期货从业资格之期货法律法规通关高分题库

期货从业资格之期货法律法规通关高分题库

单选题（共50题）1、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（）。A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】B2、期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利5万元，该期货公司应受到的处罚是（）。A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没收违法所得，并处10万以上30万元以下的罚款C.处以10万以上20万元以下的罚款D.吊销期货业务许可证【答案】B3、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，直接入场交易的境外交易者应当向（）办理账户开立等手续并申请交易编码。A.期货交易所B.境外经纪商C.登记结算机构D.期货业协会【答案】A4、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】B5、发生以下情形的，期货交易所应当解散()。A.中国期货业协会请求解散B.总经理决定解散C.会员数量少于规定的最低数量D.会员大会或者股东大会决定解散【答案】D6、期货公司申请设立分支机构，应当具备未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚的条件。A.1B.2C.3D.5【答案】A7、自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.4【答案】B8、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。A.3B.5C.7D.10【答案】A9、王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损20万元。下列关于责任的表述中，正确的是（）。A.由王某承担，因为王某已有交易经历B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费D.由乙期货公司承担【答案】A10、甲是某期货公司客户，某H结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有（）。A.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓C.期货公司的行为不应当认定为透支交易D.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任【答案】C11、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议【答案】D12、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。A.期货中间介绍业务委托协议B.期货经纪合同C.委托理财协议D.期货交易合同【答案】A13、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。期货公司上述行为中，违反规定的是（）。A.对客户强行平仓B.未按规定履行报告义务C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易D.未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算【答案】C14、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.6年B.3年C.4年D.5年【答案】B15、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务，称为重大业务A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B16、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。A.把最大涨跌幅度调整为±3%B.把最大涨跌幅度调整为±5%C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】A17、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】C18、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。A.中国证监会B.中国期货业协会C.住所地中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】C19、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A.中国证监会B.期货交易所C.期货投资者保障基金管理机构D.中国期货业协会【答案】C20、期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A.1B.2C.3D.5【答案】A21、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】A22、会员制期货交易所理事会的非会员理事由（）。A.中国证监会委派B.中国期货业协会委派C.会员大会选举产生D.理事会选举产生【答案】A23、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（?）。A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】B24、交割仓库可以有下列()行为。A.出具虚假仓单B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.进行货物验收【答案】D25、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客户姓名或者名称D.客户联系方式【答案】C26、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（）。A.在当日收盘之前提出B.立即提出C.在期货经纪合同约定的时间内提出D.在下一个交易日开盘前提出【答案】C27、中国证监会派出机构按照（）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。A.适当性B.属地监管C.区域自定D.岗位监管【答案】B28、境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向（）提出申请。A.中国证监会B.期货业协会C.国家外汇管理部门D.财政部【答案】A29、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。A.客户投诉档案应当至少保存20年B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】D30、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（）。A.期货公司承担赔偿责任B.非受托人承担赔偿责任C.非受托人无需承担责任D.客户自己也要承担责任【答案】A31、期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（）提交修改申请。A.期货业协会B.监控中心C.中国证监会D.中国证监会派出结构【答案】B32、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。A.自有资产B.合法性C.公正性D.独立性【答案】D33、期货公司成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.1；3B.3；3C.1；6D.3；6【答案】B34、下列关于结算担保金和结算准备金的表述中，错误的是()。A.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金B.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金D.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行【答案】C35、期货公司申请停业，停业明限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）．A.吊销期货公司营业执照B.注销期货公司期货业务许可证C.强制转让期货公司股权D.变更期货公司业务范国【答案】B36、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。A.适当合并，独立经营，独立核算B.严格分开，统一经营，统一核算C.严格分开，独立经营，独立核算D.严格分开，统一经营，独立核算【答案】C37、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。A.给予多收取手续费10倍的罚款B.责令双倍退还多收取的手续费C.责令退还多收取的手续费D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】C38、公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由（）承担。A.证券交易所B.居间人C.期货公司总经理D.客户【答案】B39、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A.时间优先B.数量优先C.效率优先D.规模优先【答案】A40、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。A.1B.4C.3D.2【答案】D41、期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A.2年B.6个月C.1年D.3个月【答案】C42、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。A.证券市场禁止进入者B.某民营企业的工作人员C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】B43、甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（）。A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B.该转让行为不需要报监管机构批准C.该转让行为应当报中国证监会批准D.该转让行为应当向监管机构报告【答案】B44、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（）A.限制、阻挠了小张履行职责B.是正确的C.不信任小张D.辞退小张【答案】A45、中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当（）。A.要求期货公司补齐或更正申请材料B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请【答案】C46、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。A.全面结算会员期货公司B.结算协议约定C.期货交易所规定D.中国证监会规定【答案】B47、A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示()。A.营业执照B.书面合同C.责任自负承诺书D.风险说明书【答案】D48、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。A.B商定的方案处理B.由C期货交易所继承C.根据D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案【答案】B49、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B50、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。A.监事会B.董事会C.股东大会D.中国证监会【答案】D多选题（共20题）1、划分产品或者服务风险等级时，应当综合考虑很多因素，其中包括（）。A.到期时限B.稳定性C.结构复杂性D.募集方式【答案】ACD2、期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有（）。A.提高交易保证金标准B.调整涨跌停板幅度C.按一定原则减仓D.以上都正确【答案】ABCD3、普通投资者在（）等方面享有特别保护。A.信息告知B.风险警示C.适当性匹配D.亏损承受度【答案】ABC4、下列关于期货公司业务规则说法正确的是（）。A.期货公司应当建立执业规范B.期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征C.期货公司应当建立内部问责机制D.期货公司应当充分了解和评估客户风险承受能力，加强对客户的管理【答案】ABCD5、IB证券公司应提供的服务包括（）A.协助办理开户手续B.代期货公司、客户收付期货保证金C.提供期货行情信息、交易设施D.代理客户进行期货交易、结算或者交割【答案】AC6、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有（）。A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.中国证监会规定的其他材料【答案】ABCD7、期货从业人员必须（）。A.遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定B.遵守协会和期货交易所的自律规则C.不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为D.不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为【答案】ABCD8、下列人员中需要由期货交易所董事会通过的有（）。A.董事长B.副董事长C.独立董事D.董事会秘书E【答案】ABD9、某单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可证，应受的处罚是（）。A.对直接负责的主管人员处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下的罚金B.对其他直接负责人员处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下的罚金C.对单位判处罚金D.情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下的罚金【答案】ABCD10、申请办理期货从业资格的条件包括（）。A.拟被期货公司聘用B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C.被中国证监会等金融监管机构曾列为市场禁入者，但禁入期已经届满D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格E【答案】BCD11、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有（）。A.以个人名义收取服务报酬B.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险C.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务D.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息【答案】ABCD12、以下属于期货交易所章程应当载明的事项有（）。A.基本业务制度B.风险准备金管理制度C.财务会计、内部控制制度D.交易纠纷的处理方式【答案】ABC13、期货公司欺诈客户的行为有（）.A.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》B.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易D.挪用客户保证金【答案】ABD14、期货交易所、非期货公司结算会员（），对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的B.限制会员实物交割总量的C.违反规定收取手续费的D.任用不具备资格的期货从业人员的E【