2017年土地整理(整治)项目监理大纲

哈尔滨市人民政府农业综合开发办公室

2016年农业开发土地治理项目监理

监理大纲

投标单位名称：_____________________________________________

法定代表人:__________________________________________

单位地址:__________________________________________

电话:___________________________________________

编制日期：

目录

一、工程项目概况..........................................................4

1、项目名称.............................................................4

2、项目建设地点及范围...................................................4

3、建设规模.............................................................4

4、资金来源.............................................................4

5、工程质量目标.........................................................4

6、计划工期.............................................................4

二、监理目标..............................................................4

1、质量目标.............................................................4

2、进度目标.............................................................5

3、投资目标.............................................................5

4、工程合同管理目标.....................................................5

5、工程信息管理目标.....................................................5

6、安全生产和文明施工目标...............................................6

7环境目标..............................................................6

三、监理工作范围..........................................................6

1、监理服务范围.........................................................6

2、监理范围.............................................................6

3、监理服务内容.........................................................7

四、监理工作内容.......................................................10

1、施工阶段和竣工阶段的监理内容；......................................10

2、保修阶段监理内容....................................................11

3监理服务期限.........................................................11

五、监理工作依据.........................................................11

六、项目监理机构的组织形式...............................................12

七、项目监理机构的人员配备计划...........................................13

八、项目监理机构的人员岗位职责...........................................16

1、总监理工程师职责....................................................16

2、监理工程师的职责....................................................18

3、安全监理工程师岗位职责..............................................19

4、监理员的职责........................................................20

九、监理管理程序.........................................................20

（一）、监理工作基本程序................................................20

（二）、监理工作管理制度方案............................................37

（三）质量监理的控制方案...............................................71

（四）、进度监理的控制方案.............................................161

（五）投资控制方案....................................................172

（六）、合同管理制度...................................................179

（七）信息管理方案....................................................184

（八）、施工安全生产、文明施工管理方案.................................200

（九）组织协调方案....................................................203

十、监理检测试验计划....................................................214

H^一、监理工作管理制度..................................................220

1、工程质量管理制度...................................................220

2、设计变更制度.......................................................221

3、施工组织施工、施工技术方案审查制度.................................221

4、签认原材料、构配件及设备质量制度...................................221

5、工程暂停施工及复工的管理制度.......................................222

6、工程竣工阶段管理制度...............................................222

7计量与支付制度......................................................223

8工程会议制度........................................................225

9、工程质量控制制度...................................................229

10、工程进度控制制度..................................................231

11、工程造价控制制度..................................................231

12、技术管理制度......................................................233

13、监理资料日常管理及归档制度........................................233

14、原材料、成品、半成品的检查制度....................................235

15、工程质量事故处理制度..............................................235

16、施工组织设计审核制度..............................................236

17、工程开工申请制度..................................................239

18、隐蔽工程检查制度..................................................239

19、施工测量复核制度..................................................240

