics,26:301-325Jensen,M.&Meckling,W.1976.Theoryofthefirm:Managerialbehavior,agencycostsandownershipstructure.JournalofFinancialEconomics,3:305-360Eisenhardt,K.1989.Agencytheory:Anassessmentandreview.AcademyofManagementReview,14:57-74EugeneFamaMichaelJensen20第二十页，共116页。(TheoriesofExchange–EconomicTheories)

（关于交换的理论——经济理论）ContractTheory契约理论Ineconomics,contracttheorystudieshoweconomicactorscananddoconstructcontractualarrangements,generallyinthepresenceofasymmetricinformation在经济学中，契约理论主要研究经济参与者如何制定契约安排，一般是在信息不对称的情况下。Contracttheoryalsoutilizesthenotionofacompletecontract,whichisthoughtofasacontractthatspecifiesthelegalconsequencesofeverypossiblestateoftheworld契约理论使用了完全契约的概念，完全契约是指已经规定清楚所有可能情况的法律后果的契约。Morerecentdevelopmentsknownasthetheoryofincompletecontracts,pioneeredbyOliverHart,studytheincentiveeffectsofparties'inabilitytowritecompletecontingentcontracts,e.g.concerningrelationship-specificinvestments不完全契约理论是本理论的最新进展，由OliverHart最早提出，研究当事人无法制定完全契约对于契约双方的激励效果，例如有关专用性投资的理论。Becauseitwouldbeimpossiblycomplexandcostlyforthepartiestoanagreementtomaketheircontractcomplete,thelawprovidesdefaultruleswhichfillinthegapsintheactualagreementoftheparties由于合同当事人无法把合同条目设计完美，法律规定默认规则以填补实际合约中的空白。21第二十一页，共116页。ContractTheory契约理论Socialcontracttheoryisquitedifferentfromeconomics/lawbasedcontracttheory社会契约理论和以经济/法律为基础的契约理论有很大的差异。Socialcontractdescribesabroadclassoftheoriesthattrytoexplainthewaysinwhichpeopleformstatesand/ormaintainsocialorder社会契约包括了一系列解释人们如何建立国家和/或维持社会秩序的理论。Thenotionofthesocialcontractimpliesthatthepeoplegiveupsomerightstoagovernmentorotherauthorityinordertoreceiveormaintainsocialorder社会契约的概念暗示人们为了获得和维持社会秩序愿意向政府或其他权威放弃一部分权力。Socialcontracttheoryformedacentralpillarinthehistoricallyimportantnotionthatlegitimatestateauthoritymustbederivedfromtheconsentofthegoverned社会契约理论形成了一个具有历史重要性的概念的核心支柱，那就是合法的国家权力一定源于被统治阶级的同意。Variousproponentsofsocialcontracttheoryattempttoexplain,indifferentways,whyitisinanindividual’srationalself-interesttovoluntarilygiveupthefreedomonehasinthestateofnatureinordertoobtainthebenefitsofpoliticalorder社会契约理论的支持者试图用不同的方法说明自愿放弃与生俱来的自由以获得政治秩序是理性和符合个体私利的。22(TheoriesofExchange–EconomicTheories)

（关于交换的理论——经济理论）第二十二页，共116页。FurtherReadingsonContractTheory

契约理论的拓展阅读

Hart,OliverandMoore,J.1988:Incompletecontractsandrenegotiation.Econometrica,56:755-785Huberman,G.&Kahn,C.1988.Limitedcontractenforcementandstrategicrenegotiation.AmericanEconomicReview,78(3):471-485Bernheim,B.D.&Whinston,M.D.1998.Incompletecontractsandstrategicambiguity.AmericanEconomicReview,88(4):902-932Cheung,S.1983.Thecontractualnatureofthefirm.JournalofLawandEconomics,26(April):1-21Klein,B.&Leffler,K.B.1981.Theroleofmarketforcesinassuringcontractualperformance.JournalofPoliticalEconomy,89(4):615-641OliverHartGurHuberman23第二十三页，共116页。HighlightofMainstreamTheories

(TheoriesofExchange–SocialExchange)EquityTheory公平理论EquityTheoryattemptstoexplainrelationalsatisfactionintermsofperceptionsoffair/unfairdistributionsofresourceswithininterpersonalrelationships-firstdevelopedin1962byJohnAdams公平理论由美国心理学家约翰•亚当斯（JohnAdams)于1962年首先提出。该理论试图用人们对人际交往范围内资源分配是否公平的感知，来解释他们对人际关系的满意度。Itfocusesondeterminingwhetherthedistributionofresourcesisfairtobothrelationalpartners.Equityismeasuredbycomparingtheratiosofcontributionsandbenefitsofeachpersonwithintherelationship这一理论关注资源的分配对于关系的双方是否公平。是否公平是通过比较双方在这段关系中所做贡献和所获收益的比率得到的。Muchlikeotherprevalenttheoriesofmotivation,suchasMaslow’shierarchyofneeds,equityTheoryacknowledgesthatsubtleandvariableindividualfactorsaffecteachperson’sassessmentandperceptionoftheirrelationshipwiththeirrelationalpartners公平理论与之前的其他激励理论（如马斯洛的需求层次理论）一样，认为微妙的、可变的个人因素影响着每个人对自身与他人关系的感知和评价。24第二十四页，共116页。

