某矿业集团战略发展规划

6速动资产比率

速动资产（千元）

年份

年初数

20062007

998,383.001,328,436.00

流动负债（千元）年初数

839,469.001,114,001.00

速动资产比率年初数

1.191.19

年末数

1,328,437.001,074,388.00

年末数

830,656.001,706,709.00

年末数

1.600.63

从表2-5-6可以看出，公司2007年初比2006年初速动资产增加了33.06%，2007年末比2006年末速动资产减少了19.12%，2006年末速动负债比率较高，公司抵御短期负债风险能力较强，2006年初、2007年初公司速动比率较为正常，2007年末速动比率未达到公认标准，短期偿债能力不太理想，需采取措施加以扭转。（3）现金比率

表2-5-7现金比率

现金和短期投资（千元）

年份

年初数

20062007

684,357.00910,760.00

年末数910,760.00819,341.00

年初数839,469.001,114,001.00

年末数830,656.001,706,709.00

年初数年末数0.820.82

1.100.48

流动负债（千元）

现金比率

从表2-5-7可以看出，公司2007年初比2006年初现金和短期投资增加了33.08%，2007年末比2006年末现金和短期投资减少了10.04%。总体上看公司这两年的现金比率都略高，2006年末现金比率竟然超过100％，2007年有所改进，公司还需进一步有效地运用现金类资产，合理安排资产的结构，提高资金的使用效益。（4）资产负债率

31

表2-5-8资产负债率

资产总额（千元）

年份

年初数

20062007

2,984,116.004,462,071.00

年末数4,439,305.005,297,310.00

年初数2,533,732.002,604,330.00

年末数2,542,199.003,047,887.00

年初数0.850.58

年末数0.570.58

负债总额（千元）

资产负债率

从表2-5-8可以看出，公司2007年初比2006年初资产总额增加了49.53%，负债总额增加了2.79%，2007年末比2006年末资产总额增加了19.33%，负债总额增加了19.89%。除2006年初外，2006年末、2007年初和2007年末该公司负债比率均不高，说明公司长期偿债能力较强，公司可在资本利润率、负债利息率、增加负债所增加的风险之间进行权衡，适当增加对债权人资金的利用，提高公司的盈利水平。（5）产权比率

表2-5-9产权比率

负债总额（千元）

年份

年初数

20062007

2,533,732.002,604,330.00

年末数2,542,199.003,047,887.00

年初数450,384.001,857,741.00

年末数1,687,106.002,249,423.00

年初数5.631.40

年末数1.341.35

所者权益（千元）

产权比率

从表2-5-9可以看出，公司2007年初比2006年初所有者权益总额增加了312.48%，2007年末比2006年末所有者权益总额增加了33.33%，2006年和2007年产权比率偏高，尤其2006年初比率最高，说明公司2006年初财务结构不很稳定。

从公司安全性指标来看，流动资产比率、速动资产比率、资产负债率和产权比率比较合理，财务安全性较稳定，短期、长期偿债能力较强，能抵御日常生产经营中出现的各种风险。但公司还应注意不断调整自身财务、合理安排资产结构、提高资金使用效益，使今后财务安全获得更高的保障。3．流动性分析

（1）流动资产周转情况分析①存货周转率

表2-5-10存货周转率

年份2006

主营业务成本（千元）

724,046.00

存货平均余额（千元）

83,626.50

32

存货周转率（次）8.658092829

2007978,009.00141,477.006.912848025

从表2-5-10可以看出，公司2007年比2006年主营业务成本增加了35.08%，存货平均余额增加了69.18%。2007年比2006年存货周转次数少了近两次，表明2007年存货的周转速度有些缓慢，公司应该分析存货周转率下降原因，加强存货管理。②流动资产周转率

表2-5-11流动资产周转率

年份20062007

销售收入净额（千元）

1,281,888.001,868,752.00

流动资产平均余额（千元）

1,561,445.501,710,143.50

流动资产周转率（次）

0.8209623711.092745726

从表2-5-11可以看出，公司2007年比2006年销售收入净额增加了45.78%，流动资产平均余额增加了9.52%。2007年比2006年流动资产周转速度有所加快，对流动资产利用较好，一定程度上增强了公司的盈利能力。（2）固定资产周转率

表2-5-12固定资产周转率

年份20062007

销售收入净额（千元）

1,281,888.001,868,752.00

固定资产平均净值（千元）

1,186,493.001,943,252.50

固定资产周转率（次）

1.080.96

从表2-5-12可以看出，公司2007年比2006年固定资产平均值增加了63.78%，2007年固定资产周转率不高，表明公司固定资产利用效率不高，提供的生产成果不多，营运能力不强，公司应对固定资产投资结构进行合理调整。（3）总资产周转率

表2-5-13总资产周转率

年份20062007

销售收入净额（千元）

1,281,888.001,868,752.00

资产平均总额（千元）

3,711,710.504,879,690.50

总资产周转率（次）

0.350.38

从表2-5-13可以看出，公司2007年比2006年总资产增加了31.47%，2006年、2007年总资产周转率（次数）都较低，说明公司总资产周转速度偏慢，利用全部资产进行经营的效率不理想，公司应提高资产使用效率。

33

从公司流动性指标来看，2007年流动资产周转率和总资产周转率都有小幅上升，表明公司资产流动性呈上升态势，现金管理能力较强，为保障公司正常经营奠定了坚实的基础。但2007年存货周转率和固定资产周转率有下降，对此公司需进一步提高存货购销能力，加强资产使用效率，增强公司的短期偿债能力及获利能力。4．成长性分析

表2-5-14成长性指标

从表2-5-14可以看出，公司2007年比2006年销售收入增加了46%，税前利润减少了8%，平均固定资产增加了42%，员工增加223人。销售收入增长率、固定资产增长率和人员增长率都呈现上升趋势，表明公司整体成长性较好，具有较强的发展潜力。但公司税前利润增长率有小幅下降，对此公司应分析具体原因并做出相应对策，改善存在的问题，使企业处于良性成长态势。5．生产性分析

表2-5-15生产性指标年份

销售收入

（千元）

1,281,082.001,868,752.00

净利润资产总额（千元）（千元）

531,534.00399,827.00

906,308.00

平均人人均销售人均利人均资产

人均工

数收入润率总额

资（元）

（人）（千元）（千元）（千元）

3,388.00

378.12517.52

156.89110.72

267.51314.12

39,628.8445,305.73

20062007

1,134,289.503,611.00

由表2-5-15可以看出，公司2007年较2006年人均销售收入增加37%，人均工资上涨14%，人均资产总额增加18%，人均利润率下降29%。从总体看公司经营能力、人均销售能力和经营成果分配状况都处于稳定上升态势，整体生产经营较好，但人均利润率在下降，公司应分析原因，采取相应的措施，完善经营策略。（三）盈亏平衡分析

