张明楷二阶层理论

张明楷二阶层理论（备注：是递进的，满足前者才考虑后者）违法（客观）构成要件构成要件符合性（行为、行为对象、结果、构成身份）违法性阻却事由（正当防卫、紧急避险、其他违法阻却事由）责任（主观）条件责任条件（故意、过失、目的与动机）责任阻却事由（责任能力、违法性认识可能性、期待可能性犯罪构成要件要素的分类记述的构成要件要素与规范的构成要件要素记述的构成要件要素：在解释构成要件要素和认定是否存在符合构成要件要素的事实时，只需要法官的认识活动即可确定的构成要件要素。（符合性判断中自然的、直观的判断）规范的构成要件要素：在解释构成要件要素和认定是否存在符合构成要件要素的事实时，需要法官的规范的、评价的价值判断才能认定的构成要件要素。（符合性判断中要借助价值观念的判断）积极的构成要件要素与消极的构成要件要素积极的构成要件要素：积极的、正面的表明犯罪成立的要素。因为刑法规定什么行为构成犯罪，所以刑法中大多数构成要件都是积极的构成要件要素消极的构成要件要素：消极的、反面的否定犯罪成立的要素。消极的构成要件极为罕见，例如刑法389条第三款的规定：“因被勒索给予国家工作人员以财物，没有获得不正当利益的，不是行贿。”客观（违法）的构成要件要素和主观（责任）的构成要件要素客观（违法）的构成要件要素：表明行为外在的、客观面的要素例如行为、对象、结果、构成身份等。主观（责任）的构成要件要素：表明行为人内心的、主观面的要素例如故意过失、目的、动机等。成文的构成要件要素与不成文的构成要件要素成文的构成要件要素：刑法条文明文规定的要素绝大多数的构成要件都是成文的构成要件要素不成文的构成要件要素：刑法条文表面上没有规定，但实质上是必须具备的要素例如“以非法占有为目的”就是盗窃罪的不成文的构成要件要素。共同的构成要件要素与非共同的构成要件要素共同的构成要件要素：任何犯罪都必须具备的犯罪构成要件要素例如行为非共同的构成要件要素：部分犯罪成立要求的犯罪构成要件要素例如目的、动机、构成身份。真正的构成要件要素与表面的构成要件要素真正的构成要件要素：指为违法性提供根据的要素表面的构成要件要素：又叫虚假的构成要件要素、分界要素，是指不为违法性提供根据，只是为了区分相关犯罪（包括同一犯罪的不同处罚标准）界限所规定的要素。例如第114条中的“尚未造成严重后果”，第270条第2款中的“遗忘物”、“埋藏物”。特别提请注意：（1）表面的构成要件要素不是成立犯罪必须具备的要素。（2）表面的构成要件要素是不需要证明的要素。危害行为概述基于人的意识和意志支配实施的客观上侵犯法益的身体活动。注意刑法中的诬告陷害罪，要求的是行为人捏造事实并告发。本罪的实行行为是告发行为，捏造行为是预备行为。所以，当行为人利用他人捏造的材料而进行告发时，也构成本罪的既遂。有体性：身体活动包括举动和静止，不包括犯意形成与流露。注意区别言论与发表言论：言论属于思想、观念的范畴，但发表言论属于行为的范畴。有意性：刑法只调整有意识和有意志支配和控制的行为不包括反射动作、睡梦中的举动等等有害性有害性（实质要素）：刑法只禁止在客观上危害社会的行为，对社会无害的身体举止不会被规定在刑法中。社会危害表现为法益侵犯性（对法益的实际侵犯和侵犯危险）。分类预备行为实行行为实行行为是刑法的中心概念，因为实行行为是刑法分则规定的、具有法益侵犯急迫可能性的行为，是刑法主要禁止的行为教唆行为帮助行为实行行为判断标准1形式上符合客观构成要件，而且具有法益侵害的紧迫性“着手”属于实行行为的起点。但着手不是预备行为的终点，否则“着手”还是属于预备行为了实行行为通常是刑法分则规定的，但刑法分则规定的行为并不一定是实行行为，有可能属于预备行为。2属于类型性的法益侵害行为，即从社会相当性上评价属于社会生活中被禁止的有法益侵犯可能性的行为案例：甲为了杀害乙，劝乙乘坐飞机出外旅行，希望乙死于空难，结果乙果真死于飞机事故。实行行为与其他刑法理论的关联1影响犯罪未遂、犯罪预备的区分如果已经着手实行行为，绝对不可能成立犯罪预备。2影响犯罪未遂与不可罚的不能犯地区分如果没有法益侵犯性的行为存在，那就没有犯罪的存在3影响因果关系的判断因果关系是讨论实行行为与实害结果之间的关系，如果没有实行行为，那么实害结果就只能是另一实行行为或者自然事件导致甲抢劫乙，乙逃跑，钱包掉下。甲拾得钱包离开。甲成立抢劫未遂和盗窃罪的想象竞合，从一重。4影响共犯人的分类共同犯罪人根据分工不同，可以分为实行犯、教唆犯与帮助犯直接正犯与间接正犯正犯：对犯罪实施过程具有决定性影响的关键人物或核心角色，具有犯罪事实支配性，是正犯.包括直接正犯、间接正犯与共同正犯直接正犯（直接实行犯）。行为人以自身的直接、积极的身体活动实行犯罪的间接正犯（间接实行犯）行为人通过支配他人（利用他人作为工具实施实行行为的）进而支配犯罪事实的的1．利用无责任能力者的身体活动张三利用精神病人强奸妇女，张三是强奸罪的间接正犯。2．利用他人不属于行为的身体活动受强制的身体活动利用他人的条件反射动作等；使他人丧失自由意志进而利用其身体活动。3．利用缺乏故意的行为（利用不知情者的间接正犯）（1）利用他人不知情的行为。案例1：医生将毒针交给护士，吩咐其给病人注射，护士不知情而照办。医生是故意杀人罪的间接正犯，护士如果没有过失就无罪。案例2：甲欺骗乙家中的钟点工丙，声称自己是乙的秘书，要求丙将乙的公文包交给自己带给乙，丙信以为真，将公文包交给了甲。由于丙没有处分财产的权限，所以甲只成立盗窃罪的间接正犯。（2）利用他人的过失行为。案例：医生将毒针交给护士，吩咐其给病人注射，护士本应按规定检查针剂，但因为过于相信医生的权威而未检查并照办。医生是故意杀人罪的间接正犯，护士属于过失致人死亡（有可能构成医疗事故罪）。