基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试题型汇编带答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试题型汇编带答案

单选题（共50题）1、关于母基金运作模式说法错误的是（）。A.二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资B.母基金是以股权投资基金为主要对象的基金C.股权投资母基金的业务主要包括一级投资，二级投资和直接投资D.直接投资是母基金的本源业务【答案】D2、投资后管理在在整个股权投资过程中持续时间最长、花费精力最多。在（）之后直到（）之前都属于投资后管理的期间。A.投资交割；项目退出B.资金募集；项目退出C.增值服务；跟踪监测D.投资交割；项目开始【答案】A3、股权投资母基金的作用，不包括（）A.分散风险B.专业管理C.投资机会D.价格优势【答案】D4、优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时，作为老股东的股权投资人可以（）。A.按照比例直接获得新股的权利B.按照比例优先于新进投资人进行认购的权利C.始终优先于新进投资人进行认购的权利D.转让一部分股份的权利【答案】B5、在投资后项目监管方面，需要重点关注以下（）指标。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D6、为规范股权投资基金服务业务，保护基金投资者权益，基金业协会于20l7年3月1日出台了（），原《基金业务外包服务指引（试行）》同时废止。A.私募投资基金服务业务管理办法（试行）》B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《基金从收人员执业行为自律准则》【答案】A7、在我国，（）的投资者按其实缴出资比例分红，但是所有投资者可以在公司章程中作出例外规定。A.有限责任公司型股权投资基金B.股份有限公司型股权投资基金C.开放式投资基金D.契约型基金【答案】A8、私人股权包括的种类有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、反馈审查的工作流程如下：A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】A10、（）是指通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式上市。A.直接上市B.重新上市C.间接上市D.控股上市【答案】C11、账面价值法是指公司的（）净值，但要评估标的公司的真正价值，还必须对（）的各个项目作出必要的调整，在此基础上，得出双方都可以接受的公司价值。A.资产负债；资产负债表B.现金流量；现金流量表C.利润；利润表D.股东权益；股东权益变更表【答案】A12、股权投资基金募集过程中，以下行为符合现行监管规则的是（）。A.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.ⅠD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A13、为了降低投资后的（），投资机构通常会直接参与被投资企业股东大会、董事会和监事会，以提出议案或参与表决的方式，对被投资企业的经营管理实施监控。A.流动性风险B.经营风险C.委托代理风险D.财务风险【答案】C14、法律尽职调查的内容主要有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、股权投资基金的投资者应当为具备（）的合格投资者。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、私募基金管理人未及时履行信息报送信息义务的，以下表述正确的是（）A.一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少3个月后才能恢复正常公示状态B.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品的发行C.中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示D.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会彳夺暂停受理该机构的私募基金产品备案申请【答案】D17、某股权投资基金到期拟进行清算，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出8亿元，存续期间共产生税费5,000万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报亂无追赶机制。下列选项，不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是（）A.优先向基金投资者返回投资本金B.业绩报酬属于基金的费用，应当优先向管理人分配业绩报酬，再向投资者返还本金C.向基金投资者分配门槛收益之后，基金管理人才可以参与业绩报酬分配D.基金应当清理完所有债务和产生的费用后，才能向基金投资者和管理人进行分配【答案】B18、股权投资基金管理人对管理的各股权投资基金应当（）。A.扶持业绩较好的基金B.区别对待C.公平对待D.扶持业绩较差的基金【答案】C19、关于跨境股权投资基金活动，说法错误的是（）A.主要包括跨境设立股权投资基金以及股权投资基金的跨境投资两类行为B.外国基金管理人在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为称为跨境设立股权投资基金C.外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为称为股权投资基金的跨境投资D.设立于中国境内的股权投资基金投资于境外企业的行为称为股权投资基金的跨境投资【答案】C20、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当及时进行的定期信息披露包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B21、下列募集机构从业人员告知投资者股权投资基金转让条件的行为中，正确的是（）。A.募集机构从业人员口头告知投资者股权投资基金转让的条件B.募集机构从业人员代替投资者抄写股权投资基金转让条件，并代其签名C.募集机构从业人员仅让投资者认真阅读股权投资基金转让的条件D.募集机构从业人员让投资者单独抄写股权投资基金转让条件，并让其签名【答案】D22、下列资产类别中收益期望值从低到高的顺序是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢC.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A23、（2017年真题）下列关于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”的说法中，正确的是（）。A.