公司2006年和2007年原煤成本及其组成情况具体见表2-5-16和2-5-17。

34

表2-5-162006年原煤成本单位：千元

项目

材料工资职工福利电力折旧修理费

维简及井下工程费地面塌陷补偿费其他支出安全费用转产基金合计：

表2-5-172007年原煤成本单位：千元项目

材料工资职工福利电力折旧修理费

维简及井下工程费地面塌陷补偿费其他支出安全费用转产基金合计：

完全成本82,881.27149,116.709,097.1733,723.33119,714.5727,803.1474,976.194,887.54556,803.36142,811.7935,702.951,237,518.01

变动成本80,580.20117,436.74

32,921.80

74,976.194,887.54279,252.36

590,054.84

固定成本2,301.0731,679.969,097.17801.53119,714.5727,803.14

277,551.00142,811.7935,702.95647,463.18

完全成本42,977.0088,090.0011,049.0022,538.0089,751.0097,326.0048,952.004,662.00211,592.0093,243.0023,311.00733,491.00

变动成本42,292.0078,787.00

22,244.00

48,952.004,662.0095,375.00

292,312.00

固定成本685.009,303.0011,049.00294.0089,751.0097,326.00

116,217.0093,243.0023,311.00441,179.00

35

为掌握公司的盈利潜力，采用量本利分析方法对公司进行盈亏平衡分析，结果见表2-5-18。

表2-5-18盈亏平衡分析

年份

总成本（万元）变动成本（万元）固定成本（万元）单位变动成本（元/t）总产量（万t）单价（元/t）增值税（万元）

主营业务税金及附加（万元）

单位产品的增值税和营业税金及附加（元/t）盈亏平衡量（万t）盈亏平衡成产能力利用率盈亏平衡价格（元/t）

200673349.1041718.5031630.6089.48466.21234.1013639.803469.407.44230.590.49164.77

2007123751.8059005.4864746.3290.65650.91250.1016103.004456.606.85424.280.65196.97

1．2006年公司盈亏平衡分析

从表2-5-18可以看出，2006年如果其它条件不变，则年销量应大于234.10万t，生产能力利用率应大于49%，由此可以看出公司2006年的产量和生产能力利用率盈亏平衡点较低，抗风险能力较强。

如果其它条件不变，则销售价格应不低于164.77元/t才可实现盈利。如果其它条件不变，单位变动成本应不超过158.81元/t可实现盈利。2．2007年公司盈亏平衡分析

从表2-5-18可以看出，2007年如果其它条件不变，则年销量应大于424.28万t，生产能力利用率应大于65%，由此可看出公司2007年产量和生产能力利用率盈亏平衡点有些上升，抗风险能力略有些下降。

如果其它条件不变，则销售价格应不低于196.97元/t可实现盈利。如果其它条件不变，单位变动成本应不超过143.78元/t可实现盈利。

通过对以上分析可以看出2007年盈亏平衡点部分数据指标较2006年有所上升，

36

盈亏平衡量上升84%，盈亏平衡成产能力利用率上升31.79%，盈亏平衡价格上升19.54%，说明公司抵御风险能力有所下降，针对此问题有关部门应具体分析原因做出合理调整，合理提升企业抵御各种风险的能力，使公司在未来经济活动中的应对能力不断加强。

此分析是根据公司2006、2007年度的资产负债表、利润表、主要指标表、应上交应弥补款项表和原选煤成本表等计算所得，如有与公司实际情况不相符的以企业实际调整数为准。

六、多元化产业分析

黄陵矿业集团公司为增加经济效益、分散经营风险，依照“做强主业，拉长链条，打造品牌”的思路，根据市场的需要，围绕着煤炭产业对电力、铁路进行了投资和建设，初步形成了一定的多元化产业基础。

1987年公司投资建立了铁路运输公司，筹资建设了中心区至黄陵二号煤矿14km专用铁路线及秦家川至七里镇矿区专用线，为公司和其它地方矿运输煤炭，目前正线铁路运营里程50km，满负荷运载能力1800万t。2008年铁路运输公司运输煤炭850万t，产值1.7亿元，利润5000万元。

2004年公司投资控股成立了煤矸石热电公司，先后进行了两期投资。其中一期投资1.7亿元，建成30MW发电机组，2005年6月建成发电，年发电量2亿度。二期投资5.4亿元，建成100MW发电机组，2007年底建成发电，年发电量6.5亿度。煤矸石热电公司年发电量的88%上国家电网对外供电，12%留作自用。

2008年公司投资1700万元建设粉煤灰砖生产线，利用煤炭生产过程中产生的三废生产粉煤灰标砖和多孔砖，预计2009年建成投产。

公司通过几年的投资建设，形成了一定的多元化产业规模，改变了单纯依靠煤炭产业的状况，取得一定的经济效益。但从总体上看，目前这些产业还处于弱、小的状况，市场竞争力不强，无法为公司发展提供相应的资金支持和分散经营风险。

七、体制和组织创新能力分析

公司2003年以债转股、股份制改造为契机进行了改制，建立了健全的法人治理结构，股东会、董事会、监事会机构健全，权责清晰。此外公司根据煤炭行业的特点、企业自身经营的需要建立了相应的组织机构，公司目前下设12个职能处室、6个煤37

炭主业单位、4个非煤产业单位、1个医疗单位（具体见图2-7-1），形成了生产、生产辅助、生活服务三个功能板块。公司在经营过程中行使资产经营、投资、决策、利润分配的职能，各下属主业单位拥有自己的职能机构，享有尽可能大的自主权，独立经营，单独核算。公司建立的组织机构符合现代企业制度的原理，架构合理，分工清晰，解决了企业规模大、不易管理的问题，达到了改善企业生产经营管理的目的，公司组织创新能力较强。

八、企业文化分析

公司一直高度重视企业文化建设工作，2002年开始实施“文化兴企”战略。经过教育普及、导入推进、推广实施、完善提高4个阶段，通过育企业之“本”，铸企业之“魂”，谋企业之“道”，塑企业之“行”等途径和有效措施，推行了理念识别系统、视觉听觉识别系统和行为识别系统3大系统，现已形成较为完整的以“诚信敬业，追求卓越”为内容的企业精神，以“创新管理，建设效益最佳矿区”为内容的管理理念，以“以煤为主，多元化经营，跨越式发展，把黄陵矿区建成煤、电、路、化工联合发展的大型企业集团”为内容的企业发展战略和以“知识就是财富，本领就是身价，学习是途径，创造是快乐”为内容的职工价值观。

公司的企业文化建设成果已得到全国企业文化建设促进会的充分肯定，在2006年10月召开的全国企业文化建设年会上，被授予“全国企业文化建设优秀单位”荣誉称号。

38

图2-7-1黄陵矿业集团组织机构图

九、人力资源分析

目前总员工4000余人，其中管理人员554人，非管理人员3146人，工程技术人员508人，公司人力资源分布状况如图2-9-1、图2-9-2、图2-9-3、表2-9-1所示。