（3）利用他人犯其他罪的故意。案例：甲不知道丙坐在高档穿衣镜后面，而乙知道，乙为了杀死丙，唆使甲向穿衣镜开枪，穿衣镜被打碎，丙也中弹身亡。甲构成故意毁坏财物罪（或者与过失致人死亡罪的想象竞合），乙成立故意杀人罪的间接正犯。甲乙在故意毁坏财物罪范围内成立共同犯罪。注意：就真正的身份犯而言，一般人故意利用有身份的不知情者，难以成立该身份犯的间接正犯，可能成立其他犯罪。案例1：甲冒充警察，声称办案需要，要求邮政工作人员大量开拆邮件的，甲不成立私自开拆邮件罪（真正身份犯）的间接正犯，但可能成立侵犯通信自由罪的间接正犯（或者与招摇撞骗罪的想象竞合犯）。案例2：普通公民甲欺骗国家工作人员乙，声称需要现金购买住房，十天内可以归还。乙将公款挪用给甲，甲却用于贩卖毒品，并在十天内将公款归还。甲不能成立挪用公款罪的见解正犯，成立挪用公款罪的教唆犯（乙客观上实施了挪用公款的违法行为）。4．利用有故意的工具（被利用者虽然有责任能力并且有故意，但缺乏目的犯中的目的，或者不具有身份犯中的身份）。这种情形利用者和被利用者可以成立共同犯罪。（1）利用他人有故意但无目的的行为。案例：甲欲实施传播淫秽物品牟利罪，向乙隐瞒牟利目的，利用乙传播淫秽物品。因为乙不具有牟利目的，只构成传播淫秽物品罪，而甲构成传播淫秽物品牟利罪的间接正犯，二者在传播淫秽物品罪范围内成立共同犯罪。这是间接正犯与被利用者构成共同犯罪的体现。（2）利用他人有故意但无身份的行为。案例：甲（警察）指使乙（联防队员，非司法工作人员）刑讯逼供乙。甲构成刑讯逼供罪的间接正犯。乙有逼供的故意，但没有司法工作人员身份，不能构成刑讯逼供罪的直接正犯，只能构成该罪的帮助犯（如果乙致人轻伤，则会触犯故意伤害罪）。甲乙构成该罪的共同犯罪。这也是间接正犯与被利用者构成共同犯罪的体现。注意：间接正犯也可能成立共同犯罪。案例：甲欺骗乙说：“丙欠我100万，你帮我把他关起来要债。”乙信以为真，关押了丙，甲随后向丙的亲属勒索财物。甲是绑架罪的间接正犯，乙与甲成立共犯（乙成立非法拘禁罪）。5．利用他人的合法行为（正当防卫、紧急避险等）。案例1：甲迫使乙杀丙，同时将乙要杀丙的实施告知丙，让丙在正当防卫时杀死丙，后来丙果真在正当防卫时杀死了乙。甲成立故意杀人罪的间接正犯。案例2：甲诬告陷害乙犯故意杀人罪，后来司法机关判处乙死刑立即执行的，甲成立故意杀人罪的间接正犯与诬告陷害罪的想象竞合犯。6．利用被害人的行为。案例1：丈夫甲和妻子乙吵架后离家出走，有杀乙故意的邻居丙告诉乙：“你假装上吊，我马上打叫甲回来看看，吓吓他，让他以后不敢再和你争吵。”以听从丙的意见，将搭在房梁上的绳子套在脖子上，丙便离开，乙很快吊死。丙成立故意杀人罪的间接正犯。案例2：兽医甲谎称乙饲养的狗是疯狗，使乙杀死该狗的，甲属于故意毁坏财物罪的间接正犯。案例3：甲强迫乙自杀的，成立故意杀人罪的间接正犯。作为与不作为的关系 概念作为：即积极的行为，指以积极的身体举止实施刑法所禁止的行为。体现为违反禁止规范，有多种表现形式，如利用他人、物质工具、动物或者自然力等等。作为：即积极的行为，指以积极的身体举止实施刑法所禁止的行为。体现为违反禁止规范与命令规范。不作为犯罪的分类真正（纯正）不作为犯：刑法明文规定只能由不作为构成的犯罪不真正（不纯正）不作为犯：行为人以不作为形式实施的通常为作为形式的犯罪。注意：（1）真正的不作为犯源于刑法的明文规定，不存在是否违反罪刑法定的问题。但不真正不作为犯存在是否违反罪刑法定的问题。（2）刑法中通常以作为方式实施的犯罪并非一定可以由不作为方式实施成立犯罪。作为与不作为的关系作为与不作为的竞合：案件可以分别从作为或者不作为角度解释其都成立该罪案例：甲驾驶机动车经过十字路口，前方红灯，甲驾车闯红灯，撞死行人乙。甲的行为可以分别从作为或者不作为的角度解释构成交通肇事罪。作为与不作为的结合：成立某罪要求客观行为同时包括作为和不作为的行为内容案例1：甲采取暴力、胁迫方法拒不缴纳应当缴纳的税款（抗税罪）。（暴力、胁迫—作为+不缴纳税款—不作为）案例2：值班医生甲拒绝抢救患者乙，并撤除乙身上的生命维持装置（故意杀人罪）。（三）不真正不作为犯的成立条件有义务不作为与作为的相当性取决于行为人应当阻止危险但未排除或者控制既存的危险，从而使危险现实化（1）基于对危险源的支配产生的监督义务。第一，对危险物（危险动物、危险物品、危险设置、危险系统等）的管理义务。注意：第一，正当化事由可以成为作为义务的根据第二，一般过失行为与过失犯罪行为都可以成为作为义务发生的根据。第三，故意犯罪行为可以成为作为义务发生的根据。(能用结果加重犯评价的除外)第二，对他人危险行为（他人不承担刑事责任）的监督义务。第三，对自己的先前行为引起的法益侵害危险的防止义务（2）基于与法益的无助（脆弱）状态的特殊关系产生的保护义务。第一，基于法规范产生的保护义务第二，基于制度或者体制产生的保护义务第三，基于自愿（合同或者自愿接受）而产生的保护义务（3）基于对法益的危险发生领域的支配产生的阻止义务第一，对自己支配的建筑物、汽车等场所内的危险的阻止义务第二，对发生在自己身体上的危险行为的阻止义务2．作为可能性“法律不强人所难”。3．结果回避可能性：不履行作为义务造成或者可能造成危害结果行为人不履行作为义务，造成或可能造成结果的，才可能成立不作为犯罪。只有当行为人履行作为义务可以避免结果发生时，其不作为才可能成立犯罪。注意不可罚的不能犯。不作为的核心是行为人没有履行作为义务，行为人在应当履行作为义务而不履行作为义务的期间所实施的其他行为，不是该不作为的内容，也不影响不作为的成立。4.不作为与作为的等价性（1）法益侵犯的等价性，要考虑具体的违法性与责任内容。（2）刑法分则条文使用的动词能否包括不作为方式的判断。