第二章-工程项目建设程序及前期策划

其次章工程项目建设程序及前期策划本章重点：1工程项目生命周期，工程项目建设程序2项目前期策划的过程和主要工作本章难点：1工程项目构思2项目的目标设计3工程项目的定义教学目的：1.使学生熟识工程项目的生命周期、驾驭工程项目基本建设程序，2了解国外的建设程序，3熟识工程项目前期策划的过程和主要工作，4熟识工程项目的定义教学时数：6学时教学手段与方法：教授为主工程项目建设程序工程项目的生命周期（从项目到交付运用至直报废为止）项目前期策划阶段（投资前期，项目建议书，可行性探讨）项目实施阶段（投资执行期，设计、支配、招标、施工）项目的运用（运行）阶段项目的前期策划和确定阶段项目的设计与支配阶段项目的施工阶段项目的运用阶段工程项目基本建设程序：工程项目又各建设活动相互间的先后依次：项目建议书项目建议书是业主单位向国家提出的要求建设某一建设项目的建议文件，是对建设项目的轮廓设想，提出拟建项目的理由、依据，在这个阶段编制造价文件——投资估算。可行性探讨阶段项目建议书批准后，应接着进行可行性探讨，可可行性探讨是对建设项目在技术上和经济上是否进行科学分析和论证。为项目决策供应依据通过多方面比较，提出评价看法，举荐最佳方案。可行性探讨分为预可行性探讨和具体工程可行性探讨。可行性探讨报告批准后，是初步设计的依据，不得随意更改和变更。大众型企业和限额以上项目可行性探讨报告经批准后，可依据实际须要组建筹建机构，即组织建设单位。设计工作阶段两阶段设计：初步设计：目的阐明在指定地点、时间和投资限制数额内，拟建项目在技术上的可能性和经济上的合理性，编制项目总概算。施工图设计：完整的表现建筑物外型，内部空间分割，具有具体的构造尺寸，编制施工图预算。三阶段设计：初步设计技术设计：对特大桥，长隧道，技术困难的构造物进行技术分析，编制修正概算。施工图设计一段设计施工打算阶段打算阶段主要工作内容：征地、拆迁和场地平整；完成施工用水、电、路等工程；组织设备，材料订货；打算必要的施工图纸；组织施工招标投标，择优选定施工单位。报批开工公告建设单位要求批准新开工要经国家计委一审核后编制年度大中型和限额以上建设项目新开工支配报国家批准。国家计委下达项目支配。施工阶段，按施工图进行施工组织管理机构、制定管理制度、组织施工、材料和设备订货竣工验收和试运行阶段是建设单位、设计单位和施工单位向国家汇报建设项目的生产实力或效益、质量、成本、收益等全面状况及交付新增固定资产的过程。国外的建设程序项目决策阶段项目组织、支配阶段与设计阶段项目实施阶段项目试生产、竣工验收阶段工程项目的前期策划概述项目的前期策划就是指项目构思到项目批准立项确定项目为止的这一阶段，主要是上层管理者的工作，前期策划工作的主要任务实找寻并确定项目目标、定义项目，并将项目进行具体技术经济论证。项目前期策划的过程和主要工作项目构思和选择构思产生于上层系统的须要和期望项目的目标设计和项目定义（对目标的书面说明）状况分析和问题探讨目标设计（提出目标因素，建立目标体系）项目的定义，规定项目的构成和界限，对项目的目标做出说明项目的审查评价目标分析提出项目建议书可行性探讨，对实施方案进行全面的技术经济分析项目前期策划工作的重要作用项目构思和项目目标的确定项目方向的问题影响全局工程项目构思构思的产生通过市场探讨发展新的投资机会，投资领域，投资地点上层系统进行运行存在问题和困难为了实现上层系统的发展战略项目业务通过生产要素的合理组合，产生项目机会项目构思的选择，考虑如下因素上层系统问题和需求的实现性考虑到环境的制约和充分利用资源、利用外部条件充分发挥自己已有的特长项目的目标设计目标是对预期结果的描述状况分析（调查）——问题定义（分析、诊断缘由、将来发展、可能性及影响）——提出目标因素——目标系统建立提出目标因素目标要素的来源问题的定义（解决其中的各个问题的程度）有些边界条件的限制上层系统设置的战略目标常见的目标因素问题的解决程度项目自身的目标（工程规模、经济性目标、时间目标）其他目标因素目标系统的建立目标系统结构系统目标项目上层系统确定的（功能、技术、经济、