图2-9-1公司各单位各层管理人员人数示意

40

表2-9-1公司2008年高、中级工程师所占比例

职称人数（人）占职工比例（%）高级工程师350.95工程师1042.81合计1393.76

公司在人力资源管理方面坚持“优质产品源于优秀的员工”的信念，不断加强和完善人力资源管理。在人力资源配置上，推行“以效定编、以编定岗、以岗定资、以资定人、职能交叉、竞争上岗、末位淘汰”的人力资源动态管理办法。在绩效考核上，实行分类考核，坚持激励和约束并重、效率优先，兼顾公平的原则，实行考核结果和工资挂钩。对机关管理者实行年薪制——基本年薪+安全年薪+效益年薪；对于基层工作人员二级单位负责进行考核，赋予等级分值，实行分值与工资转化。在培训上，高度重视培训工作，鼓励员工参加各大函授和电大学习，目前已形成了多层次、多渠道、大规模的人才教育培训工作格局。

在经济体制转型和市场经济不断发展完善的过程中，公司已经认识到人才在公司发展中的重要作用，制定了吸引人才、留住人才的优惠政策，并不断努力改善人力资源管理各环节，但由于历史、体制以及行业的原因，公司在人力资源方面也存在一些问题，具体表现在以下几个方面：员工整体素质还有待提高，人员总量富余、人才总量不足与结构性短缺并存，专业技术人员特别是主专业人员、煤化工人员短缺，有影响力的高级技术人员、高素质的经营管理人才和高技能人才短缺，员工培训工作与公司的发展要求还不相适应。

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第三部分SWOT分析

一公司面临的机遇和威胁

通过以上对世界、中国及陕西能源环境的预测与分析，得出公司面临的机遇与威胁如下。

（一）公司面临的机遇

1．煤炭主体地位不会改变

煤炭是我国的主体能源。我国煤炭资源丰富，资源储藏量居世界第三，生产和消费居世界第一。近年来，我国煤炭工业发展很快，2002—2008年，我国煤炭产量平均每年增加2亿t，年均增长11%，为保障我国经济社会的快速发展起到了重要作用。据预测，2015年的原煤产量将达到35亿t，占一次能源的68%以上。煤炭是我国中长期最可靠的一次能源，主体地位难以改变。

2．煤炭市场供需仍有上升空间

根据预测，在相当长的时期内，伴随着世界洁净煤技术的进步，煤炭消耗总量仍将稳定增长，2009—2015年煤炭的需求量仍将大于供给量。另外，由于石油和天然气的产量有限，且价格相对较高，长远来看，煤炭替代石油和天然气的程度会增加。随着金融危机影响的逐渐消退，煤炭需求仍有较大的上升空间，这为公司煤炭生产提供了良好的机遇。

3．下游产业发展势头良好

煤炭下游产业涉及电力、煤化工、建材等方面。根据公司煤炭资源的物理、化学特性，其煤化工产品主要以焦炭、甲醇及其附加产品为主。根据预测，我国电力市场将一直处于供不应求的状态，同时煤矸石发电也符合循环经济发展的要求，并可以弥补陕北电网的区域供电缺口。随着金融危机后钢铁等行业的复苏，焦炭、甲醇市场需求量在2009—2015年将大幅增长，出现供不应求的局面。这些都为公司打造煤—电—化—建材一体化产业链，建设国家级煤炭产业循环经济示范工业园提供了良好的发展契机。

4．煤炭价格稳中有升

统计数据表明，自1997—2007年，煤炭价格持续上涨，2007年平均达到500多元/t；受金融危机的影响，2008年大型煤炭企业原煤平均售价357.03元/t，洗选后的42

精煤平均售价467.55元/t，分别比1—11月下降2.17元/t和5.65元/t。但根据预测，随着经济的复苏，2011—2015年我国煤炭供需将保持基本平衡态势，煤炭供需差约为1000万t。因此，煤炭总体价格将保持稳中有升的趋势。

5．国家政策积极扶持

近年来，我国相继出台了《能源“十一五”发展规划》、《中国煤炭工业十一五发展规划思路》、《煤炭产业政策》、《煤炭经营企业“十一五”机构调整与合理布局规划》、《煤炭工业节能减排工作意见》等重大政策措施。总体来看，这些政策措施旨在促进煤炭资源整合、发展大型煤炭企业集团、提高行业集中度；促进煤炭资源价值重估和煤炭价格市场化改革，调整煤炭行业在能源产业链中的地位；鼓励大型煤炭企业与电力、钢铁、化工、建材、交通运输企业联营，建设煤炭、电力、煤焦化工、建材等多产业协调发展的大型煤炭产业基地；积极发展循环经济。这为公司可持续发展提供了很好的保障。

（二）公司面临的威胁

1．煤炭市场不确定因素增多

2008年三季度以来，国际金融危机对实体经济的影响逐渐显现，工业经济增速明显减缓，煤炭需求和价格大幅下滑，这种突如其来的变化对煤炭工业经济运行造成了明显影响。2008年8月份以来，炼焦煤价格跌幅达50%。吨煤售价比价格最高的8月份下降238元，降幅27.6%。这将对煤炭市场产生明显的不利影响。

2．煤炭行业竞争日趋激烈

煤炭行业的竞争主要表现为市场竞争、人才竞争和资源竞争。

市场竞争。中国大型煤炭基地包括神东、陕北、黄陇、晋北、晋中、晋东、鲁西、两淮、冀中、河南、云贵、蒙东、宁东13个大型煤炭生产基地。这13大煤炭基地孕育了众多的矿业集团，如：神华集团公司、攀煤集团公司、神华宁夏煤业集团、开滦矿业集团、陕西煤化工集团等，煤炭产量逐渐向大型企业集团集中，自2009年煤炭行业利润增速将大幅放缓，市场竞争将愈来愈激烈。

人才竞争。对各大煤炭企业集团而言，人才稀缺尤其是煤炭主体专业人才紧缺是不争的事实。近10年来，我国煤炭行业人才短缺已经成为严重制约企业发展的瓶颈。基于长远发展战略，为公司建立人才储备已成为各大煤炭企业集团的共识；各个煤炭集团都采用优厚的条件吸引各种人才，使人才竞争愈来愈激烈。

资源竞争。煤炭行业对资源的依赖性决定了拥有煤炭资源的重要性，掌握充足的43

煤炭资源就意味着在未来的竞争中占据主动。随着经济的发展，我国煤炭消耗快速增长，煤炭资源开采速度加快，煤矿服务年限缩短，神华、中煤、兖矿、大同等大型煤炭集团纷纷到陕北、内蒙、新疆地区争夺煤炭资源，使得煤炭资源的争夺愈加激烈。

3．煤矿安全仍面临严峻挑战

近年来，通过技术改造，国内大型煤炭企业集团安全生产条件进一步得到改善，但影响煤矿安全的诸多不利因素仍然存在。就陕西省而言，渭北老矿区的瓦斯、水患、煤层自燃，榆林地区的大面积悬顶、溃砂、透水、煤层自燃，彬长矿区的瓦斯、自燃等安全隐患日趋突出。从管理层面看，煤炭企业专业技术人员、管理人员严重不足、手段有限、管理方式较粗放，稍有松懈，就可能导致非常严重的后果。这需要煤炭企业投入更多的精力和财力强化安全设施和严格安全管理制度。

4．煤炭增值税率上调已成定局

为了加大对煤炭等不可再生资源的有序开发和监督管理，财政部、国家税务总局决定将非金属矿采选产品增值税率由13%提高到17%。受金融危机影响，这一政策暂缓实施；但提高增税率乃大势所趋。这必将直接影响煤炭企业的利润水平。