20监理部的内部工作制度...............................................240

21、编写项目《监理规划》制度..........................................244

22、监理月报制度......................................................247

23、旁站监理制度......................................................248

24、项目监理工作总结制度..............................................250

25、安全生产、文明施工监理制度........................................250

十二、监理关键点、难点的理解及监理对策以及风险分析.....................255

1、监理难点分析.......................................................255

2、监理对策...........................................................255

十三、其他..............................................................257

1、服务情况...........................................................257

2、其他措施...........................................................259

监理大纲

一、工程项目概况

1、项目名称

哈尔滨市人民政府农业综合开发办公室2016年农业开发土地治

理项目监理

2、项目建设地点及范围

延寿县、阿城区、双城区、道里区、呼兰区

3、建设规模

2016年农业开发土地治理项目监理

4、资金来源

政府投资。

5、工程质量目标

工程质量达到合格标准。

6、计划工期

本合同自签订开始实施，至2018年3月31日完成

二、监理目标

1、质量目标

工程施工质量检测按照单项工程、单位工程、分部工程和单元

工程划分，以单元工程为基础时行检测和质量等级评定，通过有效

的检测手段、数据收集、统计和科学的分析方法，使单元工程、分

部工程、单位工程和单项工程质量得到有效控制，工程资料齐全、

整理规范。工程质量应达到施工承包合同条件的要求及相应的施工

技术规范要求。所监理的单位工程质量验收达到合格标准。

2、进度目标

按照招标文件和施工合同的要求，确保项目按照计划工期完成

建设任务。

要求施工承包人根据合同要求提出工程总进度计划，年度和月

度施工进度计划和月报，审查并督促其实施，及时进行计划进度与

实施进度的比较，按月给甲方通报工程进度情况，出现偏差时指令

承包人进行调整，并督促承包人资金、机械、材料、人工等及时进

场，以确保工程在在合同工期内完成。

3、投资目标

公正、科学、及时核算工程实物量，实事求是按规定审核工程

签证，做好工程设计优化和投资控制工作，使投资控制在预算之内。

4、工程合同管理目标

认真贯彻施工承包合同和监理委托合同，站在公正的立场上，

充分发挥监理的控制与监理方的特殊作用，协调甲方、承包商及各

协作部门的关系。管理好合同，规范约束合同各方的行为，提高管

理水平。

5、工程信息管理目标

按照监理委托合同和施工承包合同及甲方的规定，按期填报各

种表格和报告，认真负责地做好监理的各项记录工作，搞好质量的

评定、评分以及各种表格的统计、整理和归档工作，并利用计算机

进行各种文字的处理工作，确保交工和竣工验收资料的及时和准确

提供。

6、安全生产和文明施工目标

加强安全、文明施工的监督，确保无重大安全事故，按照法律、

法规和工程建设强制性标准，对施工单位执行安全生产的法律、法

规和工程建设强制性标准及落实施工安全技术措施等情况进行监理,

对施工组织设计和专项安全施工方案进行审核、确认，并加强对施

工现场的巡查和检查，督促施工单位落实安全生产责任和安全生产

技术措施。对易发事故的危险源和薄弱环节采取施工安全技术措施,

实行重点监控，保障工程质量和安全施工。认真做好各项监督管理

工作，严格按照文明施工要求，争创文明工地。

7环境目标

严格落实环境保护措施，防止环境污染和生态破坏，满足工程

施工环境保护要求。

三、监理工作范围

1、监理服务范围

施工及保修阶段的全过程监理。

2、监理范围

承担该工程的全部监理业务，按招标人提供的设计图纸和有关

资料及说明，进行中国农发牡丹江军马场一分场补充耕地项目监理

全过程的质量控制、造价控制，进度控制、安全生产、文明施工监

督管理、合同、信息等方面的协调管理，检查督促施工单位竣工图、

竣工资料的收集和整理工作。同时我单位愿意接受招标单位要求和

承担本项目工程部分管理工作。

监理主要工作范围包括：承担该工程的施工阶段，包括工程全

过程的质量控制、进度控制、造价控制，安全生产、文明施工监督

管理、合同、信息等方面的协调管理。检查督促施工单位竣工图、

竣工资料的收集和整理工作。

3、监理服务内容

（1）对监理范围内的工程实施直至工程竣工及缺陷责任期结束

各阶段工作的全过程、全方位地监控，实施监理。对施工阶段（含

各类设计变更（调整）、工程变更（调整）与施工等）、竣工验收

阶段及缺陷责任阶段等的工程投资、进度、质量及安全实施控制，

对合同、信息、安全和文明施工进行管理，在工程实施各方面对内、

对外的协调，确保工程总体目标的实现；按国家有关档案管理的要

求完善监理档案。

（2）建立一套完整的监理办法，包括：审查工程进度计划和施

工方案；监督施工单位严格按规范，标准施工、审查技术变更（调

整）；控制工程进度和质量；检查安全防护设施；检测原材料采购

配件质量；隐蔽工程旁站监理；认定工程质量和数量；验收工程和

签发付款凭证；审查工程价款支付；整理合同文件和技术档案；提

交竣工报告；处理质量事故等。

（3）具体工作内容如下：

①编写项目的投资、质量、工期、合同和信息管理、安全管理

的控制计划、实施细则，并组织实施。

投资控制目标是不突破批准的工程概算及工程施工合同价；质

量要满足现行有关规范的要求，达到施工合同文件承诺的质量目标;

进度控制以工程施工合同中确定的开竣工时间为依据；合同和信息

管理达到施工合同文件承诺的目标；安全管理要满足现行有关规范

的要求。

②协助委托人审查确认承包商的资质条件、施工合同，组织技

术交底和图纸会审。负责审核有关设计变更及工程洽商，并及时报

委托人批准，组织实施。督促项目承担单位按工程建设合同的规定

落实必须提供施工条件，检查工程施工单位的开工准备工作，并在

检查与审查合格后签发合同工程开工令。

⑶审查承包商提出的施工组织设计、施工技术方案、施工进度

计划、安全施工技术管理方案，作业规程、工艺试验成果、临建工

程设计及使用的原材料等提出改进意见。

④签发补充的设计文件、技术规范等，答复工程施工单位提出

的建议和意见。

⑤审查承包商提报的项目经理部组成人员及资格。

®监督承包商在施工过程中严格执行工程承包合同、国家和当

地有关的工程技术规范、规程和标准。

⑦审查承包商提出的材料和设备清单，核实其规格、质量标准

及价格与清单是否相符，严格按标准检验进场材料、构配件和设备

的质量。

®督促检查承包商建立有效的施工技术管理制度和可靠的质量

保证体系，安全保障体系。

⑨工程进度控制：根据工程建设合同总进度计划，编制控制性

目标和年度施工计划。并审查批准施工人提出取确定措施，实现合

同的工期目标。当实施进度发生较大偏差时，及时向项目承担单位

提出调整控制性进度计划的建议意见，经项目承担单位提出调整控

制性进度计划小的建议意见，经项目承担单位批准后，完成进度计

划的调整。控制工程进度和施工质量，验收分部分项工程。

G）施工质量控制：审查施工单位的质量控制体系和措施，核实

质量文件、设计文件、技术标准，对施工的全过程进行检查，对重

要施工部位和主要工序进行跟踪监督，以单元工程为基础，按照

《国家投资土地开发整理项目验收规程》和《国家投资土地开发整

理项目监理规范》的要求，对施工单位的工程质量等级进行复核。

Q工程投资控制：协助项目承担单位编制投资控制目标和分年

度投资计划。审查施工单位提交的资金计划，审核施工完成的工程

量和单价费用，根据工程施工质量和进度，并签发计量和支付凭证,

报委托人签发。对实际付款与投资计划进行动态控制，审核工程结

鼻。

受理索赔申请，进行索赔调查和谈判，并提出处理意见。处理

工程变更（调整），下达工程变更（调整）指令。

口施工安全监督，检查施工安全检查措施，劳动防护和环境保

护设施并提出建议，检查防洪度汛措施并提出建议。参加重大安全

事故调查。

◎主持监理合同授权范围内工程建设各方协调工作，编发施工

协调会议纪要。

Q协助项目承担单位按国家规定进行工程各阶段实验收及竣工

验收，审查设计单位和施工单位编制的竣工图纸和资料

。信息管理：负责整理合同文件和技术档案资料，做好施工现

场监理记录与信息反馈；按监理合同附件要求编制监理月、年报；

按期进行整编工程资料和工程档案，做好文、录、表单的日常管理,

并在期限届满时移交项目承担单位。

四协助委托人组织设计单位和承包商进行工程竣工初步验收，

提出竣工验收报告。

。协助委托人代表与承包商签订工程保修合同，鉴定质量问题

责任。保修期内，定期回访，督促承包商落实保修责任。

四、监理工作内容

1、施工阶段和竣工阶段的监理内容；

1）组织施工图交底和编写审查纪要；

2）制定施工总体规划，报建设单位审定；

3）负责审查承包人提出的施工组织设计、施工技术方案和施工

进度计划，并以文字形式提出审查意见；

4）审查承包人的开工报告，报经建设单位同意后，下达开工令;