EquityTheory公平理论Equitytheoryargues:公平理论认为：Employeesexpectafairreturnforwhattheycontributetotheirjobs,aconceptreferredtoasthe“equitynorm”员工期望获得与他们的工作贡献相匹配的收入，这一概念被称为“公平原则”。Employeesdeterminewhattheirequitablereturnshouldbeaftercomparingtheirinputsandoutcomeswiththoseoftheircoworkers.Thisconceptisreferredtoas“socialcomparison”员工通过与其他同事的投入和产出进行比较决定他们认为公平的收入水平。这一概念被称为“社会比较”。Employeeswhoperceivethemselvesasbeinginaninequitablesituationwillseektoreducetheinequityeitherbydistortinginputsand/oroutcomesintheirownminds(“cognitivedistortion”),bydirectlyalteringinputsand/oroutputs,orbyleavingtheorganization认为自己受到不公平对待的员工会通过在自己的意识中扭曲投入和/或产出（“认知曲解”）、直接改变投入和/或产出、或者离职的方式，减轻不公平。25第二十五页，共116页。FurtherReadingsonEquityTheory

公平理论的拓展理论

Adams,J.S.1965.Inequityinsocialexchange.InL.Berkowitz(ed.),Advancesinexperimentalsocialpsychology,Vol.2:267-299.NewYork:AcademicPressAdams,J.S.&Freedman,S.1976.Equitytheoryrevisited.InL.Berkowitz(ed.).Advancesinexperimentalsocialpsychology.Vol.9:43-90.NewYork:AcademicPressHatfield,E.&Sprecher,S.1984.Equitytheoryandbehaviorinorganizations.ResearchintheSociologyofOrganizations.3:95-112Carrell,M.R.&Dittrich,J.E.1978.Equitytheory:Therecentliterature,methodologicalconsiderationsandnewdirections.AcademyofManagementReview,3(2):202-211Boris,K.1991.Equity,equality,powerandconflict.AcademyofManagementReview,16(2):416-44126第二十六页，共116页。TheoriesofExchange–SocialExchange

关于交换的理论—社会交换SocialPsychologyTheory社会心理学理论Socialpsychologystudieshowpeopleandgroupsinteract.Scholarsinthisinterdisciplinaryareaaretypicallyeitherpsychologistsorsociologists,thoughallsocialpsychologistsemployboththeindividualandthegroupastheirunitofanalysis社会心理学研究群体和个人的互动。这一交叉领域的学者一般是心理学家或社会学家，不过所有的社会心理学者都将个人和群体作为他们研究的单元。Psychologicallyorientedresearchersemphasizetheimmediatesocialsituationandtheinteractionbetweenpersonandsituationvariables.Theyfocusontheindividualandattemptstoexplainhowthethoughts,feelings,andbehaviorsofindividualsareinfluencedbyotherpeople偏心理学的研究者强调直接的社会情境，以及人与情境变量之间的互动关系。他们关注个体，并试图解释人们的思想、情感和行为是如何受到其他人影响的。Sociologistsareinterestedintheindividualandgroup,butgenerallywithinthecontextoflargersocialstructuresandprocesses,suchassocialroles,race,class,gender,ethnicity,andsocialization.Someoftheirmajorresearchareasaresocialinequality,groupdynamics,socialchange,socialization,socialidentity,andsymbolicinteractionism社会学家也对个体和群体感兴趣，但一般着眼于更宏大的社会结构和社会过程，例如社会角色、人种、阶级、性别、民族和社会化。社会不公现象、群体动力学、社会变革、社会化、社会认同以及符号互动是其中一些主要的研究领域。27第二十七页，共116页。TheoriesofExchange–SocialExchange

关于交换的理论—社会交换SocialPsychologyTheories社会心理学理论Socialpsychologistsutilizeawiderangeofspecifictheoriesforvariouskindsofsocialandcognitivephenomena:在社会心理学中，有一系列的理论被用以解释纷繁的社会与认知现象：AttributionTheory(thewaysinwhichpeopleexplainthebehaviorofothers:Externalorsituationalattributesandinternalordispositionalattributes)归因理论（人们解释他人行为的方式：外部或情景归因与内部或素质归因）SchemataTheory(generalizedbeliefsorcognitivestructuresthatorganizeknowledgeandguideinformationprocessing)图示理论（概括了组织认识和指导信息处理的观点和认知结构）Self-PerceptionTheory(weobserveourselvesinthesamemannerthatweobserveothers)自我知觉理论（我们用自身观察他人的方式观察自己）SocialComparisonTheory(humansknowthemselvesbycomparisontorelevantothers)社会比较理论（人们通过与相关的其他人的比较来了解自己）SocialExchangeTheory(humanrelationsarebasedonrationalchoice)社会交换理论（人际关系建立在理性选择的基础之上）SocialIdentityTheory(HenriTajfel–howingroupsoroutgroupsaffectperceptions,attitudesandbehavior)社会认同理论（HenriTajfel–内部群体或外围群体如何影响认知、态度和行为）SocialLearningTheory(Bandura:behaviorcanbeacquiredbyobservingandimitatingothers)社会学习理论（Bandura:行为可以通过观察与模仿他人习得）28第二十八页，共116页。FurtherReadingsonSocialPsychologyTheories