5．环境保护压力较大

煤炭开采利用对环境会造成一定的影响，例如：地下水位下降、地表塌陷、植被破坏、煤矸石占地、煤炭自燃等。这种影响使公众对煤炭行业产生了一定的误解；国家环境法律、法规也对煤炭资源消耗、污染物排放等提出了严格要求。因此，煤炭企业需要投入更多的人力、物力和财力去治理环境。

6．国际煤炭市场价格倒挂

国际煤炭市场价格倒挂将对国内煤炭市场造成一定的影响。近几年，由于国际煤炭市场整体上处于供大于求的局面，再加上部分国家为了抢占国际煤炭市场份额，从2007年初就开始采用“低价促销”策略，致使国际煤炭市场的竞争将日趋激烈。外贸煤炭价格的严重倒挂将对煤炭企业的出口造成重大影响。

二、公司发展的优势和劣势

根据公司内部条件分析，结合自身发展能力，着重从资源条件、技术、设备、交通、煤炭价格、资金筹措、人才、环境因素、产业结构等方面，总结概括公司产业发展和市场竞争的优势和劣势。

44

（一）公司发展的优势

1．煤炭资源储量丰富，煤质优良

黄陵矿区煤田地质储量16亿t，可开采储量约10.2亿t，煤的种类齐全，气煤、中粘煤、弱粘煤和焦煤均有分布，煤质具有低灰、低硫、低磷、中挥发分、高发热量的特点，富含1/3焦煤，是国内少有的符合环保标准要求的优质动力煤、气化用煤和配焦煤，有着广泛的工业用途。该煤田是我国目前探明储量最大、地质储量最多、综合煤质指标最好的煤田之一。

2．井田地质构造简单，煤炭赋存条件好

矿区煤田为向北西倾斜的单斜构造，地层倾角一般1~5°，局部达7~15°，勘探区内未发现断层及岩浆活动，地层地质结构简单，煤层赋存稳定且属近水平煤层，断层规模较小。主要可采煤层厚度大，储量丰富，矿区水资源丰富，井田水文地质类型为以裂隙充水为主的水文地质条件简单型，井田地温正常，适合大规模的综合机械化开采。

3．重视技术创新，科技研发能力强

公司通过不断自主创新和与相关科研机构、大专院校、设备制造公司合作，拥有先进的采煤技术。公司3项科技成果获得陕西省科技进步奖，13项科技成果获得陕西煤业化工集团科技进步奖，其中“大跨度破碎软煤巷锚杆锚索联合支护技术”和“黄陵一号煤矿自燃发火隐患识别及适用性控制技术”通过省科技厅组织的鉴定，技术水平达到国际先进。

4．矿井技术先进，机械化水平高

公司一号煤矿、二号煤矿矿井开拓均为平峒加斜井开拓，回采工艺先进，机电设备配置高。矿井拥有500门数字程控交换机，128门KTJ4H型数字程控机，两趟80对通讯电缆实现整个矿井井下的通信调度，并且安设井下人员定位系统，可以实时显示下井人员的地点和位置，采掘机运通选及其监控都采用国际、国内高精尖设备，机械化装备水平100%，实现了主运皮带化、辅运胶轮化、采掘机械化、控制自动化，使高产高效有了可靠的硬件保证。

5．经济效益好，抗风险能力强

目前，公司经济效益良好，总资产达54亿元以上，工业总产值36亿元左右，赢利能力为5亿元/年，利税3亿元以上，全员工效14吨/工，其经济效益在陕西煤业化工集团所有子公司中排名第一，在全国所有煤炭企业中排名第19位。良好的经济效45

益为公司带来了充足的资金，公司能够充分应对市场或行业变化带来的威胁，抗风险能力强。

6．交通便利，运输条件较好

公司位于延安市黄陵县境内，南距省会西安192km，省道黄（黄陵）畛（上畛子）公路穿越矿区，直达甘肃境内，向东28km与201国道及包（包头）茂（茂名）高速公路衔接，西（西安）延（延安）铁路从矿区东部通过，矿区铁路专用线在秦家川车站与西延铁路接轨。矿区交通便利，为公司发展和市场开拓提供了有利支持。

7．地方政府大力支持，政策优惠

公司建于1989年9月，是国家“八五”重点建设项目，20项兴陕工程之一，是国家能源投资体制和煤炭基本建设体制改革的试点单位，得到了国家和陕西省政府的政策和资金支持。公司所在地黄陵县将煤炭产业作为县经济发展的主导产业，公司作为黄陵县最大的国有煤炭企业得到了黄陵县政府的大力支持。黄陵县人民政府充分发挥政府的宏观调控作用，制定了一系列的优惠政策，加大了整顿、关闭小煤窑的力度，为公司的发展提供了政策保障和有利环境。

8．母公司实力雄厚，规模化效益明显

母公司陕西煤业化工集团是我国大型能源化工企业，在全国500强企业中排名第309位。2008年陕煤化工集团煤炭产量6000多万t，销售收入235亿元，实现利润18亿元，到“十一五”末，煤炭产能达将达到1亿t，煤化工产能将达到500万t，发电装机容量将达到500万kw，年销售收入力争将突破500亿元，年利润80亿元。显然，集团公司实力雄厚，可为公司发展提供充分的资金、技术和管理支持。

（二）公司发展存在的劣势

1．主体专业人才短缺，人才结构不尽合理

公司经过20年的发展和积累，人力资源状况有了明显的改善和提高，但是通过公司内部条件分析可以看出，公司主体专业技术人员数量不足，尤其是煤化工人才稀缺，专业门类不全，缺乏高素质的人才和有影响的科技带头人，人才问题越来越成为制约公司快速发展的突出问题。

2．接续煤炭资源不足，不利于公司长远发展

目前公司一号煤矿和二号煤矿设计生产能力为500万t/a和700万t/a，2009年公司一号煤矿和二号煤矿实际生产规模已达到设计生产能力。如果继续大幅提高生产能力，则两煤矿将无法达到国家规定的服务年限。所以，接续煤炭资源不足已成为制约46

公司提高持续发展的重要因素。尽管公司正在与富县政府洽谈接续煤炭资源的购买问题，但仍有一定的难度。

3．非煤产业规模小，无法对公司形成有力支撑

公司目前主要是以煤炭开采为主，煤炭产业在公司产业结构中占据绝对主导地位，尽管近几年开始涉足煤矸石发电、机械制造、商贸等产业，但这些产业基本处于“散、小、少”的状态，在公司总收入中所占比重很小，而且都是围绕煤炭生产与经营发展起来的，对公司的依赖性很强，市场竞能力弱。当煤炭生产经营状况较好时，这些产业的效益也较好，反之则效益下降或亏损，基本无法为公司发展提供资金支持和承担风险。

4．煤炭产业链尚未形成，原煤难以实现价值最大化

目前，公司主要以煤炭生产为主，产业结构单一。尽管已经开始涉足电厂、建材、制砖、焦碳和甲醇等下游产业，但这些产业规模太小或正处于规划阶段，无法增加煤炭的附加价值。2008年，公司地销量为180万t，剩余的近千万吨煤炭全部供给电厂。受电煤价格管制，公司的销售收入受到较大影响，原煤难以实现价值最大化。三、SWOT分析结论

