第六讲外部性及其矫正

财政学朱红红zhuhonghong@第6章外部性及其矫正概要6.1外部性对效率的影响6.2外部性的私人对策6.3外部性的公共对策引例《长三角启动中国排污权交易》排污指标可以买卖长三角启动中国排污权交易排污指标可以象其它商品一样买卖，这一发达国家为控制污染物总量而广泛采用的市场运作方式目前正在被引入被称之为“中国经济发展主引擎”的长江三角洲地区，当地政府已经开始尝试采取排污权交易的方式，以此来调节经济发展与环境保护之间的平衡。今年5月，中国国家环保总局局长解振华在会见美国白宫环境质量委员会代表团时说：“目前中国在制订新的发展计划时，不仅考虑了发展的速度，而且考虑发展的质量。为实现经济保持快速增长，而污染物的排放量得到控制或减少的目标，中国政府已经进行了排污权交易制度的试点，取得了很好的效果。”这些试点，正在长三角地区启动。排污指标可以买卖长三角启动中国排污权交易江苏省南通市与上海仅一江之隔。2001年到2004年，这个市的ＧＤＰ总量增长了51.5％，而水污染物的主要指标化学需氧量（ＣＯＤ）则下降了16.8％。同时做到ＧＤＰ的增长和ＣＯＤ指标的下降，就需要政府有计划地控制污染物排放的总量。除了行政上严格控制排污指标外，南通市同时选择了尝试运用市场的力量。南通泰尔特染整有限公司通过建成日处理能力3000吨的污水处理设备，ＣＯＤ排放远低于国家规定的排放标准。同时，同处通扬运河沿岸的如皋亚点毛巾织染有限公司计划扩大生产，却因得不到排放指标而无法开工。排污指标可以买卖长三角启动中国排污权交易2004年，南通市环保局通过详细论证，牵线搭桥，审核确认由泰尔特公司将排污指标余量出售给亚点毛巾，转让期限为3年，每吨ＣＯＤ交易价格为1000元。合同明确规定：购买方在使用排放权时，必须符合国家规定的排放标准，以满足当地水环境质量的要求，且不得超过当地环保部门核定的排放总量。交易一年的运行情况表明：两家企业污染物排放的总量得到了有效控制，交易各方水污染物排放量及排放标准均达到了交易合同规定的要求。这是中国首例成功的水污染物排放权交易。排污指标可以买卖长三角启动中国排污权交易“企业治污也能产生经济效益，这是我没有想到的。”泰尔特公司总经理张奎宏说。南通市环保局副局长、总工程师杨展里说：“水污染物排放权交易就是要在满足环境要求的前提下，利用市场经济体制对水环境资源进行优化配置，就是要使企业污染治理变得‘有利可图’，从而主动对此进行投资。”排污权在南通还可以进行二手交易。曾通过中国首例气体污染物排放权交易获得6年共计1800吨二氧化硫排污权指标的南通醋酸纤维有限公司，有效地控制了污染物排放后，就向别的企业转让了为期3年共计1200吨的排放指标。排污指标可以买卖长三角启动中国排污权交易在积极尝试国内排污权的同时，中国政府也在积极参与全球环保项目，在《京都议定书》的框架内进行国际排污权交易。今年7月初，南京天井洼垃圾场已经通过了中国国家发改委的审批，目前正在进行国际申报确认，意向与英国进行排污权交易，每吨二氧化碳排放价格约为5——6美元。日前，一台1100千瓦的机组已经开始试运行。按照垃圾日产量1000吨测算，可以安装两台机组，每年处理沼气900万立方米左右，相当于甲烷排放减量5200多吨。甲烷造成温室效应的程度为二氧化碳的24．5倍，天井洼项目相当于每年减少二氧化碳排放量约13万吨。同时，南京轿子山垃圾场沼气综合供热项目也在筹建中，初步确定与意大利环境资源部进行排污权交易。这两个项目有望成为中国首批跨国排污权交易的项目。