工贸有限公司反恐程序文件安全管理手册

XX工贸有限公司

反恐安全管理手册

编制：XX

审核：XX

批准：XX

发布日期：XXXX生效日期：XXXX

反恐安全管理文件清单

序号文件名称文件编号更新日期页数

1文件捽制程序FK-QG-01XX-XX4

2人力资源安全程序FK-QG-02XX-XX4

3安全调查处理程序FK-QG-03XX-XX2

4离职员工及终止合作商控制FK-QG-04XX-XX2

5反恐实施培训方案FK-QG-05XX-XX3

6物理安全措施程序FK-QG-06XX-XX3

7保安安全工作指引FK-QG-07XX-XX4

8保安岗位职责FK-QG-08XX-XX4

9货仓安全工作指引FK-QG-09XX-XX3

10货物过剩和短缺处理程序FK-QG-10XX-XX2

11收货与发货安全管理程序FK-QG-11XX-XX2

12运输安全管制程序FK-QG-12XX-XX2

13紧急事故处理程序FK-QG-13XX-XX3

14信息和技术安全管理办法FK-QG-14XX-XX4

15封条管理程序FK-QG-15XX-XX2

16反偷盗程序FK-QG-16XX-XX2

17货物凭据管理程序FK-QG-17XX-XX2

18集装箱7点检查及控制程序FK-QG-18XX-XX2

19供方管理程序FK-QG-19XX-XX3

20管理评审控制程序FK-QG-20XX-XX4

21钥匙控制程序FK-QG-21XX-XX1

22外来承包商控制程序FK-QG-22XX-XX2

23封条破损处理程序FK-QG-23XX-XX1

24货物运输紧急情况处理FK-QG-24XX-XX2

25工作牌管理制度FK-QG-25XX-XX1

26安全程序计划FK-QG-26XX-XX4

27安全反恐意识FK-QG-27XX-XX2

28安全控制程序FK-QG-28XX-XX2

29船务安全工作指引FK-QG-29XX-XX2

30符合海关安全FK-QG-30XX-XX1

31商业伙伴的选择程序FK-QG-31XX-XX1

32反恐安全改善计划FK-QG-32XX-XX2

33包装过程及成品仓安全程序FK-QG-33XX-XX2

34灾难IT恢复计划FK-QG-34XX-XX1

35反恐风险分析表FK-QG-35XX-XX2

36反恐行为准则FK-QG-36XX-XX1

37安全管理责任制FK-QG-37XX-XX1

38监控管理程序FK-QG-38XX-XX2

39单证安全工作指引FK-QG-39XX-XX2

40背景调查程序FK-QG-40XX-XX2

41厂区车辆管理程序FK-QG-41XX-XX1

42访客证及厂证程序FK-QG-42XX-XX3

43员工出入管理程序FK-QG-43XX-XX1

44可疑人物/无厂证盘查程序FK-QG-44XX-XX1

45敏感区域管理程序FK-QG-45XX-XX2

厂内限制人员进出携带并随机抽

46FK-QG-46XX-XX1

查私人物品的程序

47对停留的空/满货柜的报安程序FK-QG-47XX-XX1

48不良行为进行检举/揭发的程序FK-QG-48XX-XX1

对检举/揭发不良行为的有功人

49FK-QG-49XX-XX2

士进行表扬/奖励举的制度

内部/外部对保安工作的评估和

50FK-QG-50XX-XX2

审核程序

51零件仓库及成品区管制程序FK-QG-51XX-XX2

52照明系统维修管理制度FK-QG-52XX-XX3

53监控系统维修保养程序FK-QG-53XX-XX1

54自动报警系统维修保养程序FK-QG-54XX-XX1

55报关流程管理程序FK-QG-55XX-XX1

56突击审核控制程序FK-QG-56XX-XX2

57安全问题登记汇报流程FK-QG-57XX-XX2

58突发事件处理规定FK-QG-58XX-XX6

59反恐培训指引FK-QG-59XX-XX4

60反恐方针与任务FK-QG-60XX-XX2

61文件程序化政策FK-QG-61XX-XX2

62请长假政策FK-QG-62XX-XX2

63人员出入识别控制程序FK-QG-63XX-XX2

64称重程序FK-QG-64XX-XX4

65货物的装/监/密封、追踪、验

FK-QG-65XX-XX

证控制程序5

66违反IT惩戒程序FK-QG-66XX-XX5

67

货物盘点流程FK-QG-67XX-XX4

68货物溢短装程序FK-QG-68XX-XX6

69

空运操作流程FK-QG-69XX-XX2

70零担货物运输作业的流程FK-QG-70XX-XX2

71铅封管理办法FK-QG-71XX-XX2

72清关程序FK-QG-72XX-XX6

生效日期：

XX工贸有限公司文件控制程序控制

XX-XX

印章