5）负责督促、检查承包人严格执行工程承包合同和国家工程技

术规范标准，检查施工技术措施，协调建设单位和承包人之间的关

系，处理违约事件；

6）每周主持施工现场例会，编写会议纪要，解决施工过程中遇

到的问题并及时将每周的会议纪要和进度报表送交建设单位；

7）负责计量每月完成的工程量并审查、初步签署承包人每月提

交的支付报表和凭证，及时送交建设单位审核，做好造价控制工作;

8）负责检查施工单位提供的材料、构配件、设备型号、规格和

质量，并提出检测意见；

9）协调甲方、设计、承包单位提出的工程设计变更，负责组织

落实本工程设计变更的实施及设计变更工程量的审查签证，包括建

设单位审核；

10）负责旁站监理控制工程质量，监督、检查施工安全防护和

文明施工，并严格控制工程质量和进度；

11）负责组织分部、单元工程检查验收;

12)负责整理合同文件、施工技术档案、竣工文件资料；

13)负责组织有关单位进行工程竣工初步验收；

14)负责组织隐蔽工程验收；

15)参加工程竣工验收，参与工程结算审查。

2、保修阶段监理内容

1)对保修期内施工工程进行监理。

2)监督施工单位对已完建设工程项目中所存在的施工质量缺陷

进行处理，施工单位未能执行监理工程师的指示或未能在合理时间

内完成工作时，监理机构可建议发包人雇佣他人完成质量缺陷修复

工作，并协助业务处理因此项工作所发生的费用。

3)协助发包人检查验收整改项目，督促施工单位向发包人移交

整编好的整改工程资料。

4)签发工程款最终支付凭证。

5)签发工程项目保修期终止证书。

3监理服务期限

施工期及缺陷责任期内全过程监理。

五、监理工作依据

(1)《土地整治工程施工监理规范》等有关监理规范；

(2)《土地开发整理项目验收规程》(TD/T1013-2000)；

(3)《土地开发整理标准》(TD/T1011〜T1012-2000)；

(4)《土地整治工程质量检验与评定规程》(TD/T1041-2013)

(5)《工程测量规范》(GBJ50026-93)

(6)《混凝土拌合用水标准》(JGJ63-89)

(7)《钢筋焊接及验收规程》(JGJ18-96)

(8)《钢筋焊接接头试验方法》(JGJ27-86)

(9)《钢筋混凝土工程施工及验收规范》(GBJ2004-83)

(10)《混凝土质量控制标准》(GB50164-92)

(11)《混凝土强度检验评定标准》(GBJ107-87)

(12)《土地开发整理项目规划设计规范》(TD/T1012—2000)