社会、生态目标）子目标由系统目标导出或分解得到，或子系统的补充，或边界条件对系统目标的约束可知行性子目标分解为可执行目标目标因素的分类（1）按性质强制性目标：法律、法规限制，政府的规定、政策、技术规范期望目标因素：尽可能满足的，有肯定范围弹性的目标因素，例如：总投资、投资效益率（2）按目标因素表达定量目标如工程规模、投资回收率，总投资定性目标：如改善或地方形象，改善投资环境，运用户满足目标因素之间的争吵强制性目标与期望目标发生冲突，则必需满足强制性目标的要求(2)强制性目标之间存在冲突:构思不行；清除某一些强制性目标，降为期望目标(3)期望目标间的争吵：定量目标间可采纳优化方法定性目标间可以通过确定优先权（或定义权重）（4）在目标系统中，系统目标优先于子目标，子目标优先于可操作目标。六、工程项目的定义（一）项目定义：指以书面形式描述项目目标系统，并初步提出完成方式，是项目目标设计的里程碑。（二）项目的审查和选择1、项目审查：风险评价、目标决策、目标价值评价、对目标设计里程的审查2、项目选择：（1）通过项目能够最有效地解决上层系统问题，满足上层系统的须要（2）使项目符合企业经营战略目标，以项目对战略的贡献大小而定。（３）企业的现有资源和优势能得到最充分的利用（４）项目本身成就的可能性最大和风险最小，选择成就期望值最大的项目（三）提出项目建议书第三节工程项目的构思构思的产生任何工程项目都从构思起先,依据不同的项目和不同的项目参与者,项目构思的起因不同,可能有:1.通过市场探讨发觉新的投资机会、有利的投资领域。2.上层系统运行存在问题或困难。3.为了实现上层系统的发展战略。4.项目业务。5.通过生产要素的合理组合，产生项目机会。项目构思的选择由于构思产生于对上层系统的直观了解，而且仅仅是比较朦胧的概念，所以对它也很难进行系统的定量评价和筛选，一般只能从如下几个方面来把握：1.上层系统问题和需求的现实性。即上层系统的问题和须要是实质性的，而不是表象性的，同时预料通过采纳项目手段可以顺当的解决这些问题。2.考虑到环境的制约和充分利用资源，利用外部条件。3.充分发挥自己已有的特长，运用自己的竞争优势，或在项目中达到合作各方竞争优势的最优组合。这样综合考虑“构思---环境---实力”之间的平衡，以求达到主观和客观的最佳组合。经过仔细的探讨之后，觉得这个项目的建设是可行的、有利的，经过权利部门的认可，则项目的构思转化为目标建议，可提出做进一步的探讨，进行项目的目标设计。第四节工程项目的目标设计目标管理方法目标是对预期结果的描述.要取得项目的胜利,必需有明确的目标。工程项目采纳严格的目标管理方法，这主要体现在如下几方面：1.在项目实施前就必需确定明确的目标，细心论证，具体设计、优化和支配。2.在项目的目标系统设计中首先设立项目总目标，再采纳系统方法将总目标分解成子目标和可执行目标。3.将项目目标落实到各责任人，将目标管理同职能管理高度结合起来，使目标与组织任务、组织结构相联系，建立由上而下、由整体到部分的目标限制体系，并加强对责任人的业绩评价，激励人们全力以赴圆满完成任务。4.将项目目标落实到项目的各阶段，项目目标作为可行性探讨的尺度，经过论证和批准后作为项目技术设计和支配、实施限制的依据，最终又作为项目后评价的标准，使支配和限制工作特别有效。5.在现代项目中人们强调全寿命期集中管理，它的重点在于项目的一体化，在于以项目全寿命期为对象建立项目的目标系统，再分解到各个阶段，进而保证项目在全生命期中目标、组织、过程、责任体系的连续性和完整性。6.在项目管理中推行目标管理也有很多问题。主要表现在：（1）在项目前期就要求设计完整的且科学的目标系统是特别困难的；（2）项目批准后，由于一些缘由使得目标的刚性特别大，不能随意改动，也很难改动；（3）在目标管理过程中，人们常常留意近期的局部的目标，因为这是他的首要责任，是对他考核、评价的依据。（4）其他问题。状况的分析状况分析的作用状况分析是在项目构思的基础上对环境和上层系统状况进行调查、分析、评价，作为目标设计的基础和前导工作。1.