基于以上对企业公司内部条件与外部环境分析

47

外部环境

机会（）

威胁（）

T

O

WO战略：

1.加强非煤产业发展；2.开拓新的煤炭资源；3加快人才建设；4······

由上图可知，公司应该利用机遇、发挥优势、规避劣势、变威胁为机会，以SO战略为主、并结合ST和WO战略来规划公司未来发展方向。在接下来的各部分内容，将会把这些战略思想融入到公司具体的发展规划中去，根据现在的竞争形式和行业的发展趋势及前面章节的分析，公司2009—1015年的战略远景应当集中在以煤炭产业为基础和核心，发展电力、煤化工产业，逐步使煤炭的深加工和煤化工转化成为公司的重要支柱，大力发展循环经济，加大人才队伍建设，充分利用在资源、规模、成本等方面的优势，实现煤炭价值最大化。

48

第四部分规划指导思想、总体思路、基本原则、目标及重点任务通过外部环境机遇、威胁和内部条件优势、劣势的研究分析，本着抓住机遇、迎接挑战、发挥优势、规避劣势的思路，在陕西煤业化工集团团中长期发展战略的指导下，依据黄陵矿业集团公司“打造示范园区、发展循环经济”、体现“以煤为主，煤与非煤并举”的战略构想，提出公司“2009—2015发展规划”的指导思想、总体思路、基本原则、目标及重点任务。

一、指导思想

坚持科学发展观，紧紧抓住国家和陕西省加快神东、陕北、黄陇三大亿吨煤炭基地规划建设和陕西能源化工基地建设的重大发展机遇，以陕西煤业化工集团战略方针为指导，科学规划，凝心聚力，依托煤炭资源优势和产业基础，打造以煤为主，煤—电—化—建材—路一体化发展的产业格局。以求实创新、和谐共进的企业文化建设为先导，建立和完善人力资源管理、信息化系统、资本运作、安全管理、科技创新等支撑体系，加强公司战略管理和风险控制，适时拓展后续煤炭资源，加快培育优势产业和骨干企业，大力发展循环经济，实现公司从单一的煤炭生产商向煤炭综合利用服务商的转变，推动公司又好又快发展，为股东、客户、员工和社会创造最大价值。

二、总体思路

稳定煤炭开采主业，充分挖掘煤炭资源的潜在价值，将煤炭初级产品向深度加工、综合利用转变，发展高附加值产品，以煤炭产品为龙头带动产业结构调整，实现资源就地转化。大力发展煤矸石发电、煤化工产业，培育建材产业，逐步使煤矸石发电、煤化工产业成为公司的重要支柱产业。加强人力资源管理、信息化管理、安全管理和风险管理，通过体制和技术创新，打造国家级煤炭行业循环经济示范工业园，力争在“十二五”末将公司建设成为本质安全型、资源节约型、科技创新型、和谐发展型的煤、电、化、建材、路综合发展的国内一流大型能源化工企业。

（一）煤炭产业发展思路

充分挖掘、利用现有矿区资源，稳定一号煤矿生产规模，适度提高二号煤矿生产规模。优化生产布局，调整产品结构，加快关键技术和核心技术突破，实施集约高效生产。积蓄发展能力，发挥技术、人才优势，适时开发临近和异地资源，拓展生存空间。

49

（二）电力产业发展思路

利用公司煤矸石及劣质煤资源，把握国家产业优惠政策，大力发展煤矸石发电，建设中国最大的煤矸石发电厂，将劣质燃料就地转化为电力产品，消除煤矸石排放，增加产品附加值，提高公司总体效益和社会效益。

（三）煤化工产业发展思路

以“做大、做强、做实”的理念为指导，以公司工业园区为建设平台，依托公司煤炭资源优势，立足于“煤一焦一化”一体产业范围，采用先进的现代煤化工技术，大力发展煤焦化、甲醇等化工产业，将其建设成为公司支柱产业，适时培育化工产品深加工项目，创造新的经济增长点，实现企业与社会协调发展。

（四）建材产业发展思路

立足公司发展需要，围绕公司煤炭开采、深加工过程中产生的废弃物，结合国家环境综合治理优惠政策，逐步、稳妥发展建筑建材产业，走少而精的道路。

根据以上发展思路，可以得出公司产业结构示意图4-2-1。

三、基本原则

为科学制定和有效实施公司2009—2015年的发展规划，应结合企业自身实际，遵循以下基本原则。

战略先导原则

坚持以企业发展战略为指导，按照产业重点、发展步骤及实施时序，合理安排、统筹规划。

遵循政策原则

认真把握和合理运用国家和地方有关产业政策，确立产业定位和结构布局，使公司的产业方向和发展轨迹与国家宏观政策相一致。

可持续发展原则

立足当前，着眼未来——规划目标和措施既要考虑当前利益，又要考虑长远发展，不能只顾眼前利益。

坚持创新原则

建立和完善创新机制，持续推进体制创新、管理创新、科技创新和文化创新，切实培育和打造企业核心竞争力。

求真务实原则

50

分解落实规划目标，变规划为计划，变计划为责任制，具体到各实体、项目、岗位和工作上，把预算指标转化为考核目标，以基层任务和阶段目标的完成来保障规划的实施。

循环经济、协调发展原则

注重企业发展与区域环境相协调，注重资源开发与综合利用相结合、生产效率与节能降耗相结合，注重主业优强与辅业发展相协调，注重企业发展与社会和谐相协调，注重企业发展与员工收入相协调。

四、规划目标

（一）总体目标

围绕指导思想和总体思路，到2015年实现“三个”规模指标，形成“121”产业发展格局。

规模指标即：总投资完成100亿元；“十一五”末工业总产值60亿元，“十二五”末工业总产值230亿元；“十一五”末年利润总额25亿元，“十二五”末年利润总额65亿元。

规模指标可概括为16232565：

1—规划期内投资100亿元；

6—“十一五”末工业总产值60亿元；

23—“十二五”末工业总产值230亿元；

25—“十一五”末年利润总额25亿元；

65—“十二五”末年利润总额65亿元。

“121”产业发展格局即：巩固发展煤炭一个基础和核心产业；大力发展电力、煤化工两个支柱产业；培育建材一个支持产业；构建煤电、煤化工、煤建材三条煤基产业链，形成专业化协作的产业运作体系。

（二）分项目标

公司2009—2015年主导产业产能规模目标、主导产业投资规模目标、主导产业收益目标见表4-4-1、表4-4-2、表4-4-3。

（三）专项目标

1．安全目标

51

贯彻“安全第一、预防为主、综合治理、总体推进”的安全方针，安全生产的法律、法规得到有效贯彻执行，建立安全长效机制并有效运行，安全管理达到行业先进水平。

2009—2012年，杜绝水、火、瓦斯等重大伤亡事故，年平均百万吨死亡率控制在0.15人以下。2013—2015年，年平均百万吨死亡率控制在0.1人以下。地面生产、建设单位杜绝人身伤亡事故；杜绝电力、化工、建材、交通、特种设备等重伤事故。