(13)《工程监理法》

(14)《工程管理制度》

(15)国家有关的法律、法规、规章、标准、规范；

(16)建设单位与监理单位签订的工程建设监理合同和补充文

件；

(17)经有关部门批准的工程项目文件和设计文件(规划文件、

设计文件、施工图纸、设计变更、有关记录)；

(18)建设单位与工程承包单位、设备供应单位、材料供应单

位依法签订的建设工程施工合同、设备采购合同、材料供应合同；

(19)承包单位编制的并经建设单位、监理单位审查同意的施

工组织设计；

(20)工程实施过程中有关会议记录、函电及其他有效的文字

记录。

六、项目监理机构的组织形式

(1)直线制监理组织形式：

项目监理机构的组织形式这种组织形式的特点是项目监理机构

中任何一个下级只接受惟一上级的命令。各级部门主管人员对所属

部门的问题负责，项目监理机构中不再另设职能部门。这种组织形

式适用于能划分为若干相对独立的子项目的大、中型建设工程。总

监理工程师负责整个工程的规划、组织和指导，并负责整个工程范

围内各方面的指挥、协调工作；子项目监理组分别负责各子项目的

目标值控制，具体领导现场专业直线制监理组织形式的主要优点是

组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属

关系明确。缺点是实行职能部门的个人管理，这就要求总监理工程

师博晓各种业务，通晓多种知识技能成为全能人物》。

(2)职能制监理组织形式：

职能制监理组织形式，是在监理机构内设立一些职能部门，

把相应的监理职责和权力交给职能部门，各职能部门在本职能范围

内有权直接指挥下级，此种组织形式一般适用于大、中型建设工程。

这种组织形式的主要优点是加强了项目监理目标控制的职能化分工,

能够发挥职能机构的专业管理作用，但由于下级人员受多头领导，

如果上级指令相互矛盾，将使下级在工作中无所适从。

(3)直线制监理组织形式：

直线职能制监理组织形式是吸收了直线制监理组织形式和职

能制监理组织形式的优点而形成的一种组织形式。这种形式

保持了直线制组织实行直线领导、统一指挥、职责清楚的优点，另

一方面又保持了职能制组织目标管理专业化的优点；其缺点是职能

部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报

(4)矩阵制监理组织形式：

矩阵制监理组织形式是由纵横两套管理系统组成的矩阵性组

织结构，一套是纵向的职能系统，另一套是横向的子项目系统

这种形式的优点是加强了各职能部门的横向联系，缺点是纵横向协

调工作量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾。

七、项目监理机构的人员配备计划

(1)具备合理的专业结构

项目监理部将在本工程的施工阶段，实行“四控、二管、一协

调”的任务，必须配备本工程专业齐全的监理人员，还必须配备经

济管理、信息管理、安全管理方面的人员。所以从专业结构而言，

该项目监理部是系统完整、结构合理的，与承建的工程是完全适应

的。

(2)具备合理的技术职务、职称结构

针对工程的特点，本公司选派了高水平、高层次的监理人员组

成项目监理部，监理部人员基本由具有中、高级工程师职称的注册

监理工程师、注册测绘师组成。他们不但熟悉法律、法规、施工规

程和监理规程、施工技术，而且熟悉经济管理，对于实现合同规定

的质量、工期、造价之目标，能够做到甲方满意，承包人服气。

(3)年龄结构搭配合理

考虑到本工程工期短、土方量大、施工人员来源复杂等因素，

监理部成员全部由中、青年组成，年龄组成梯度合理。既有长期从

事工程建设而经验丰富的高级工程师掌舵，又有朝气焕发的青年技

术人员在一线严格把关，既有能分析而解决复杂技术难题的水平，

又有勤奋巡视在现场检查工程实体质量的干劲，由这样的监理班子

工作在施工现场，完全能够胜任甲方委托的使命。

(4)监理人员的配置针对了本工程的特点

为保证工程的需要，项目监理部配备了土建、市政、造价、土

地整理、路桥、测绘、水利等专业人员，专业齐备，以保证工程进

度及技术的要求。本工程质量要求高，针对工程的特点，本项目监

理部配备人员均监理过类似工程，目的是加强本项目的监理工作。

(5)项目监理部进行全过程、全天候的工作服务

项目监理部的人员24小时工作在现场，因为要全过程地监理好

工程项目，监理人员必须盯在现场，实行24小时连续监控，因此，

该项目监理部的人员夜间安排人员值班，对工程实体的重要部位、

关键工序进行旁站监理，连续监督，积极配合施工过程的进展，对

于每个分部工程的验收、签认，做到随叫随到，不论白天还是夜晚,

为保证工期目标创造方便条件。除此之外，对工地的文明施工、安

全管理，也必须周全考虑，全面监督施工单位落实到位。

(6)监理部组织机构拟投入项目监理部组织结构如下图所示：

监理部组织机构图

(7)监理人员配置

本工程项目由具有土地整理监理经验的16位监理人员组成。其

中：总监4人，安全监理工程师4人、监理工程师4人，监理员4

人，并可根据工程进展情况适时增强，做到主要监理人员稳定，每

个标段监理到岗到位，确保监理工作质量。

八、项目监理机构的人员岗位职责

1、总监理工程师职责

总监理工程师作为监理机构的全面负责人，应按照施工合同规

定，行使发包人授予的监理权力并承担相应的责任，必要时，总监

理工程师可任命总监理工程师代表，委托行使总监理工程师的部分

权力。总监理工程师对内向监理部负责，对外向顾客负责。

1）主持编写项目监理规划，制定监理机构规章制度，审批项目

监理实施细则，签发监理机构的文件，并负责管理项目监理机构的

日常工作。

2）确定监理机构各部门职责分工及各级监理人员职责权限，协

调监理机构内部工作。

3）指导监理工程师开展工作；负责本监理机构中监理人员的工

作监督，调换不称职的监理人员；根据工程建设进展情况，调整监理

人员。

4）审定施工单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案和

进度计划。

5）组织或授权监理工程师组织设计交底，签发施工图纸。

6）主持第一次工地会议，主持或授权监理工程师主持监理例会

和监理专题会议。

7）签发进场通知、合同项目开工令、单项、单位、分部工程开

工通知、暂停施工通知和复工通知等重要监理文件。

8）审核签署施工单位的付款申请、工程款支付证书和施工结算。

9）主持处理合同违约、调整和索赔事宜，签发调整和索赔的有

关文件。

10）主持施工合同实施中的协调工作，调解合同争议，必要时

对施工合同条款做出解释。

11）要求施工单位撤换不称职或不宜在本工程工作的现场施工

人员或技术、管理人员。

12）审核质量保证体系文件并监督其实施；审批工程质量缺陷

的处理方案；参与或协助发包人组织处理工程质量及安全事故。

13）组织或协助发包人组织工程项目的分部工程验收、单位工

程完工验收、合同项目完工验收、参加阶段验收、单位工程投入使

用验收和工程竣工验收。

14）签发工程移交证书和保修责任终止证书。

15）检查监理日志；组织编写并签发监理月报，监理专题报告、

监理报告；组织整理并移交档案资料。

16）主持处理工程调整，审批工程延期；

17）总监理工程师在工作中不能将以下工作授权给总监理工程师

代表：

a.主持编制监理规划，审批监理实施细则。

b.审批施工单位提交的开工报告、施工组织设计、施工总进度

计划。

c.主持第一次工地会议，签发进场通知、合同项目开工令、暂

停施工通知、复工通知。

d.签发各类付款证书。

e.签发经批准的重大调整和审批工程延期，审核签认竣工结算。

f.要求施工单位撤换不称职或不宜在本工程工作的现场施工人

员或技术、管理人员。

g.签发工程移交证书和保修责任终止证书。

h.签发监理月报、监理专题报告和监理工作报告。

2、监理工程师的职责

1）参与编制监理规划，负责编制监理实施细则。

2）预审施工单位提交的施工组织设计，施工措施计划、施工进

度计划。

3）预审或经授权签发施工图纸。

4）核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量

证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、

设备、构配件进行检验，合格时给予签认。

5）审查单项工程、单位工程、分部工程开工申请报告。

6）协助总监理工程师协调参建各方之间的工作关系，按照职责

权限处理施工现场发生的有关问题，签发一般监理文件。

7）负责工序质量、质量评定单元验收及隐蔽工程验收。

8）检验工程的施工质量，并予以确认。

9）审核工程计量的数据和原始凭证，确认工程计量结果。

10）预审各类付款证书。

11）提交调整、索赔及质量和安全事故处理等方面的初步意见。

13）收集、汇总、整理监理资料，参与编写监理月报，填写监

理日志。

14）对重大问题定期向总监理工程师汇报监理工作的实施情况。

15）指导检查监理员的工作，必要时可向总监理工程师建议调

换监理员。

3、安全监理工程师岗位职责

1）专职安全监理工程师必须作风正派、坚持原则、责任心强，

敢于制止违章作业、违章指挥、违反安全生产强制性标准的行为。

2）专职安全监理工程师必须熟悉生产、安全管理和安全技术业

务，经考核达到本岗位要求，并取得上岗证书后，方能从事相应的

安全监理工作。

3）宣传安全生产、文明施工方什，监督检查施工现场对规章制

度和上级有关安全生产、文明施工指示贯彻落实情况。

4）深入现场，检查了解作业人员的安全状况及设备安全运行情

况，对违章指挥、违章作业、违反劳运纪律的现象有权制止与处罚;