通过对状况的分析可以进一步探讨和评价项目的构思，将原来的目标建议引导到好用的理性的饿目标概念，使目标建议更符合上层系统的需求。2.通过状况分析可以对上层系统的目标和问题进行定义，从而确定项目的目标因素。3.通过状况分析确定项目的边界条件状况。4.为目标设计、项目定义、可行性探讨以及具体设计和支配供应信息。5.通过状况分析可以对项目中的一些不确定因素即风险进行分析，并对风险提出相应的防护措施。状况分析的内容状况分析首先要作大量的环境调查，驾驭大量的资料，包括：1.拟建工程所供应的服务或产品的市场现状和趋向的分析。2.上层系统的组织形式，企业的发展战略、状况及实力，上层系统运行存在的问题。3.企业全部者或业主的状况。4.能够为项目供应合作的各个方面，如合资者、合作者、供应商、承包商的状况，上层系统中的其他子系统及其他项目的状况。5.自然环境及其制约因素。6.社会的经济、技术、文化环境，特殊是市场问题的分析。7.政治环境和法律环境。状况分析方法可以采纳调查表、现场视察法、专家询问法、ABC分类法、决策表、价值分析法、敏感性分析法、企业比较法、趋向分析法、回来分析法、产品份额分析法和对过去同类项目的分析方法等。问题的定义问题定义的基本步骤为：1.对上层系统问题进行排列、结构化，即上层系统有几个大问题，一个大问题又可能有几个小问题构成。2.对缘由进行分析，将症状与背景、起因联系在一起，这可用因果关系分析法。3.分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的影响。提出目标因素目标因素的来源目标因素通常由如下几方面确定：1.问题的定义，即按问题的结构，确定解决其中的各个问题的程度，即为目标因素。2.有些边界条件的限制也形成项目的目标因素。3.对于为完成上层系统战略目标和支配的项目，则很多目标因素是由最高层设置的，上层战略目标和支配的分解可干脆形成项目的目标因素。常见的目标因素一个工程项目的目标因素可能有如下分类：1.问题解决的程度。这是项目建成后所实现的功能，所达到的运行状态。2.项目自身的（与建设相关）目标。3.其他目标因素.各目标因素指标的初步确定确定目标因素指标应留意以下几点：1.真实反映上层系统的问题和须要，应基于状况分析和问题的定义之上。2.切合实际，实事求是。3.目标因素指标的提出、评价和结构化并不是在项目初期就可以办到的。4.目标因素的指标要有肯定的可变性和弹性，应考虑到环境的不确定性和风险因素，有利的和不利的条件。应保持肯定的变动范围。5.项目的目标因素必需重视时间限定。这个问题通常须要分三个层次来考虑：（1）通常工程的设计水准是针对项目的对象的运用期。（2）基于市场探讨基础上提出的产品方案有它的生命期。（3）项目的建设期，即项目上马到工程建投产的时间，这是项目的近期。6.项目的目标是通过对问题的解决而最佳地满足上层系统各方面对项目的须要，所以很多目标因素是由与项目相关的各个方面提出来的。7.目标因素指标可以采纳相像状况（项目）比较法、指标（参数）计算法、费用/效用分析法、头脑风暴法、价值工程等方法确定。投资收益率的确定在工程项目的经济性目标因素中，投资收益率常常占据主要地位，该指标的确定通常考虑如下因素：1.资金成本2.项目所处的领域和部门3.项目分险的大小4.通货膨胀的影响5.对于合资项目,投资收益率的确定必需考虑各投资者期望的投资收益率6.其他因素目标系统的建立目标系统结构项目目标系统至少有如下三个层次:系统目标(1)功能目标(2)技术目标(3)经济目标(4)社会目标(5)生态目标子目标子目标通常由系统目标导出或分解得到，或是自我成立的目标因素，或是对子系统目标的补充，或是边界条件对系统目标的约束。它仅适用项目某一方面，对某一个子系统的限制。执行目标可子目标可再分解为可执行的目标.他们确定了项目的具体构成。目标因素的分类依据性质,目标因素可以分为:(1)强制性目标,即必需满足的目标因素。(2)期望的目标,即尽可能满足的,有肯定范围弹性的目标。依据目标因素的表达,它们又可以分为:(1)定量目标,即能用数字表达的目标因素。(2)定性目标,即不能用数字表达的目标因素。