2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷A卷附答案

2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷A卷附答案

单选题（共50题）1、发行人的（）不负有保证发行人及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整的义务。A.董事B.监事C.高级管理人员D.股东大会【答案】D2、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下（）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。A.①②B.①②③C.①③④D.②③【答案】A3、(2019年真题)证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A4、下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有(??)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D5、下列事项属于有限责任公司董事会职权的是（）。A.①②④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】D6、下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（）。A.离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让D.公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份做出其他限制性规定【答案】A7、《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为作出了具体规定，以下正确的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B8、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.声誉风险【答案】A9、（2017年真题）下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额【答案】D10、下列选项中，说法正确的是()。A.董事因故不能出席董事会会议，可以电话委托其他董事代为出席B.设立期货公司的注册资本应当是实缴资本C.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行D.设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本可以是认缴的资本【答案】B11、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经（）。A.全体股东所持有表决权的2/3通过B.全体股东所持有表决权的1/2通过C.出席会议的股东所持有表决权的2/3通过D.出席会议的股东所持有表决权的1/2通过【答案】C12、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C13、根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（）。A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式、港股投资顾问业务模式和对外投资指导业务模式B.从事发布证券研究报告业务的证券公司可以向客户转发港股研究报告，但最近3年因发布证券研究报告业务违法违规行为受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司除外C.香港机构发布港股研究报告的程序应符合香港证监会的规定D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任【答案】A14、针对公募基金，证券公司应当履行的持续为投资人提供信息的服务包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D15、根据《标准化债权类资产认定规则》，下列资产不属于标准化债权类资产的有()。A.I、IIB.I、II、III、IVC.III、IVD.II、III、IV【答案】D16、证券承销的方式有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、下列关于信息披露义务人的表述正确的是（）。A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额20％以上，应予立案追诉C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益【答案】C18、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。A.1B.2C.3D.4【答案】C19、从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D20、下列关于异常交易的说法，错误的是（）。A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买人指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买人和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行【答案】D21、关于法的概念，普遍的理解是（）。A.法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称。B.法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称。C.法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称。D.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称。【答案】D22、以下属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（）A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②⑤【答案】D23、(2019年真题)按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为（）A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】B24、按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（）。A.合规负责人B.董事会秘书C.财务负责人D.总经理秘书【答案】D25、非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款【答案】B26、证券公司从事证券自营业务，未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报（）备案的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍至5倍罚款。A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.中国证监会【答案】A27、下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。A.①②③④B.①②④C.②③④D.③④【答案】A28、任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A29、(2018年真题)（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息【答案】D30、根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（）。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C31、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。A.20％B.30％C.50％D.100％【答案】B32、从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】D33、（2020年真题）需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、（2020年真题）根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的融资管理应符合的要求包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B35、《期货交易管理条例》第五十五条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，在整改期内国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施是（）。A.限制或者暂停部分期货业务B.停止批准新增业务C.对期货公司董事进行谈话D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利【答案】C36、下列属于行业文化建设基本要求的是（）。A.①②B.①②③C.①④D.①②③④【答案】D37、证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度【答案】A38、在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均须在各网点所在地（）备案。A.中国人民银行B.省级人民政府C.省级发展改革部门D.省级财政厅【答案】C39、甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负责代销金融产品上架工作的主管。根据《证券公司代销金融产品管理规定》，王某可以接受乙公司提供的()。A.乙公司机构客户基金优惠申购费率B.制式基金宣传推介资料C.宴请及观光游览服务D.高档礼品【答案】B40、证券公司另类子公司应当于每年结束后（）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月【答案】D41、证券经纪人在执业过程中不得（）。A.①④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D42、设立普通合伙企业，应当具备的条件包括（?）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、(2019年真题)客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D44、基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处（）的罚款。A.5万元以上30万元以下B.5万元以上50万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】B45、下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、以下属于证券分析师执业行为准则的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③