发现不安隐患，有权发出整改通知令其停工或要求限期解决；发现

有发生事故危险的作业场所，有权责令其停止工作并撤出人员。

5）有权随时向建设单位和主管上级反映汇报本工程安全工作情

况。

6）在事故调查中，有权要求保护现场，索取查阅与事故有关的

原始资料，有权对事故现场进行拍照、录音、录像等。

7）对事故的调查、分析、处理等有洞意见时，有权提出或向上

级安全监察机构反映；对违反规定，隐瞒事故或阻碍事故调查的行

为有权纠正或越级反映。

8）提出对安全生产、文明施工做出贡献者进行奖励的建议；对

事故过失人、责任者和有关领导提出处罚意见。

9）配合其他专业工程师开展相关工作。

10）完成项目总监交办的其它工作。

4、监理员的职责

1）在监理工程师的指导下开展现场监理工作。

2）协助监理工程师编制监理实施细则。

3）核实进场原材料质量检验报告和施工测量成果报告等原始资

料。

4）检查施工单位投入施工项目的人力、材料、主要设备及其使

用、运行状况，并做好现场检查记录。

5）检查并记录现场施工程序、施工工法等实施过程情况，发现

问题及时指出并向监理工程师汇报。

6）检查和统计计日工情况；核实工程计量结果。

7）核查关键岗位施工人员的上岗资格；检查、监督工程现场的

施工安全和环境保护措施的落实情况，发现异常情况及时向监理工

程师报告。

8）检查施工单位的施工日志和试验室记录。

9）核实施工单位质量评定的相关原始记录。

10）按设计及有关标准，对施工单位的工艺过程或施工工序等

进行检查和记录。

11）做好监理日志和有关的监理记录。

九、监理管理程序

（一）、监理工作基本程序

1、签订监理合同，明确监理范围、内容和责权。

2、依据监理合同，组建现场监理机构、选派总监理工程师、监

理工程师、监理员和其他工作人员。

3熟悉工程建设的有关法律、法规、规章以及技术标准，熟悉

工程设计文件、施工、合同文件和监理合同文件、组织相关单位实

施工程建设任务的复核。

4编制项目监理规划。

5进行监理工作交底。

6编制各专业、各项目监理实施细则。

7实施施工监理工作。

8督促施工单位及时整理、归档各类资料。

9参加验收工作，签发工程移交证书和工程保修责任终止证书。

10结清监理费用。

11向发包人提交有关档案资料、监理工作总结报告。

12向发包人移交其所提供的文件资料的设施设备。

13、监理工作各项工作流程图

13.1、监理工作程序图

签订监理合同任命总监

1、施工准备阶段监理2、编制监理实施细

召开第一次工地会议进行施工监理交底

审核竣工资料、提出监理报告、协助业主组织工程初

协助业主进行工程完工验收和工程移交

1

审核工程竣工结算工程保修责任期监理

13.2、设计文件管理及图纸审核签发工作流程图

13.3、施工准备阶段监理工作流程图

13.4、工程进度控制监理工作流程图

13.5、工序或单元工程质量控制监理工作流程图

13.6、工程质量评定监理工作流程图

进入

下

一监理机构审核分部工程质量等级评定

分

部表，复核分部工程质量等级

工

程

入

进

下

一

单

位

工

程

13.7、工程投资控制监理工作流程图

进

入

下

次

计

量

和

支

付

报业主审批并支付

13.8、工程款支付监理工作流程图

13.9、合同管理监理工作流程图

13.10、信息管理监理工作流程图

13.11、组织协调监理工作流程图

13.12、环境保护和安全生产监理工作流程图

13.13、主要材料、构件质量控制工作流程图

承包人提出样品（监理见证取样）、

产品技术和质量资料、复检资料,----------

・不合格

监理工程师审查

合格

承包人采购

承包人报送本次进货品名、规格、数承包人与监理工程师共同现场验或

量和供货方的原始材质证明资料取样送合同指定部门试验抽样检

13.14、设计变更监理工作流程图

13.15、工程索赔处理监理工作流程图

（二）、监理工作管理制度方案

1、工程质量管理制度

1.1、图纸会审制度

1）监理单位的图纸会审由总监理工程师负责。

监理工程师、旁站人员必须认真熟悉、审核图纸、并做好记录。

2）总监理工程师、监理工程师、旁站人员参加设计交底。

总监理工程师负责与设计单位、施工单位研究解决图纸会审中

提出的有关问题。

2、设计变更制度

2.1、工程设计变更：

1）在施工过程中，设计单位、项目承担单位提出设计变更要求,

应征得有关单位的同意，由施工单位与设计单位办理工程设计变更。

2）监理单位只审核工程洽商和设计变更的技术问题，重点是工

程洽商和设计变更是否违反施工规范，验评标准和其它技术文件，

是否影响工程使用功能和观感。工程洽商和设计变更中所涉及的其

它问题如经济问题等由施工单位编制现场监理签证，征得项目承担

单位同意后，由监理单位签认。

3）监理单位负责签发“设计调整通知”：施工单位调整未经监

理单位签认的设计项目，其工程量不计入已完工程量。

3、施工组织施工、施工技术方案审查制度

3.1、施工前，施工单位必须编制施工组织设计或施工技术方案,

交报监理单位审查。

3.2、总监理工程师组织监理工程师、旁站人员审查批准施工组

织设计或施工技术方案。

3.3、“三边”工程无法编制完整施工组织设计，施工单位应分

阶段地编制施工组织设计并进行分项工程技术交底。对重要的分项

工程，应编制施工技术方案。

4、签认原材料、构配件及设备质量制度

4.1、工程所需原材料、构配件及设备的供应，应符合国家规定

的验收标准。

4.2、施工单位负责向监理单位申报结构工程和影响工程观感及

使用功能的原材料、构配件及设备质量的检验工作。未经监理单位

签认的原材料、构配件及设备，施工单位不能在工程上使用。