基金合同应当约定给投资者设置不少于12小时的投资冷静期B.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置C.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者D.股权投资基金基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕后计算【答案】C24、将企业的主要财务指标乘以倍数，从而获得对企业股权价值的估值参考结果的估值法是（）。A.相对估值法B.贴现现金流法C.清算价值法D.成本法【答案】A25、反摊薄条款根据新一轮融资发行的股数的比例、价格的不同，可能采取完全棘轮法或者（）。A.完全权益法B.完全随机法C.算术平均法D.加权平均法【答案】D26、（2018年真题）律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查，尽职调查事项可以不包括（）。A.调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务B.统计申请机构的高管是否具备基金从业资格C.了解申请机构的股权结构，是否存在直接、间接外资来源D.分析申请机构所申请业务应适用的自律规范【答案】D27、股权投资基金的个人合格投资者应当具备相应风险i只别能力和风险承担能力，且金融资产不低于300万元或近三年个人收入不低于50万元，这里的"金融资产"不包括（）A.基金份额B.银行理财产品C.股票D.房产【答案】D28、(2017年)下列行为中，构成非法经营罪的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、某股权投资基金认缴总额为20亿元且于设立时全部实缴到位，基金收益分配约定为超额收益的10%作为业绩报酬分给基金管理人，90%归至基金投资者。收益分配体系为瀑布式，门槛收益率设定为每年8%，按单利计算。基金在运营8年后完成了所有投资项目的退出，清算后可分配总额为40亿元。假设基金运营期间未进行分配。根据以上材料，回答以下题目。A.为了保持基金管理人与基金投资者之间的利益一致性及基金运用的合规性，基金需要强制设定相应的门槛收益率B.门槛收益率是指基金向全体投资者返还投资本金后，向基金管理人进行分配直至管理人获得按照门槛收益率计算的投资回报，作为业绩报酬激励基金管理人C.该基金投资者应获得的门槛收益为20亿元D.如果基金约定了门槛收益率条款，那么基金在分配时除向全体基金投资者返还投资本金外，还应继续向其进行分配直至其获得门槛收益，之后才开始向基金管理人分配业绩报酬。【答案】D30、下列不属于非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的是（）。A.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传C.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报D.未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的【答案】D31、(2017年)（）采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一。A.私募基金B.公募基金C.私募基金和公募基金D.以上都不对【答案】B32、下列关于股权投资基金监管的目标的说法正确的是（）。A.保护基金管理人合法权益是股权投资基金监管的首要目标B.防范非系统性金融风险是整个金融监管的基石C.股权投资基金的资金以向内募集为主，基金投资者范围很广D.基金投资者是股权投资基金市场的支撑者【答案】D33、股权投资基金托管的服务内容有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A34、股权投资基金管理人内部控制独立性原则，包括（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A35、我国私募股权投资基金行业发展经历了（）历史阶段。A.五个B.两个C.三个D.四个【答案】C36、《私募投资基金募集行为管理办法》中，募集机构及从业人员推介私募基金时，下列说法错误的是（）。A.禁止恶意贬低同行B.禁止推介非本机构设立成负责募集的私募基金C.允许非本机构雇佣的人员进行私算基金推介D.法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为【答案】C37、以下内容属于股权投资基金合伙协议必备条款的是()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C38、根据《基金法》基金管理公司变更（）以上股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A.5%B.2%C.3%D.10%【答案】A39、关于自由现金流模型，下列描述错误的是（）A.企业自由现金流（FCFF)指公司经营活动中产生的现金流，考虑公司运营与投资需求后，可自由分配给股东和债权人的现金流B.股权自由现金流（FCFF)指公司经营活动中产生的现金流，考虑公司运营与投资需求后，可分配给股东和债权人的最大化现金流C.自由现金流模型是将公司的未来现金流贴现到特定时点上以确定公司的内在价值D.自由现金流模型通常需要设定详细的预测期【答案】B40、（2020年真题）关于合伙型股权投资基金，以下表述错误的是（）A.有限合伙人以其实缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任B.合伙型基金的参与主体包括普通合伙人、有限合伙人和基金管理人C.合伙型基金不具有独立的法人地位D.普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任【答案】A41、下列不属于契约型基金合同主要内容的是（）。A.订立基金合同的目的、依据和原则B.基金份额的登记C.股东的权利和义务D.交易及清算交收安排【答案】C42、（）是指通常由被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。A.股权回购B.股权并购C.股权回收D.股权购买【答案】A43、对股权投资基金进行估值时，一般情况下更适用于收入估值法的是（）A.某高速公路运营企业B.某早期人工智能企业C.某上市股份制银行D.某濒临破产家电企业【答案】A44、清算退出的流程（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B45、基金业协会可以通过（）方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A46、通常，股权投资基金管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近（）年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形。A.2B.3C.4D.5【答案】B47、（2018年真题）以下可以保护投资者不被摊薄的条款是