2．环境保护及资源综合利用目标

加大对环境的治理，力争到2015年，万元工业产值能耗降至1.8吨标煤以下，煤炭开采回采率达到85％，煤矸石综合利用率达到100％，煤泥水实现闭路循环，水循环利用率达到95％以上，矿井水复用率达到70％，生活污水复用率达到70％，万元工业产值取水量降至12立方米，固体废弃物处置率100％，煤泥、灰渣等工业固废全部得到综合利用，矿区绿化覆盖率达到30％。

3．人力资源建设目标

到2015年，公司人力资源规模控制在5000人以52

53

表4-4-1公司2009—2015年主导产业产能规模

注：水泥和电石根据可行性研究结果确定下一步方案

54

表4-4-2公司2009—2015年主导产业投资规模

55

表4-4-3公司2009—2015年主导产业收益单位：亿元

1考虑市场变化、产品构成等因素，上表中主要价格（平均）按以下数据测算：原煤：385元/吨；洗精煤：720元/吨；电：0.3元/度；煤粉灰砖：

备注

0.38元/标块；

2本计算以原煤成本210元/吨、洗精煤成本元480/吨（需数据）、电力成本0.2元/度、粉煤灰砖成本0.23元/标块计算。

56

表4-4-4分产业人力资源学历结构单位：%

公司

煤炭产业

大学本科以上

大学专科中专技校高中及以下

电力产业

大学本科以上

大学专科中专技校高中及以下

煤化工产业

大学本科以上

大学专科中专技校高中及以下

建材产业

大学本科以上

大学专科中专技校高中及以下

公司合计

大学本科以上

大学专科中专技校高中及以下

57

2009

2010

2011

2012

2013

2014

2015

表4-4-5工程技术人员职称结构单位：人

公司

煤炭产业

高级中级初级未聘

电力产业

高级中级初级未聘

煤化工产业

高级中级初级未聘

建材产业

高级中级初级未聘

公司合计

高级中级初级未聘

2009

2010

2011

2012

2013

2014

2015

58

表4-4-6技术工人等级结构单位：人

公司

煤炭产业

技师与高级技师

高级工中级工

电力产业

技师与高级技师

高级工中级工

煤化工产业

技师与高级技师

高级工中级工

建材产业

技师与高级技师

高级工中级工

公司合计

技师与高级技师

高级工中级工

表4-4-7职工队伍规模单位：人

公司煤炭产业电力产业煤化工产业建材产业规模合计

2009

2010

2011

2012

2013

2014

2015

2009

2010

2011

2012

2013

2014

2015

59

五、重点任务

根据公司现有条件，为了实现发展规划目标，2009—2015年公司应在煤炭产业、电力产业、煤化工产业、建材产业完成以下重点任务。

（一）煤炭产业重点任务

1．改造二号煤矿生产系统，提升二号煤矿生产能力

2009—2010年对二号煤矿进行生产系统改造，通过生产系统改造，提高煤炭资源回收率，提高生产能力，使二号煤矿生产能力达到1000万t／a，并通过国家有关部门验收，在安全、产量、质量、成本等指标上达到全国先进水平。

2．进行一号煤矿、二号煤矿风井改造、建设

2010年前一号煤矿3号风井主扇投运，矿井形成分区式通风，完成二号风井主扇改造，安装新型节能对旋风机，彻底解决基础下沉的重大隐患。

2010年前完成二号煤矿2号风井建设，实现矿井分区式通风，提高矿井通风能力。

3．收购周边煤炭资源

资源储备是煤炭企业发展的基本条件，面对后续煤炭资源不足的情况，公司应积极向邻近地区和省外寻求新的资源储备。目前应加快对富县煤炭资源进行调查、了解，制定收购方案，通过与当地政府、资源相关企业协商，力争以合适的价格收购富县煤炭资源。

（二）电力产业重点任务

1．建设煤矸石热电公司三期工程

公司控股建立了煤矸石热电厂，目前先后进行了两期建设、运营。其中一期投入

1.7亿元，建设30MW装机容量，2005年底建成发电，年发电2亿度。二期投入5.4亿元，建设100MW装机容量，2008年初建成发电，年发电6.5亿度。

2010—2011年，公司投资30亿元建设三期工程——2×300MW煤矸石发电工程，建设期2年，预计建成后年发电20亿度。

2．50万t电石厂可行性研究

2010年委托有关研究机构进行可行性研究，根据可行性研究结果确定下一步具体方案。

60

（三）煤化工产业重点任务

1．建设曹家峪园区260万t/a捣固焦及30万t/a甲醇工程

2012—2013年投资25亿元建设曹家峪园区260万t/a捣固焦及30万t/a甲醇工程，该项目建设期2年，建成后年销售收入56亿元，年利润总额8.5亿元，投资回收期7年（包括基建期）。

2．建设白石村园区260万t/a捣固焦及30万t/a甲醇工程

2012—2013年投资25亿元建设白石村园区260万t/年捣固焦及30万t甲醇工程，该项目建设期2年，建成后年销售收入56亿元，年利润总额8.2亿元，投资回收期7年（包括基建期）。

3．精细化工项目可行性研究

2012—2013年委托有关研究机构围绕公司煤焦化进行精细化工可行性研究，根据可行性研究结果确定下一步具体方案。

（四）建材产业重点任务

1．建设粉煤灰制砖一期工程

2008—2009年投资1700万建设一期年产5000万块粉煤灰砖生产线，利用煤炭开采、深加工、煤矸石发电过程中产生的粉煤灰、炉渣等废弃物进行标砖和多孔砖生产，2009年建成投产。二期年产5000万块粉煤灰砖生产线视一期运营情况确定建设方案。

2．100万t水泥厂可行性研究

2009年委托有关研究机构进行可行性研究，根据可行性研究结果确定下一步具体方案。

61

第五部分保障措施

规划目标给公司的发展提出了较高要求，考虑煤炭生产的特殊要求，以及跨行业、产业发展和项目建设的巨大挑战，同时针对企业自身存在的制约问题，应着重在推行精益管理、拓宽融资渠道、强化安全管理、加强技术创新、加强信息化建设、优化人力资源、完善营销体系、培育优秀企业文化等方面采取相应的措施，为公司发展规划目标的实现提供保障。

一、推行精益管理，提高管理水平

公司已经实施了精细化管理，将明确的量化标准已渗透到管理的各个环节，但要想更有成效，还需推行精益化管理，通过持续改进，消除浪费，从而获得在质量、成本、效率、效益方面的改善，切实提高公司管理水平。

制定精益化的战略目标。结合公司的实际情况，建立基于精益思想的公司发展战略目标，即：努力消除煤炭开采、加工、管理过程中的无效劳动以及浪费的思想和技术，以最优品质、最低成本和最高效率对市场需求作出迅速反应，从而达到公司价值最大化。

构建精益化的管理体系。可分两个层面，第一，构建利于精益化战略目标实现的宏观管理体系；第二，构建体系中各项管理项目（如质量管理、安全管理、客户关系管理、人力资源管理等）的具体实施体系，各体系中需要包含具体的实现目标、推行精益化管理的方法、工具、手段、措施等。

