2023年证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷B卷附答案

2023年证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷B卷附答案

单选题（共50题）1、场外交易市场的特征有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C2、下列属于风险控制中事前控制阶段事项的是（）。A.①②B.①③C.①②③D.②③④【答案】A3、互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（）的金融交易。A.证券B.负债C.现金流D.资产【答案】C4、主板（中小企业板）上市公司存在下列（）情形时，不得非公开发行股票。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④⑤D.①④⑤【答案】C5、（）是指在模拟历史上重大风险事件或重大压力情景，（）是指基于经验判断或数量模型模拟未来可预见的极端不利情况。A.敏感性分析历史情景法B.历史情景法假设情景法C.敏感性分析假设情景法D.假设情景法历史情景法【答案】B6、下列关于金融期权主要风险的说法，错误的是（）A.认购期权的Delta值为正B.认沽期权的Vega值为正C.认购期权的Rho值为正D.认沽期权的Delta值为正【答案】D7、证券公司的主要业务包括（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D8、风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（）。A.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险C.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险较高的股票D.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际与预期收益之间的偏离程度【答案】C9、基金资产估值需要考虑以下（）因素。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A10、下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D11、按基础工具划分，金融期货的主要类型包括（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D12、（2019年真题）属于金融机构的主动负债的是（）。A.发行债券B.吸收存款C.发放贷款D.购入债券【答案】A13、衍生证券投资基金不包括（）。A.期货基金B.期权基金C.认股权证基金D.灵活配置型基金【答案】D14、（2021年真题）下列关于交易所债券现券交易的说法，错误的是（??）。A.现券交易买卖双方成交后可约定在未来的某一时刻办理交收手续B.现券交易也称为债券的即期交易C.现券买入者付出资金并得到证券D.现券卖出者交付证券并得到资金【答案】A15、依反映的经济关系不同，关于股票、债券、基金的说法正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C16、国际长期投资主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A17、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙B.乙持有丙40%的股权，且拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】A18、中国证监会对基金机构的监管包括对（）的监管。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】D19、下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、股票拆细或合并后，股价会以（）比例向下或向上调整，所以股东所持股票的市值（）。A.相同的，不发生变化B.相同的，发生变化C.不相同的，不发生变化D.不相同的，发生变化【答案】A21、企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立（）以上。A.—年B.半年C.两年D.三年【答案】A22、（）依据RAROC最大化原则，将风险指标分解至公司的不同层面、不同业务线乃至具体组合与策略，将风险控制在可以承受的合理范围之内，使风险大小与风险管理能力和资本实力相匹配。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险拨备【答案】B23、2014年，银行间利率互换市场共达成交易40351亿元，约为2006年交易量的（）倍。A.120B.121C.130D.131【答案】D24、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（）审批。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.注册地中国证监会派出机构D.证券交易所【答案】C25、基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会（）的行为。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】D26、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有（）。A.①②B.③④C.②③D.①③【答案】C27、（2020年真题）跟据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】C29、中国证券业协会理事任期（）年，可连选连任。A.四B.二C.三D.五【答案】A30、通货膨胀之初，股价会（），当通货膨胀严重、物价居高不下时，股价会（）。A.上升下降B.下降下降C.上升上升D.下降上升【答案】A31、货币政策的传导机制包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。A.省级人民政府B.国务院C.中国证券业协会D.发改委【答案】B33、SPV是对（）的简称。A.发起人B.承销商C.受托人D.特殊目的机构【答案】D34、（2021年真题）优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B35、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有（）。A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A36、关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D37、（）成为全球金融业最重要的短期资金成本基准。A.香港银行间同业拆借利率（HIBOR）B.欧元区同业拆借利率（EURIBOR）C.伦敦银行间同业拆借利率（LIBOR）D.东京银行间同业拆借利率（TIBOR）【答案】C38、风险管理的目标是（）。A.创造价值B.减少损失C.降低风险D.增加风险【答案】A39、个人投资者的特点包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A40、基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B41、下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（）A.中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户B.开立证券账户应坚持合法性、真实性、公平性的原则C.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户D.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效。不得有虚假隐匿【答案】B42、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、以下对证券投资者描述错误的是（）。A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50%B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者D.个人投资者是证券市场最广泛的投资者【答案】A44、（2018年真题）证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A45、开放式基金的特点有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B46、根据国务院金融稳定发展委员会办公室2019年7月发布的11条金融对外开放措施，取消（）外资持股51%的限制从2021年提前到2020年。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A47、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（）。A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的30％B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任C.甲不得对外提供担保D.乙对外提供贷款【答案】C48、我国的证券登记结算制度不包括（）A.分级结算制度和结算参与人制度B.证券实名制C.