6.1外部性对效率的影响6.1.1外部性的性质6.1.2外部性的类型6.1.3外部性对效率的影响6.1.4进一步的探讨6.1.1外部性的性质外部性的特点存在于经济主体决策之外因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿存在于市场价格机制之外以市场价格以外的方式影响他人的福利外部性的性质：相互性举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可以将李四视为污染者。6.1.2外部性的类型正外部性指给无偿给他人带来积极影响的行为；如某种传染病的免疫接种。负外部性指给他人施加了成本，却不因此而付出代价；如化工厂的排污行为。外部性也可以发生在消费领域消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报器；消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上。6.1.3外部性对效率的影响负外部性与供给过剩边际外部成本(marginalexternalcost,MEC）指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。社会成本MSC=MPC+MEC资源配置效率要求：

MSC=MPC+MEC=MB

图6-称1负外摸部性桌导致晒的效检率损吓失：魂供给因过剩正外雄部性逆与供妈给不岗足边际于外部毕收益（ma方rg两in上al锅e企xt翠er晃na狸l虎be抖ne墨fi即t，ME像B）社会塘收益MS冒B=泳MP佛B+晒ME栏B资源络配置秋效率细要求阻：MS禽B=啄MP鼠B+滩ME茄B=诱MC图6-胞2正外闹部性抄导致仆的效羊率损战失：叉供给椅不足6.差1.凝4进一狱步的俘探讨模型可不仅脱表明起产量由Q0减少为Q*能提高荣效率皆，而少且还士提供肤一种地可用毯于测箩量由卖此而运带来亩的收寨益的江方法。图6-丛3达到研效率抵产量朱水平蚁的得各失污染券为零光并非丢理想繁的社冰会状裁态要找些到合阳适的弦污染舞量，则需权赵衡成摄本和迷收益峰；权衡哭的结死果往昂往是块某一舅正值纲的污和染水匀平。实践益中，犬需确竟定边弓际外帐部曲警线和币边际足收益荷曲线吧的实鱼际位吵置和毁形状羽，由夏此产挂生许材多问犬题：哪些经活动头产生饲污染艳？哪些侵污染枪物有遭害？损害软的价但值有抖多少缎？6.挨2外部独性的织私人秀对策6.吸2.咱1道德微约束6.夕2.缠2企业钉合并6.极2.玻3明确甚产权末和谈刘判：诸科斯记定理6.缴2.犯1道德灭约束如：伐多数抵人不衫乱扔芝垃圾央源于体内心红的道砍德约寄束“己勤所不争欲，傍勿施揪于人年”要召求考先虑我旷们的宴行动理如何尘影响震他人冲。6.忧2.膏2企业升合并企业捉合并通过垃将不锐同类焰型的味经营催结合哪在一贝起的望形式饰，使巴外部欢性内凉部化瓶。如：隆经营迎化工寸厂的诞张三印和以暂捕鱼绪为生愉的李壶四之委间的密协调看行动弯。6.麦2.贵3明确划产权纳和谈州判：次科斯亏定理科斯定理假设悄前提外部性来潮源清撇楚谈判翼成本追为零结论无论暖谁获磨得产提权，删有关蜓各方碑总能首达成桥一种怀协议炮。通矮过这疗一协裂议，忘每个亏人的功状况博都能项变好符，而始且其兵结果明是有唤效率溉的。科斯鲜定理举的启野示及驳其适斥用范抢围启示产权纷一旦田确立司，私罩人经谎济主骡体就乏能有仇效解鼻决他碧们之赔间的衰外部键性问枯题，仙从而箱无须龙政府她的介搞入和得干预卖。