社会心理学理论拓展阅读Rubin,J.&Brown,B.1975.Thesocialpsychologyofbargainingandnegotiations.NewYork:AcademicPressKatz,D.&Kahn,R.L.1978.Thesocialpsychologyoforganizations.NewYork:WileyWeick,K.E.1979.Thesocialpsychologyoforganizing.Reading,MA:Addison-WesleyMurnighan,J.K.1993.Socialpsychologyinorganizations:Advancesintheoryandresearch.EnglewoodCliffs,NJ:Prentice-HallTajfel,H.,Billig,M.G.,Bundy,R.P.andFlament,C.(1971)Socialcategorisationandintergroupbehaviour,EuropeanJournalofSocialPsychology1:148-78Bandura,A.1977.Sociallearningtheory.PrenticeHallEnglewoodCliffs,NJ

29第二十九页，共116页。TheoriesofExchange–SocialExchange

关于交换的理论—社会交换SocialIdentityTheory社会认同理论Whenpeopleareassignedtoagroup,theyimmediatelyandautomaticallythinkofthatgroup,andanin-groupforthem,asbetterthanthealternative,anout-groupforthembecausetheyaremotivatedtoachieveandmaintainapositiveself-image当人们被分配到一个群体时，他们马上自觉地认为这一群体以及群体中的成员，优于其他群体以及其他群体外的成员，他们能因此获取和维持正面的自我形象。Socialidentitytheoryisadiffusebutinterrelatedgroupofsocialpsychologicaltheoriesconcernedwithwhenandwhyindividualsidentifywith,andbehaveaspartof,socialgroups,adoptingsharedattitudestooutsiders社会认同理论是对一类发散但相互联系的社会心理学理论的总结。该理论研究的是从何时开始个体沿用社会群体对局外人的共有的态度，认同和表现为该群体中的一员以及产生这种现象的原因。Thistheoryiscomposedoffourelements:该理论由以下四部分组成：Categorization:Weoftenputothers(andourselves)intocategories分类：我们常常将别人（或我们自己）归进不同类别的群体中。Identification:Weassociatewithcertaingroups(ouringroups),whichservestobolsterourself-esteem认同：我们将自己与这些群体（我们的内部集团）联系在一起，这会增强我们的自尊心。Comparison:Wecompareourgroupswithothergroups,seeingafavorablebiastowardthegrouptowhichwebelong比较：我们将我们的群体和其他群体进行比较，往往得出一个对我们群体有利的偏向。PsychologicalDistinctiveness:Wedesireouridentitytobebothdistinctfromandpositivelycomparedwithothergroups心理区分：我们喜欢我们与其他群体相比更加正面而且与众不同的身份。30第三十页，共116页。TheoriesofExchange–SocialExchange

关于交换的理论—社会交换SocialCognition/LearningTheory社会认知/学习理论Socialcognitive/learningtheorypositsthatportionsofanindividual'sknowledgeacquisitioncanbedirectlyrelatedtoobservingotherswithinthecontextofsocialinteractions,experiences,andoutsidemediainfluences社会认知/学习理论认为个体部分的知识获取与社会交往、经验、以及外部媒介影响下对他人的观察直接相关。Peopleareviewedasself-organizing,proactive,self-reflectingandself-regulatingratherthanasreactiveorganismsshapedandshepherdedbyenvironmentalforcesordrivenbyconcealedinnerimpulses.Fromthistheoreticalperspective,humanfunctioningisviewedastheproductofadynamicinterplayofpersonal,behavioral,andenvironmentalinfluences人类被认为是主动、自我组织、自我反省和自我管理的，而非受环境的力量造就和影响、或者被隐蔽的内部脉冲驱动的反应性生物。根据这一理论视角，人体功能被视为个人影响、行为影响及环境影响动态相互作用的产物。Peoplelearnbyobservingothers,withtheenvironment,behavior,andcognitionallasthechieffactorsininfluencingdevelopment.Thesethreefactorsarenotstaticorindependent;rather,theyareallreciprocal人们通过观察他人进行学习，环境、行为和认知是影响其发展的最主要因素。这三个因素并非静态和相互独立的；它们相互影响Environmentsandsocialsystemsinfluencehumanbehaviorthroughpsychologicalme