以流程再造为主要实现方法。对管理流程与时俱进地进行流程的持续改进，评估管理流程中各项要素对于企业战略目标的重要程度，加强关键的、易出错的管理流程更新，保证管理流程的时效性；放弃陈旧的、效率低下的流程，确保管理流程的清晰度和可视化。

二、拓宽融资渠道，提供资金保障

2009—2015年期间，公司需要投资近百亿发展主要产业，如此大的投资额度公司自身难以承担，因此必须采取多种渠道筹措资金，保障规划目标的实现。

银行贷款融资。利用国家对煤炭及其相关产业的优惠政策，通过国家开发银行举借低息长期贷款；利用公司资产负债率低，还款能力强，银行信用度高的优势，向商业银行争取利息较低的贷款。

62

引入战略投资者融资。对大型煤化工新建项目，可引进一些实力较强的战略投资者参股经营，实现投资主体多元化，分散投资风险。

争取母公司资金投入。公司作为陕西煤业化工集团的核心子公司，应积极争取母公司在新建项目上的投资额度，以减轻公司贷款压力。

内部股权多元化融资。为增强企业经营活力，根据产业调整的需要，对一些发展前景较好的非煤产业项目，鼓励职工入股，既解决了部分资金来源，又使员工真正参与企业发展并获得投资收益。

加强资金风险管理，保证资金安全使用。以公司为决策中心和资本运营中心，进一步完善现有的投融资管理制度，根据需要设立相关投融资管理部门，专司项目融资、资金使用及风险管理，确保资金使用效率。

三、强化安全管理，提高安全水平

公司的主业均是安全管理要求较高的产业，为保障公司的健康发展和规划目标的顺利实现，必须坚持“安全第一、预防为主”方针，牢固树立“安全第一，生产第二”和“以人为本、依法治企”的安全理念，切实把安全工作放在各项工作的首要位置来抓，建立健全安全长效机制，打造本质安全型企业。

完善监管机制，落实安全生产责任。完善公司内部安全生产监督、管理机制，实现监管分离，把安全生产纳入各部门及业绩考核指标体系，实行安全行为问责制、引咎辞职制、安全“一票否决”制。进一步完善安全生产责任保障体系，依法全面落实企业的安全生产主体责任，确保各层次安全责任清晰，各司其职、各负其责。细化企业安全规章制度，将安全生产的控制目标和责任，层层分解落实到基层。

加大安全投入，改善安全生产条件。加大提取吨煤安全费用和“一通三防”费用（各20元），积极争取国家和省政府专项费用支持和政策性税收减免，重点改造“一通三防”、瓦斯治理和机电运输系统，优化和完善安全生产系统。依据陕西省2005年发布的《关于进一步加强煤矿安全生产工作的决定》（陕政发[2005]10号文）精神，设立安全生产调控奖励基金，完善安全管理奖惩机制。

加强监测管理，完善救援体系。严格按规程配备相关监测仪器仪表及个体防护用品，并定期进行维修、维护和校验，以确保各类仪器、仪表正常使用。增强安全预警意识，搞好重大危险源和重大隐患的登记建档和定期监测、评价、监控等工作，建立预警机制，完善安全生产应急救援体系，加强日常训练，搞好各类演习活动，提高应63

急救援队伍的战斗力。

加强安全培训，提高从业员工素质。建立和完善员工安全教育培训机构，对安全生产负责人员、特种作业人员、安全监管及现场管理人员、群监员、现场员工等分类制订培训计划，进行系统性安全培训。有计划地组织公司安全监察、管理人员出去考察学习，吸收其他企业安全生产和管理的先进经验与成果。

加强安全技术攻关，实施“科技兴安”。对煤矿重大事故预防和零星多发性事故控制中的关键技术问题，与科研机构、大专院校协作，加强攻关，以提高对煤矿主要灾害的识别能力、监测预警能力、防治与控制能力。借助现代信息化手段，集成先进的煤矿安全监测监控、综合自动化等技术，建立和完善本质安全型煤矿安全体系，提升安全技术水平。

加强现场管理，提高安全质量标准化水平。加强动态安全管理和现场指挥，夯实区队班组建设和强化劳动组织管理，以实现现场管理的制度化和规范化。高度重视安全质量标准化工作，完善安全质量管理标准，严格落实《安全质量标准化工作实施办法》，实现管理精细化、制度规范化、质量标准化，提升安全质量管理水平。

加强安全文化建设，形成安全长效机制。树立“以人为本、预防为主”的主导思想，落实各级安全生产主体责任，通过教育、引导、培养、塑造，充分发挥安全文化的“导向、规范、凝聚和激励”功能，提高全员安全意识和安全文化素质，促进员工由“我要安全”向“我会安全”的转变，安全工作由“事后查处”向“事前预防”的转变，营造“珍爱生命”、“安全和谐”的安全文化氛围，形成矿井长治久安、文明生产的长效机制。

积极推进职业安全健康管理体系（OHSMS）的建立与实施。国际劳工组织组织美、日、英、法、德、中、澳大利亚、瑞典等国家的安全管理专家、学者经过多次讨论、论证，1999颁布了OHSAS18001《职业健康安全管理体系规范》。该标准总结了西方发达国家及部分发展中国家安全管理的成功经验，它以系统安全的思想为基础，通过建立系统化的预防管理机制来规范企业职业健康安全管理活动，从而提高安全管理水平，以最大程度地减少安全事故和劳动疾病。2001年我国依据OHSAS18001《职业健康安全管理体系规范》制定并颁布了GB/T28001《职业健康安全管理体系要求》，以帮助企业提高安全管理水平。目前，依据该标准建立职业健康安全管理体系是解决职业健康安全问题最有效的办法之一。公司应积极开展贯标工作，依据标准建立职业健康安全管理体系，吸收国64

四、加强技术创新，提升核心竞争力

技术创新是企业赖以生存的支柱及持久发展的动力。用高新技术和先进适用技术改造公司各项产业，增加科技含量，提高产品质量和经济效益，是走新型工业化道路的必然选择。为此公司必须加大技术创新力度，全面提升企业核心竞争力。

加强领导，强化技术创新意识，把“科技兴企”战略落到实处。公司各级领导班子要把科技工作列入重要议事日程，实施激励科技创新的各项政策措施，研究解决科技创新工作中的困难，努力创造有利于科技创新的条件和环境。公司各单位必须健全以总工程师为核心的技术管理组织体系，充分发挥总工程师和科技带头人在科技进步中的主导作用。

加快技术中心建设步伐，完善公司技术创新体系。公司要加强技术中心内涵建设，明确职责，完善制度，整合力量，使技术中心成为公司科技管理和技术创新的核心组织。加大与大专院校、科研机构、设计部门、设备生产企业间的合作力度，联合申报国家和省部级技术中心，使科技资源真正向公司积聚。对制约企业发展的关键技术难题要组织科技攻关，提高自主创新能力。推广应用新技术、新工艺、新设备、新材料，增强集成创新能力和引进、消化、吸收再创新能力。通过实施项目带动战略，全面提升公司专业技术人才队伍的技术水平和业务素质，打造科技创新型企业。