但脱逃罪、侵占罪包含不作为的行为方式。非法拘禁也可以不作为方式实施。（3）行为符合不作为的一般客观条件，并不直接成立犯罪，只有当某种不作为符合具体犯罪构成时才成立犯罪。注意：1不作为犯罪可能成立未遂犯2不作为犯罪可能成立故意犯，也可能成立过失犯，即过失犯罪既可能表现为作为方式，也可能表现为不作为方式。3“持有”是一种作为方式（持有是一种积极的支配和控制的行为）。同时故意持有多种犯罪对象的，数罪并罚。与此相类似，同时故意走私多种对象的，数罪并罚。（四）危害行为的时间、地点与方法：属于行为的特定属性《证券理论与实务》模块八考试精要（证券市场基础知识）模块八考试精要一、单项选择题1、涉及证券市场的法律、法规第一个层次是指（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章2、涉及证券市场的法律、法规第二个层次是指（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章3、涉及证券市场的法律、法规第三个层次是指（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章4、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国证券法》进行了全面修订，并于（）起生效。A、2005年1月1日C、2007年1月15、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国公司法》进行了全面修订，并于（）起生效。A、2004年1月C、2006年16、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（）分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。A、1年内B、2年内C、3年内D、4年内7、修订后的《公司法》规定了无形资产的出资比例：货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。A、20%B、30%C、40%D、50%8、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（）人。A、2B、3C、4D、9、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份的监事会至少每（）召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。出席会议的监事在会议记录上签字。A、2个月B、4个月C、6个月D、8个月10、上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事。A、1／2B、1／3C、1／4D、111、上市公司要设立（）秘书，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A董事长B、总经理C、监事会D、董事会12、修订后的《公司法》规定关于公司的股本总额为（）；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为l0%以上。A、1000万元B、2000万元C、3000万元D、5000万元13、《中华人民共和国证券投资基金法》经2003年A、2004年1月C、2006年114、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定：直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“欺诈发行股票、债券罪”，将处（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。A、4年B、5年C、6年D、7年15、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定：直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“提供虚假财务会计报告罪”，将处（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。A、3年B、4年C、5年D、6年16、有下列情形之一：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以上情形属于犯（）罪。A、操纵证券市场罪B、诱骗他人买卖证券C、欺诈发行股票、债券罪D、泄露内幕信息17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户可以与（）一家证券公司签订融资融券合同。A、四家B、三家C、二家D、一家18、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长。A、5B、10C、15D、19、（）6月A、2004年B、2005年C、2006年D、2007年20、证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以（）。A、补偿B、赔偿C、补助D、偿付21、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的（）。A、法人B、人C、责任人D、自然人22、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定停市等。