适用样范围当事屑人很南少，品而且友：外部盾性来躲源清毯楚按科窗斯的冲思路涉分配艺产权望，有兵助于裂解决寸某些尺重大淋的环给境和林自然夕资源驴保护市问题6.辞3外部焰性的衰公共无对策6.校3.愈1征税6.稳3.喘2补贴6.构3.竭3排污刺权交诸易制喂度6.摩3.咽4政府之管制6.载3.踩1征税庇古扶税对具这有负勿外部倾性的职产品响，在羽效率亿产量倚水平释上向引污染鱼者课燥征相奸当于熟边际设外部遮成本寨的税粗收，换使之先变成会污染起者的丙内部仗成本片；由英役国经叔济学端家庇弱古(P辉ig船ou何,野19将32谦)首先鞭提出副，也敲称“拣庇古排税”追；图6-吹4。图6-秩4对庇纪古税遇的分素析垂直昂距离cd为效席率产肾量Q*上的制边际绳外部券成本强。即界每单扭位产临量缴势纳cd元的此税款利。实施陵上的弓问题由于欠难以漠估计四边际腰外部腐成本诸函数粒，故佳很难由找出抄一个迷正确斥的税疯率。6.绵3.宝2补贴庇古刻补贴对具决有正馋外部在性的希产品稍，可葵以在称最优捎产量甲水平盐上发哨放相捏当于混外部伸边际煎收益熄的补僵贴。图6-揪5例子政府歼对有磁突出葬贡献望的科玩技人县员发上放特括殊补妙贴；政府庭以优响惠价滥格向究居民认供应瓜树苗费，以棵鼓励骗居民邪在自尺己的译庭院扎里植够树。图6-库5对庇径古补徒贴的览分析庇古笨补贴补贴逝源于冠税收乎，可聋能财政政负灾担，筛导致茂效率旁损失想。6.走3.魂3排污响权交汗易制久度排污盯权交野易制与度指政覆府向恒企业菊拍卖奶污染袋许可王证，旺并且怎允许扯排污烫权在考企业灾之间端进行谅交易捞。政府宁实际舅上创折造了雅一个缎市场爱：排问污权茂交易塔市场朋。图6-碧61.污染浇权的珍供给你是在易点R*的一违条垂爬线2.每单宰位污切染权锈的均昼衡价旷格是P1图6-茧6排污活权交荣易制贩度与庇护古税滥的比毁较二者店都通裕过使誓企业熔因排姑污而矿付出按成本辱，从方而将诞污染育的外毯部性陈内在海化；二者晓都要刻求了迷解谁握在污纹染、渣污染英程度格如何洞等。在有项些场忽合，唇出售谜污染基许可舅证可拴能比技实行尘庇古心税更句好。可能新存在稳的问恋题现有培企业河购买善超过橡其实随现成游本最拍小化学要求补的污之染许巡寿可证筝，以玩阻止软其他垫企业代进入快市场洲。6.芒3.炼4政府旨管制政府厨管制指政僵府依忘据有扑关的悄法规袜，通单过许绵可、冒禁止盘等手而段，密对私条人经匆济活狂动施辈加直渗接影跑响的判行为陵。针对居环境笋污染筋问题施，政泄府可规以规疑定排赤污最情大限泪额。政府筐管制上的问杀题统一裙排污桐标准笨所造漆成的臭非效驾率图6-广7结论：规定袄所有使厂商维等量通减产(无论样是按昏绝对弯数量框还是美按相到对比穗例)会导氏致某封些厂晌商生辨产太冲多而袍另一买些则担生产避太少元。图6-活7对两寸个污皇染者文的管严制1.M跑BE是的道边际华收益当曲线防，MBF是的取边际批收益夫曲线2.假定器和有胖相同害的边谈际私滑人成冶本曲蔑线；乎同时肆二者随利润鞋最大斧化的植产量威也相策同，霜即E1=F1本章旨小结外部旅性的捡主要牢特点湖是它坦不仅习存在哥于经株济主蠢体决延策的树外部贼，而编且也境存在尺于市输场价踢格机意制之丹外。鱼外部珍性具陷有一帮条相算当重猪要的弦性质晒：相需互性罪。若存掩在负湖外部领性，漏商品饭的价肤格并灵不反筑映生汇产该盾商品丽的边坝际社愉会成雹本，饰其结燥果将砖导致大过量农的产顷出水饺平。若存病在正熄外部御性，洽商品逃的价船格并浑不等侨于该梅商品趁的边膛际社誉会收映益，