2022-2023年证券从业之金融市场基础知识自测模拟预测题库(名校卷)

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单选题（共50题）1、伞形基金又称为（），是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作并直接可以相互转换的一种基金结构形式。A.分级基金B.混合型基金C.结构型基金D.系列基金【答案】D2、资信评级机构向中国证监会备案，应当报送下列（）材料。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D3、根据投资者的心理因素可以将证券市场投资者分为（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B4、证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为（）。A.拍卖竞价B.连续竞价C.集合竞价D.招标竞价【答案】B5、委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章，这种委托方式指的是（）。A.授权委托B.书面委托C.柜台委托D.指令委托【答案】C6、一般而言，金融期权的基础资产（）金融期货的基础资产。A.多于B.少于C.等于D.不是【答案】A7、下列选项中属于金融期权基本功能的有（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】A8、ADR是（）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】C9、（2021年真题）国际上重要的股票价格指数期货品种包括（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、LOF的特点有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A11、下列关于债券与股票的说法中，错误的是()。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是无期证券【答案】D12、下列关于金融衍生工具的说法,正确的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、我国对申请合格境外投资者资格所应具备的条件包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D14、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低投标量、最低承销额限定，下面说法正确的是（）。A.①B.①③C.②③D.①③④【答案】D15、股票价格指数的计算方法主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、财政部代理发行地方政府债券，面向（）招标发行，采用（）招标方式，招标标的为（），各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是（）。A.记账式国债承销团；单一价格；利率B.记账式国债承销团；多重价格；价格C.凭证式国债承销团；单一价格；利率D.凭证式国债承销团；多重价格；利率【答案】A17、下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.证券凭证B.国外凭证C.存托凭证D.流通凭证【答案】C19、金融实践中，通常将金融风险可能造成的损失分为（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.Ⅱ、Ⅲ、IVD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】A20、我国政策性银行不包括（）。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业发展银行D.中国人民银行【答案】D21、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚并且（）的律师从事证券法律业务。A.最近两年从事过证券法律业务B.最近三年接受过证券法律业务的行业培训C.最近两年连续执业D.最近两年连续从事证券法律领域的教学、研究工作【答案】B22、基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，基金管理人只能由依法设立的（）承担。A.基金投资公司B.基金监管机构C.基金销售机构D.基金管理公司【答案】D23、股票票面上标明的金额，是股票的（）。A.账面价值B.票面价值C.清算价值D.内在价值【答案】B24、证券市场监管的意义有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C25、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C26、下面对于证券市场融资活动特征的描述不正确的有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D27、（2020年真题）下列关于外资股的说法，错误的是（）A.外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股B.境内上市外资股也被称为B股C.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成D.红筹股属于外资股，是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道【答案】D28、股票市场价格的最直接影响因素是()，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。A.宏观经济因素B.公司经营状况C.政治因素D.供求关系【答案】D29、（）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】B30、风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】C31、我国创业板市场是在（）正式启动。A.上交所B.深交所C.同时上交所和深交所D.港交所【答案】B32、（2019年真题）股票的（）决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。A.清算价值B.账面价值C.内在价值D.票面价值【答案】C33、公司债券网下发行一般不超过()个交易日。A.3B.5C.10D.15【答案】B34、（）属于特别股票的一种，常被政府用以保持对私有化国有企业的控制。A.普通股B.优先股C.金股D.银股【答案】C35、下列关于不同类型基金的利润分配原则的说法，正确的是（）。A.基金利润分配后基金份额净值可以低于面值B.货币基金应当每日进行收益分配C.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%D.开放式基金按规定需在基金合同和招募说明书中约定每次基金收益分配的最高比例【答案】B36、以下关于证券金融公司设立要求的说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、股票的（）不仅直接影响有关参与各方的利益分配，也间接影响到发行定价。A.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价【答案】C38、在中国香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B39、下列各项，符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、关于消费者信用控制的主要内容，下列说法错误的是（）。A.主要针对各种耐用消费品的销售融资B.规定了分期付款的最长期限C.规定了分期付款第一次付款的最低金额D.以不动产最为明显【答案】D41、以下（）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。A.把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投资者B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告C.对没有立即转付的款项进行再投资D.公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为【答案】B42、长期国债的偿还期一般为（）。A.10年以上B.5年以上C.10年D.15年以上【答案】A43、（2019年真题）银行间债券市场中长期债券信用等级划分为（）。A.三等九级B.四等六级C.三等六级D.四等九级【答案】A44、如果交易者预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨，则他会（）。A.买入看涨期权B.卖出看涨期权C.买入看跌期权D.卖出看跌期权【答案】A45、（2018年真题）货币市场的主要功能是（）。A.短期资金融通B.长期资金融通C.套期保值D.投机【答案】A46、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（）货币为面值、向（）投资者发行的债券。A.外国本国B.外国外国C.本国外国D.本国本国【答案】B47、基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为1%—1.5%,货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（）以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0.5%【答案】C48、债券代表债券投资者的权利，这种权利是（）。A.直接支配财产权利B.债权C.资产所有权D.直接处置财产权利【答案】B49、股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（）。A.①②B