A、短期B、长期C、临时D、一天23、中国证监会公布的《证券业从业人员资格管理办法》，自（）2月A、2002年B、2003年C、2004年D、2005年24、凡年满l8周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。A、初中B、高中C、中专D、大专25、参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试。A、一年B、两年C、三年D、四年26、从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。A、5B、10C、15D、2二、不定项选择题1、涉及证券市场的法规涉及几个层次（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章2、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（）年内分期缴清出资，其中投资公司可以在（）年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币（）万元。A、（2、5、3）B、（3、5、3）C、（4、5、3）D、（2、5、4）3、修订后的《公司法》规定出资方式：公司不仅可以用货币、（）还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。A、实物B、工业产权C、非专利技术D、土地使用权出资4、上市公司的（）违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A、董事B、监事C、高级管理人员D、工会主席5、上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A、控股股东B、股东C、实际控制人D、虚拟股东6、直接负责的主管人员和其他直接责任人员以欺骗手段取得银行或者其他金融机构（）给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A、贷款B、票据承兑C、信用证，D、保函7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员未经国家有关主管部门批准，非法发行（）数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。A、股票B、储值卡C、企业债券D、公司债券，8、内幕信息、知情人员的范围，依照（）的规定确定。A、证券公司B、上市公司C、法律D、行政法规9、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，犯（）罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得l倍以上5倍以下罚金。A、欺诈发行股票B、内幕交易C、泄露内幕信息D、欺诈发行债券10、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，构成()A、编造影响证券交易虚假信息B、传播影响证券交易虚假信息C、诱骗他人买卖证券D、泄露内幕信息11、证券交易所、期货交易所（）或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。A、商业银行B、证券公司C、期货经纪公司D、保险公司12、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户的；协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；协助将资金汇往境外的；或以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质。处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金；情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金.A、5年以上B、7年以上C、10年以下D、15年以下13、《证券公司风险处置条例》规定了（）种主要风险处置措施。A、停业整顿B、、托管C、行政重组D、撤销14、《证券公司风险处置条例》的指导思想是（）。A、总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验B、立足现实需要，同时考虑将来的发展趋势C、进一步健全和完善证券公司市场退出机制D、巩固证券公司综合治理的成果，促进证券市场健康稳定发展15、《证券公司风险处置条例》的基本原则是（）。A、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定C、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人16、证券公司申请融资融券业务试点的条件有（）。A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控D、已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在证券登记结算机构分别开立A、融券专用证券账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用交易资金交收账户18、被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司（）职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。