2023年高等教育经济类自考-00075证券投资与管理考试参考题库（含答案）

2023年高等教育经济类自考-00075证券投资与管理考试参考题库（含答案）（图片大小可任意调节）第I卷一.全考点试题库(共20题)1.下列属于普通股的股东享有的权利有（）。

A、领取股息优先权

B、投票选举权

C、收益分配权

D、剩余财产分配权

E、优先认购新股权

正确答案:B,C,D,E2.证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。

正确答案:正确3.下列不符合股份公司上市条件的是（）。

A、公司股本总额不少于1000万

B、公司成立时间须在三年以上，最近三年连续盈利

C、持有股票面值人民币1000元以上的股东数不少于1000人

D、公司最近三年内无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载

正确答案:A4.简述优先股的利弊。

正确答案:

优先股是在公司资产，利益分配方面有优先权的股份，其特点是预先定明股息率。

优点：

（1）从投资者来说，收益固定，风险小于普通股，股息一般高于债券的收益，而且股份可以转让，所以比较适合于保守的投资者和无暇参加公司管理的购股者；

（2）从筹资者来说，股息固定，不影响公司利润的分配，发行优先股可以广泛地吸收投资，也不影响普通股股东对公司的经营管理权。

缺点：

（1）因为优先股的股息率事先确定，当公司经营良好利润激增时，普通股获利可增加，优先股的股息却不会因此而提高；

（2）优先股股东一般没有选举权和被选举权，对公司经营决策无表决权；

（3）在认购新增股票时，也不像普通股那样有优先权。5.根据投资风险和收益的不同，投资基金可以分为（）。

A、契约型基金和公司型基金

B、开放型基金和封闭型基金

C、成长型投资基金、收入型投资基金和平衡型基金

D、股票基金、债券基金、货币市场基金

正确答案:C6.证券投资基金由（）托管，由（）管理和操作。

A、托管人；管理人

B、托管人；托管人

C、管理人；托管人

D、管理人；管理人

正确答案:A7.设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（）。

A、20%

B、25%

C、30%

D、35%

正确答案:D8.开放式基金的交易价格取决于（）。

A、基金总资产值

B、基金单位净资产值

C、供求关系

D、其他

正确答案:B9.本币贬值，资本从本国流出，从而使股票市场价格下跌。

正确答案:正确10.没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称“指数债券”的是（）。

A、附息债券

B、贴现债券

C、浮动利率债券

D、零息债券

正确答案:C11.试述我国投资基金的发展对策。

正确答案:

（一）建立规范化的管理体系

为了保护投资者的利益，维护市场秩序，必须建立我国投资基金监管体系。

（1）设立投资基金管理委员会；

（2）尽快制定有关法律法规；

（3）规范投资基金的内部管理。

（二）促使基金多样化发展

现阶段可采取两种基金形式并行发展的方针，待市场条件成熟并积累了一定的经验后，再向开放型基金转变。为了吸引外资，今后应大量发展海外基金。

（三）完善投资基金的外部环境

（1）加快股份制改革的步伐；

（2）加强投资基金人才的培养；

（3）完善信息公开化制度。12.下列关于债券与股票的关系的描述中，正确的是（）。

A、两者所代表的经济关系相同，均证明持有者具有某种经济权利

B、两者都是有价证券

C、两者同是虚拟资本

D、两者所代表的权利与义务关系有区别

E、债券投资者与股票投资者均具有参与企业管理的权利

正确答案:B,C13.股份公司设立的方式包括（）。

A、契约设立

B、发起设立

C、募集设立

D、合伙设立

E、股份设立

正确答案:B,C14.证券投资的收益性一般与风险性成（）关系，与其流通性成（）关系，与其持有期长短成（）关系。

正确答案:正向；反向；正向15.专业经纪商具有双重身份，既可以接受交易所内佣金经纪商和自营商的委托进行证券代理买卖，又可以作为自营商自行进行证券交易。

正确答案:正确16.根据《公司法》规定，股票不得以（）。

A、折价发行

B、溢价发行

C、平价发行

D、面额发行

正确答案:A17.投资者开户只需在证券公司开设证券帐户即可。

正确答案:错误18.我国证券市场的监管对象包括（）。

A、证券业协会

B、证券交易所

C、投资者

D、证券登记结算公司

正确答案:C19.技术分析的假设包括（）。

A、价