4.3、监理单位参加项目承担单位设备选购招标小组，并负责对

设备质量的签认。

4.4、监理单位对影响工程观感和使用功能的原材料、构配件及

设备实行质量预控。

监理单位向项目承担单位、施工单位提出预控项目。

监理单位参加实行预控的原材料、构配件及设备的选样、选厂

家和质量签认工作。

4.5、隐蔽工程和建筑工程的分部、分项及工序的质量验收制度

1）质量验收按《监理程序》要求执行。

2）旁站人员参加施工单位对分项工程和工序的质量验收。

3）监理工程师参加施工单位对分部工程的质量验收。总监理工

程师在施工单位自评自检记录上加盖监理专用章并签认验收意见。

4）监理单位签认的分部分项及工序的质量等级为评定工程竣工

质量等级的依据。

5）未经监理单位签证的隐蔽工程，施工单位不得进行下道工序。

5、工程暂停施工及复工的管理制度

5.1、监理单位下达的暂停施工指令须总监理工程师批准。

5.2、总监理工程师批准工程暂停施工指令二小时之内，监理单

位向项目承担单位和监理公司汇报，四小时之内将有关工程暂停文

件报送项目承担单位和监理公司。

5.2、施工单位提出复工申请。

5.3、总监理工程师签认复工指令。

6、工程竣工阶段管理制度

6.1＞目的

规范监理行为，督促工程验收。

6.2、执行本制度的原则

1）符合承建合同文件的要求；

2）验收程序及要求符合当地政府的管理规定；

3）验收工作符合有关现行的规范规程及验收评定标准要求。

6.3监理验收工作分类

1）组织分部工程竣工验收；

2）组织单位工程竣工验收；

3）组织单项工程竣工验收；

6.4分部工程验收

分部工程验收由总监理工程师主持，现场监理工程师及施工单

位项目经理、技术负责人、质检人员组成验收。项目法人单位应派

代表参加主要分部工程的验收。

6.5单位工程验收

单位工程验收由项目法人单位主持，项目法人单位、监理单位、

施工单位有关人员组成验收组。

6.6单项工程验收

单项工程验收由项目所在地项目法人单位主持，由项目法人、

监理、施工、设计及拟委托的工程管护等单位有关人员组成验收组。

7计量与支付制度

7.1目的

加强工程各类计量与支付的管理，防止各种可能错误发生。

7.2预付款

预付款一般包括工程预付款和材料预付款，审查工程预付款时,

要检查承包人是否按合同提供了预付款保函和施工机械进场情况；

审查材料预付款时要检查材料数量、质量及入库情况，并要求承包

人提供有关进货单据。

7.3计量

专业监理工程师进行现场计量，如有疑问，将要求承包人派代

表与监理工程师共同复核。若承包人未按监理工程师的要求参加复

核，则监理工程师复核校正的工程量将视为承包人实际完成的准确

工程量。监理工程师认为有必要时，可要求与承包人联合进行测量

计量，承包人应遵照执行。计量的依据如下：

a.符合合同条件。

b.有质量合格证，不合格的工程不予计量。

c.工程量清单前言和技术规范。

d.建筑物的几何尺寸以图纸为准。

7.4支付

1）承包人按施工合同约定的工程量计算规则和支付条款，统计

经专业监理工程师质量验收合格的工程量，按施工合同的约定填报

工程量清单和《工程款支付申请表》。

2）承包人每月报送的工程款支付申请应包括以下内容:

a.已完成的施工合同《工程量清单》中的工程项目及已经确认

的合同外项目的应付金额。

b.经监理工程师签认的单月计日工支付凭证标明的应付金额。

c.工程材料预付金额。

d.价格调整金额。

e.根据合同规定承包人应有权得到的其他金额。

f.应扣还的工程预付款和材料预付款金额。

g.应扣留的保留金额。

h.按合同规定应由承包人付给发包人的其他金额。

3）总监理工程师在施工合同约定的时间内签署《工程款支付证

书》，并报发包人。

4）监理工程师有权对以往历次已签证的《工程款支付证书》的

汇总和复核中发现的错、漏或重复进行修正或更改；承包人亦有权

提出此类修正或更改。经双方复核同意的此类修正或更改，将列入

《工程款支付证书》中予以支付或扣除。

5）施工合同《工程量清单》中的总价承包项目，在施工合同签

订后首先将总价承包项目进行分解，以便于该项目计量支付控制。

8工程会议制度

目的：定期、高效地处理和协调与工程项目建设相关单位提出

的有关事宜，规范现场监理服务。

8.1第一次工地会议

1）目的：工程项目尚未全面开展，履约各方相互认识，确定联

络方式，检查开工前各项目准备工作是否就绪，并明确监理程序的

会议。

2）时间：是在工程项目总监理工程师下达开工令之前举行。

3）参加人：甲方、承包单位负责人、监理单位项目监理部各专

业监理工程师及工作人员参加。也可以邀请有关设计人员参加。

4）会议主持人：项目总监理工程师和甲方联合主持。

5）会议内容：

（1）介绍甲方、总监理工程师、承包单位人员，明确组织机构。

（2）检查承包单位的动员情况，履约保证金、进度计划、保险、

组织（人员、工料、机具等）。

（3）甲方对合同的履约情况（如资金、投保、移交工地、图纸

等）。

（4）监理工程师动员阶段的工作情况（如机构设置、人员配套、

职责分工等）及提供工作条件（如办公室、通讯、食宿等）。

（5）明确监理例行程序

①原材料（设备）报验程序。

②工程质量报验程序。

③设备加工订货、报验程序。

④工程计量、工程支付款申报程序。

⑤经常性工地会议召开的地点、时间、会议议程等。

8.2工程例会

1）项目总监主持召开；

2）按约定时间召开工程例会，特殊情况可适当调整；

3）会前发送《监理通讯》至参加会议各单位。通报上周工程质

量、进度、投资、安全文明施工等情况；

4）工程例会时间间隔为一周；

5）监管多个项目的专业监理工程师必须参加所监管项目的工程

例会;