目标因素之间的争吵1.强制性目标与期望目标发生争吵。2.假如强制性目标因素之间存在争吵,则说明本项目存在自身的冲突性。3.期望目标因素的争吵。4.在目标系统中,系统目标优先于子目标,子目标优先于可操作目标。目标系统设计的几个问题1.由于很多目标因素是与项目利益相关的各种人提出的,所以很多目标争吵实质上又是不同群体的利益争吵。2.在目标系统设计阶段尽管尚没有项目管理小组和项目经理,但它的确是一项困难的项目管理工作,须要大量的信息、权利和各学科专业学问，应防止盲目性，防止思维僵化和思维的近亲繁殖。3.在确定项目的功能目标时，常常还会出现预料的市场需求与经济生产规模的冲突：对一般的工业生产项目，工程只有达到肯定的生产规模才会有较高的经济效益；但依据市场预料，在肯定的时间内，产品的市场容量较小。第五节工程项目的定义项目构成定界上层系统有学多问题，各个方面对项目都有很多需求，边界条件又有很多约束，所以目标因素名目繁多，形成特别困难的目标系统。对目标因素依据性质可以划分为三个范围：最大需求范围。即包括前面提出的全部目标因素的结合U1；最低需求范围。这由必需的强制性目标因素构成，是项目必需解决的问题和必需满足的目标因素的结合U2；优化的范围。它是基于目标优化基础上确定的目标因素的结合U3；所以U2U3U1，即如图所示。则由U3所确定项目目标确定了项目的系统范围。U1uuuuuU3uuU2项目定义项目定义是指以书面的形式描述项目目标系统,并初步提出完成方式。它是将原直觉的项目构思和期望引导到经过分析、选择得到的有依据的项目建议，是项目目标设计的里程碑。包括：（1）提出问题，说明问题的范围和问题的定义；（2）说明解决这些问题对上层系统的影响和意义；（3）项目构成和定界，说明项目与上层系统其他方面的界面，确定对项目有重大影响的饿环境因素；（4）系统目标和最重要的子目标，近期、中期、远期目标，对近期目标应定量说明；（5）边界条件，如市场分析、所需资源和必要的协助措施、风险因素；（6）提出可能的解决方案和实施过程的总体建议，包括方针或总体策略、组织支配和实施时间总支配；（7）经济性说明，如投资总额、财务支配、预期效益、价格水准、运营费用等。项目的审查和选择项目审查审查的关键问题是指标体系的建立。这与具体的项目类型有关。对一般的常见的投资项目审查内容可能有：问题的定义目标系统和目标因素项目的初步评价项目选择选择的总体目标通常有:1.通过项目能够最有效的解决上层系统的问题,满足上层系统的须要。2.使项目符合企业经营战略目标，以项目对战略的贡献作为选择尺度。3.企业的现有资源和优势能得到最充分的利用。4.项目本身成就的可能性最大和风险最小,选择成就期望值大的。提出项目建议书,打算可行性探讨1、项目建议书是对项目目标系统和项目定义的说明和细化,同时作为后继的可行性探讨、技术设计和支配的依据，将目标转变成具体的实在的项目任务。2、提出要求,确定责任者。3、建议书必需包括项目可行性探讨、设计和支配、实施所必需的总体信息、方针、说明。它们应清晰，不能有二义性。前述的项目目标设计以及项目定义过程见图。状况分析状况分析问题定义1234边界条件1法律2政治3自然4市场5周边组织目标因素一问题解决程度1234二边界条件限制1环境爱护2平安3居民要求4项目目标12345项目定义12345项目建议书12345其他措施1234不能满足1234非项目解决1234第六节工程项目的可行性探讨可行性探讨是对前述工作的细化、具体化，是从市场、技术、生产、法律（以及政策）、经济、财力等方面进行全面策划和论证。可行性探讨前的工作项目经理的任命。探讨小组的成立或探讨任务的托付。工作圈子的指定。探讨深度和广度要求,以及探讨报告内容的确定。可行性探讨起先和结束的时间的确定以及工作支配的支配。可行性探讨的内容不同的项目，其具体探讨内容不同。依据联合国工业发展组织（UNIDO）出版的<<工业可行性探讨手册>>，其可行性探讨内容包括：（一）实施要点（二）项目背景和历史1.项目的主持者2.项目历史3.已完成的探讨和/或调查的费用(三)市场和工厂生产