加大科技投入，促进科技成果转化。公司要通过自筹和争取国家补贴等多种形式筹措科技经费，加大科技投入。完善科技管理制度，管好、用好科技经费，调动广大员工科技创新的积极性。要从国家重点推广的、科技部门研发的和公司取得的科技成果中选择技术成熟、实用性强、易掌握、见效快的项目进行推广应用，真正使科技成果转化为现实生产力。

进一步明确科技创新的主攻方向和重点，提高公司的自主创新能力。公司要大力做好以下几方面的技术研究工作：①围绕大采高安全高效矿井开采及配套技术进行攻关。②围绕复杂条件下采掘机械化配套技术进行攻关。③围绕安全生产关键问题和重大隐患开展技术攻关。④围绕发展循环经济、实施节能减排开展技术研究。⑤围绕煤化工产业开展技术攻关。⑥加快技术改造步伐，促进技术产能升级。⑦不断完善信息化建设技术。

建设创新文化，营造良好的创新氛围。在全公司培养创新意识，倡导创新精神，完善创新机制，大力提倡敢为人先、敢于创新、勇于竞争、宽容失败的精神，营造尊65

重和鼓励科技创新的良好氛围。

五、加强信息化建设，提高信息化水平

坚持以信息化带动工业化，工业化促进信息化，是走新型工业化道路的必然选择。为此要统筹规划，分步实施，优化和完善信息化系统平台，充分发挥其在生产和管理中的作用，提升生产效率和管理水平。

依据公司发展战略编制信息化建设规划。本着前瞻、经济、开放、可靠的原则，编制包括指导思想、基本原则、建设目标、重点任务、实施步骤和保障措施等内容的信息化建设规划，将公司的发展需要融入信息化规划中，并按“五统一”（统一领导、统一规划、统一建设、统一标准、统一组织开发）原则实施。

合理布局，构建和完善集成高效的信息运行系统。以统一的信息建设规划来指导企业的信息管理系统建设，合理布局设计公司综合信息系统和职能服务系统，以此搭建统一的支撑平台，构建五个系统：矿井集中监控系统、生产执行系统、物流管理系统、办公管理系统、电子商务系统，同时完善公司对内沟通共享的数据库系统和对外宣传交流的门户网站，形成协调高效的一体化模式，为公司实现全面信息化夯实基础，为规划目标的实现提供系统支持。

以信息系统为依托整合优化企业资源。以构建企业内联网（Intranet）为核心，整合公司内部资源，把办公自动化（OA）和企业资源计划（ERP）与各类局域网融为一体，整合和运用行政管理部门与经营实体单位的资源，实现企业战略管理、职能管理与各个实体单位经营管理的协调支持，依托Internet，实施电子商务，通过整合供应商、配送商、销售商间的物流资源及管理资源，实现公司供应链的集成高效，提升公司经营管理的整体信息化水平。

保障信息化建设资金投入。解决公司在当前信息化工作中的问题和提高信息化水平，需要大量的资金投入，所以公司要建立信息化建设基金，保障信息化建设有充足的资金投入。同时任何信息系统的实施都蕴含较大风险，因此要在可行性研究的基础上做好资金预算和准备工作，加强项目管理和风险控制。

六、优化人力资源，积累人才优势

公司各单位应深刻认识加强人力资源管理的重要性，坚持以人为本，走人才强企的道路。制定人力资源规划，建立健全人力资源管理体制，实施人才五大工程（引进66

工程、激励工程、培育工程和凝聚工程），满足公司发展对人力资源的需求。

建立健全科学合理的人力资源管理体制。建立健全以公司为管理主体，下属企业为实施重心的两级人力资源管理体制，公司是人力资源管理的主体，按照国家相关法律法规，依据公司规划要求，进行人力资源规划，招聘、选拔、培训、配置、考核等工作，为生产经营工作提供保障。下属企业是人力资源工作的实施重心，在公司的统一管理下，贯彻执行人力资源管理的相关政策和规定，制定人力资源需求计划、实施绩效考核和薪酬管理、进行日常培训教育、和谐劳动关系，充分用好人力资源。实施人才引进工程。积极宣传公司形象，提高企业的人才感召力。提高经济效益，切实增强企业的吸引力。创新人才引进方式，充分利用各类人才资源，可以采用调入定居、短期聘用、兼职顾问、借聘和返聘等各种方式，或采取项目招聘、联合攻关、技术指导、客座专家、咨询顾问及协议服务等多种渠道，引进短线和紧缺人才，扩大人才的引进范围。针对高层次和紧缺人才建立人才专项资金，资金使用范围包括人才的安家费、学费补助、科研启动费等。加大高校毕业生招聘工作力度，按照人才需求目标，分阶段、分类做好重点专业高校毕业生和中初级专业技术人员招聘，重点做好煤、化、电等主体专业工程类紧缺毕业生的招聘，充分积蓄发展人才。

实施人才激励工程。通过建立有效的激励机制，提高职工的工作效率和防止人才流失。优化薪酬结构，不断提高薪酬水平。探索构建以管理技能、技术专利、项目薪酬、年薪制、股权、期权制等多种形式为内容的多元化分配体系，强化对骨干人才的分配激励，调动工作积极性和创造力。构建科学的人才评价和用人机制，促进人才合理流动，通过岗位培训和薪资倾斜，盘活人才资源存量，促进人才合理流动，以优化人才结构。

实施人才凝聚工程。通过各种媒体、宣传方式和标兵楷模活动，大力弘扬开拓进取和拼搏奉献的精神，借助政策和舆论的力量在公司内部营造尊重人才、崇尚创新的氛围，以切实提高人才的形象地位。不断加大矿区的生态建设，注意各类人才的不同需求，着重改善员工的居住条件和工作环境设施，在注重物质环境改善的同时，更加关注精神环境的优化。构筑公平、公正的择优选才、唯才是用的竞争机制，培育富有个性的人才文化。加强与重点院校、科研机构的合作，争取科研基地建设，实施联合技术与管理攻关，为重点人才发挥才能提供更大空间。加强科技与管理带头人队伍建设，重奖杰出人才。

实施人才培育工程。强化全员教育培训，加大培训投资力度，鼓励员工自主学习，67

本着专业对口、学以致用的原则，鼓励员工自觉参加各类专业和继续教育。充分利用高校资源，主动加强与煤炭、煤化工、电力等相关院校的沟通联系和合作，针对发展需要签订协议实施对口单招，培养订单大学生。采取多形式、多渠道、多层次、多地点的人才培养方式，内容上要突破原有知识和技能培训。积极开展职业技能培训和鉴定工作，强化员工基本素质和技能。

七、完善营销体系，努力开拓市场

市场是企业生存的空间，营销能力是实现企业赢利的重要保证。公司以煤炭为主，沿着产业链开发高附加值产品，这都需要完善营销体系，努力开拓市场。为了确保能够顺利实现规划目标，公司在营销管理上要落实“五大”重点措施，即加快体制改革，实现专业化销售模式；建立客户管理体系，开拓营销渠道；积极实施营销渠道管