8.3专题会议

1）项目总监或甲方主持召开；

2）如遇紧急处理一般问题，由专业监理工程师主持召开；

3）需甲方代表参加会议，须提前通知；

4）需承包单位负责人参加会议，须提前通知；

5）需设计人员参加会议，须提前通知；

8.4经常性工地会议

1）目的：研究工程计划、工程质量及工程款支付等和其他有关

事项。

2）时间：宜每周召开一次。

3）参加人：甲方、施工单位及有关项目专业工程师及项目监理

部各专业监理工程师，需要时，还可以邀请有关单位参加。

4）主持人：项目总监理工程师。

5）会议主要内容：

（1）对上次会议纪要的确认和对上次会议决议的执行情况进行

检查。

（2）工程进展情况分析和对下月（或下周）的进度计划预测。

（3）施工单位投入人、机、料的情况。

（4）工程质量、加工订货、材料供应及质量情况。

（5）有关技术问题。

（6）工程款支付、甲方对工程提供有关要求。以上会议内容

均应形成书面文件并经与会各方认可，发给与会单位。其记录内容:

①会议地点及时间。

②参加人姓名、职务及他的代表单位。

③会议中的发言主要内容。

④会议事项。

⑤会议决议事项由何人、在何时间执行和完成。

8.5现场协调会

1）在整个施工活动期间，应根据具体情况定期或不定期召开不

同层次的施工现场协调会。

2）会议只对近期施工活动进行证实、协调和落实，对现有的施

工质量问题及时予以纠正，对其他大问题只是提出进行讨论，另行

召开专门会议或在工地会议上进行研究处理。

3）会议由总监理工程师主持，承包人或代表出席，监理及施工

人员可酌情参加。

8.6验收会议

1）组织分部工程竣工验收；

2）组织单位工程竣工验收；

3）组织单项工程竣工验收；

4）项目总监委派专人负责竣工初步验收、竣工验收会议纪要整

理；

5）其它内容参照《工程验收管理制度》。

8.7会议纪要整理

会议纪要由项目总监指定专人记录、编写。

8.8会议纪要的审定、签发

1）会议纪要的签发时间不得迟于会议后一个工作日；

2）如甲方提出对会议纪要提前确认，须提前报甲方；

3）如项目总监认为需甲方提前确认，须提前报甲方；

4）会议纪要由项目总监签发、审核。

8.9会议纪要的存档

按《资料管理制度》收集、整理，定期上交公司资料室存档。

8.10会议纪要的跟踪

1）项目总监派人跟踪会议实施情况；

9、工程质量控制制度

9.1、在施工过程中，当承包单位对已批准的施工组织设计进行

调整、补充或变动时，应经专业监理工程师审查，并应由总监理工

程师签认。

9.2、专业监理工程师应要求承包单位报送重点部位、关键工序

的施工工艺和确保工程质量的措施，审核同意后予以签认。

9.3、当承包单位采用新材料、新工艺、新技术、新设备时，专

业监理工程师应要求承包单位报送相应的施工工艺措施和证明材料,

组织专题论证，经审定后予以签认。

9.4、项目监理机构应对承包单位在施工过程中报送的施工测量

放线成果进行复验和确认。

9.5、专业监理工程师应从以下五个方面对承包单位的试验室进

行考核：

1）、试验室的资质等级及其试验范围；

2）、法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明；

3）、试验室的管理制度；

4）、试验人员资格证书；

5）、本工程的试验项目及其要求。

9.6、专业监理工程师应对承包单位报送的拟进场工程材料、构

配件和设备的工程材料/构配件/设备报审表及其质量证明资料进行

审核，并对进场实物按照委托监理合同约定或有关工程质量管理文

件规定的比例采用平等检验或见证取样方式进行抽检。对未经监理

人员验收或验收不合格的工程材料、构配件、设备、监理人员应拒

绝签认，并应签发监理工程师通知单，书面通知承包单位限期将不

合格的工程材料、构配件、设备撤出现场。

9.7、项目监理机构应定期检查承包单位的直接影响工程质量设

备的技术状况。

9.8、总监理工程师应安排监理人员对施工过程进行巡视和检查。

对隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序施工完成后难以检查的重点部位,

专业监理工程师应安排监理员进行旁站。

9.9、专业监理工程师应根据承包单位报送的隐蔽工程报验申请

表和自检结果进行再检查，符合要求予以签认。对未经监理人员验

收或验收不合格的工序，监理人员应拒绝签认，并要求承包单位严

禁进行下一道工序的施工。隐蔽工程报验申请表应符合格式。

9.10、专业监理工程师应对承包单位报送的分项工程质量验证

资料进行审核，符合要求后予以签认；总监理工程师应组织监理人

员对承包单位报送的分部工程和单位工程质量验评资料进行审核和

现场检查，符合要求后予以签认。

9.11、对施工过程中出现的质量缺陷，专业监理工程师应及时

下达监理工程师通知，要求承包单位整改，并检查整改结果。

9.12、监理人员发现施工存在重大质量隐患，可能造成质量事

故或已经造成质量事故时，应通过总监理工程师及时下达工程暂停

令，要求承包单位停工整改。整改完毕经监理人员复查，符合规定

要求后，总监理工程师应及时签署工程复工报审表。总监理工程师

下达工程暂停令和签署工程复工报审表，宜事先向项目承担单位报

告。

9.13、对需要返工处理或加固补强的质量事故，总监理工程师

应责令承包单位报送质量事故调查报告和经设计单位等相关单位认

可的处理方案，项目监理机构应对质量事故的处理过程和处理结果

进行跟踪检查和验收。总监理工程师应及时向项目承担单位及本监

理单位提交有关质量事故的书面报告，并应将完整的质量事故处理

记录整理归档。

10、工程进度控制制度