A、董事B、监事C、工会主席D、高级管理人员19、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司（）职务。A、工会主席B、监事C、董事D、高级管理人员20、证券市场监管的意义在于（）。A、加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要B、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要C、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要D、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据21、证券市场监管的原则是（）。A、执法必严B、依法监管C、保护投资者利益D、“三公”22、国际证监会公布了证券监管的目标（）。A、保护投资者B、保证证券市场的公平、效率和透明C、保护证券公司D、降低系统性风险23、证券市场监管的手段有（）。A、法律手段B、货币手段C、经济手段D、行政手段24、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各（）共设立36个证监局。A、省B、自治区C、直辖市D、计划单列市25、中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理，依法对证券的发行、上市（）进行监督管理；A、交易B、登记C、存管D、结算26、中国证监会有权对证券发行人、上市公司、证券公司（）等进行现场检查。A、证券投资基金管理公司B、证券服务机构C、证券交易所D、证券登记结算机构27、中国证监会有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的（）对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。A、资金账户B、、证券账；C、淘宝账户D、银行账户28、证券信息披露的意义在于（）。A、有利于价值判断B、防止不正当竞争；C、提高证券市场效率D、信息公开是提高证券市场效率的关键因素29、信息披露的基本要求是（）。A、可靠性B、全面性C、真实性D、时效性。30、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对证券公司（）的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。A、工会主席B、监事C、董事D、高级管理人员31、证券、期货市场诚信建设工作包括（）。A、基本形成诚信制度规范体系B、推进了诚信数据平台建设C、始终保持违规惩戒高压态势D、广泛开展诚信宣传教育32、、证券投资者保护基金的资金运用限于（）以及国务院批准的其他资金运用形式。A、银行存款B、购买国债C、中央银行债券D、企业债券33、根据《证券业从业人员资格管理办法》，证券业从业人员包括：证券公司中从事证券自营、（）等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。A、证券经纪B、证券承销与保荐C、证券投资咨询D、证券投资管理34、根据《证券业从业人员资格管理办法》，基金管理公司、基金托管机构中从事（）等业务的专业人员，也属于证券业从业人员。A、基金销售B、研究分析C、投资管理D、监察稽核35、证券公司的从业人员特定禁止行为包括（）。A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。B、违规向客户提供资金或有价证券。C、在经纪业务中接受客户的全权委托。D、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。三、判断题1、处置证券公司风险的具体措施。《处置条例》规定了5种主要的风险处置措施：停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销（）。2、内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定（）。3、停业整顿是自我整改的一种处置措施（）。4、托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施（）。5、行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组（）。6、撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司（）。7、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户（）。8、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。9、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券（）。10、客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者以直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券（）。11、客户融资买入或