10.1、项目监理机构应按下列程序进行工程进度控制：

1）总监理工程师审批承包单位报送的施工总进度计划；

2）总监理工程师审批承包单位编制的年、季、月度施工进度计

划；

3）专业监理工程师对进度计划实施情况检查、分析；

4）当实际进度符合计划进度，应要求承包单位编制下一期进度

计划；当实际进度滞后于计划进度时，专业监理工程师应书面通知

承包单位采取纠偏措施并监督实施。

10.2、专业监理工程师应依据施工合同有关条款、施工图及经

过批准的施工组织设计制定进度控制方案，对进度目标进行风险分

析，制定防范性对策，经总监理工程师审定后报送项目承担单位。

10.3、专业监理工程师应检查进度计划的实施，并记录实际进

度及相关情况，当发现实际进度滞后于计划进度时应及时报总监理

工程师，由总监理工程师与项目承担单位商定采取进一步措施。

10.4、总监理工程师应在监理月报中向项目承担单位报告工程

进度和所采取进度控制措施的执行情况，并提出合理预防由项目承

担单位原因导致的工程延期及其相关费用索赔的建议。

11、工程造价控制制度

n.K项目监理机构应按下列程序进行工程计量和工程款支付

工作

1）承包单位统计经专业监理工程师质量验收合格的工程量，按

施工合同的约定填报工程量清单和工程款支付申请表：

2）专业监理工程师进行现场计量，按施工合同的约定审核工程

量清单和工程款支付申请表，并报总监理工程师审定；

3）总监理工程师签署工程款支付证书，并报项目承担单位。

11.2、项目监理机构应按下列程序进行竣工结算

总监理工程师审定竣工结算报表，与项目承担单位、承包单位

协商一致后，签发竣工结算文件和最终的工程款支付证书报项目承

担单位。

11.3.项目监理机构应依据施工合同有关条款、施工图，对工

程项目造价进行风险分析，并应制定防范对策。

11.4、总监理师应从造价、项目的功能要求、质量和工期等方

面审查工程变更的方案，并宜在工程变更实施前与项目承担单位、

承包单位协商确定工程变更的价款。

11.5.项目监理机构应按施工合同约定的工程量计算规则和支

付条款进行工程量计量和工程款支付。

11.6、专业监理工程师应及时建立月完成工程量和工作量统计

表，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析，制定调整措施，

并应在监理月报中向项目承担单位报告。

11.7.专业监理工程师应及时收集、整理有关的施工和监理资

料，为处理费用索赔提供证据。

11.8.项目监理机构应及时按施工合同的有关规定进行竣工结

算，并应对竣工结算的价款总额与项目承担单位和承包单位进行协

商。

11.9.未经监理人员质量验收合格的工程量，或不符合施工合

同规定的工程量，监理人员应拒绝计量和该部分的工程款支付申请。

12、技术管理制度

12.1、重大技术问题，如质量事故处理，需监理部技术负责人

审核、批准，监理投标书的编制需经技术负责人主持。

12.2、监理规划由总监理工程师主持制订，监理部技术负责人

审核签字后方可上报甲方。

12.3、进行技术培训，组织监理人员学习有关规定、规范和法

规，认真贯彻执行国家技术政策。

12.4、设计文件的技术变更需经现场监理工程师上报总监理工

程师同意后签字下发实施。

12.5、监理工程师负责现场监理资料的管理归档，保证监理资

料齐全。

12.6、监理部每月召开一次技术工作交流会，总结、交流技术

管理工作经验。

12.7、做到分工明确，责任分明。

13、监理资料日常管理及归档制度

13.1、监理内业的日常管理

1）监理内业的基本要求是：及时整理真实齐全，分类有序；

2）设专人进行内业管理，总监为总负责人；

3）应用计算机进行内业管理。在计算机内建立监理内业管理材

料，如：建筑材料、构配件、设备报告台帐：工程量、月付款报审

台帐；

4）根据基本要求，认真审核资料，不接受涂改的报验资料，并

经审核整理后交资料管理人员存放；

5）建立案卷盒，分专业保管，并编制目录，以便跟踪检索；

6）监理内业资料收发，借阅必须通过管理人员履行手续。

13.2、监理资料归档管理

1）档案内容：

监理合同；

监理规划及实施细则；

监理月报；

会议纪要；

分项、分部工程质量报验认可单；

事故处理资料；

投资控制资料；

工程验收资料；

监理通知；

合同及其它管理资料；

监理工程总结。

2）监理档案组卷方法

按归档内容进行组卷：

卷内文件按专业形成的时间、排序编写卷内目录、封面、移交

目录、归档规格、图纸折叠方法与装订按土地行业档案规定。

3）监理档案的验收、移交和管理

监理单位总工负责审核监理资料归档整理工作，并审核、签字

验收；

项目总监负责预竣工后三个月内将监理档案送监理单位总工审

阅，并与档案管理人员办移交手续；

存档的监理档案需要借阅时，办理借阅和归还手续。

14、原材料、成品、半成品的检查制度

监理工程师应审查施工单位提交用于工程的原材料、成品、半

成品，应检查其规格性能是否符合设计要求。凡没有出厂合格证的

水泥、掺和料、外加剂、金属、化工、电工等材料，不许进场。进

场的材料不同批次产品均需经监理监督复检，向监理机构报送《材

料/构配件进场报验单》、《混凝土配合比试验单》、《钢筋焊接检

验报告单》等报表。

15、工程质量事故处理制度

15.1工程质量事故的处理原则

事故发生后，应坚持“三不放过”的原则，“即事故原因不查

清不放过、事故主要责任者和职工未受教育不放过、补救措施不落

实不放过”如属一般事故，由班组写出事故报告，经专职质量检查

员核实签字后，报送施工单位的行政和技术负责人，