反恐安全管理文件编号:FK-QG-01版次：A/0

编制：XX审核：XX批准:XX

1.目的

对于本公司运营反恐安全文件进行控制，以确保：1）文件的充分性和有效

性；2）防止未经批准或作废文件的非预期使用；3）文件能够满足美国海关

C—TPAT防恐指导要求。

2.范围

本程序适用于公司反恐体系文件的编制、发放、使用、变更、回收、作废

等一系列活动进行必要的控制。

3.程序

3.1文件编制

3.1.1各部门按照反恐要求编写相应的反恐程序文件及相应的记录表单。

3.2文件编号

3.2.1由公司指定的安全员按照文件编号规则统一对反恐程序文件进行

编号。

3.3文件审核

3.3.1反恐程序文件和记录表单统一由公司安全经理进行审核。

3.4文件批准

3.4.1反恐程序文件统一由公司总经理批准。

3.5文件归档

3.5.1安全员对受控文件进行分类建档，并建立《文件更新一览表》，以便

对文件的版本的有效性进行动态管理；

3.5.2各类文件的原稿最终批准后统一交由安全员归档保存；

3.5.3各部门也应对反恐文件建立《文件更新一览表》，以便对文件版本

的有效性进行动态管理。

3.6受控发放

3.6.1对于需要发放至部门或现场的文件，由安全员填写《文件收发记录

表》按规定范围发放，文件领用者需在《文件收发记录表》上签名领取。

所有发放的文件需在文件上和其发放的记录上按注明相应的分发号，并

作好分发记录，以便于追溯。各部门必须建立属于本部门文件的文档目

录，并定期进行更新，以确保部门文件的保存完整及有效性。

362所有发放至公司内部使用的文件为受控文件，须加盖“受控”印章

及部门编码，所有发放给客户、供方或第三方机构参考的文件为非受控

文件，须加盖“非受控”印章由公司提供给供应商或船运公司的内审表

视为“非受控文件”。

3.7文件使用

3.7.1受控文件的原件一律不外借，如需临时借阅文件的人员应向安全

员说明，借阅者应在指定日期内归还，到期不归还者由安全员负责查明

原因并收回；

3.7.2所有受控文件不得乱涂乱改、标注或故意损坏。凡于公司内部网络

上设置为共享的文件，一律设定为“只读”，除安全员外，任何人无权改

写。所有共享文件（除记录表单外），使用部门不得随意下载，下载文件

如无文控中心加盖受控印章，均为无效文件。因特殊情况下载文件时必

须通过安全经理，任何人不得私自下载。

373文件破损严重，影响使用时一，使用人应到安全员办理更换手续，交

回破损文件，补发新的文件。新文件的分发号仍用原文件分发号，收回

的破损文件须加盖“作废”章。

3.8变更与新增

3.8.1部门反恐程序文件需要进行变更，需由部门向安全员提出申请，文

件变更后交由安全经理审核后由安全员受控发行，旧版回收作废，反恐

手册（反恐计划）更新周期为6个月；

3.8.2部门需要反恐文件新增时，需由部门向安全员提出申请，文件变更

后交由安全经理审核后由安全员受控发行，旧版回收作废；

3.9换版与作废

3.9.1文件的版本依次用26个大写英文字母A-Z/数字（0-5）来表示，首

次版本为A/0。当进行小范围修改时，版本依次为A/0、A/2、……，当

文件修改至A/5后即整个文档进入B/0,依此累进。大范围（40%以上的

内容）修改可由上一个英文字母的版本直接进入下一个英文字母的版

本，如“A/0”-“B/0”。文件换版后，原版文件作废，换发新版本；

392文件因换版、丢失、破坏、取消等原因需作废时，由安全员按《文

件收发记录表》收回作废的文件，经核实后，在收回的作废文件上加盖

“作废”章。

3.10文件编号

反恐程序文件流水号

例如：FK—QG—01

3.10.1编号说明：

FK：反恐,QG：程序文件，01：第一份文件

4.相关记录

5.1《文件收发记录表》

XX工贸有限公司人力资源安全程序

生效日期：控制

XX-XX印章

反恐安全管理文件编号:FK-QG-02版次：A/0

编制：XX审核：XX批准:XX

1.目的

为明确人事部关于人力资源的招募及考核的职责及安排，以规范我公司之人

事管理制度.；制定人力资源安全稽查程序，满足美国海关C-TPAT防恐指

导要求，人力资源负责人进行策划和督促实施，相关部门密切配合。

2.范围

本程序适用于人力资源管理部。

3.职责

3.1人力资源管理部主管负责人事管理制度的建立、培训及人事考核的策划

和实施。

3.2人事文员负责对新员工的招聘、背景调查、培训实施及员工档案的管理。

3.3行政部经理负责公司人事管理制度及培训计划的审批。

4.程序

4.1招聘人员

4.1.1各部门因工作需要而要求新招员工，书面申请给人力资源部，人

事主管根据实际确立招聘条件和人数,送给经理审批。

4.1.2经理审批后，人事部发出招聘广告进行招聘。

4.1.3应聘者由保安人员带入应聘指定地点，由人事部主管进行面试，

核实身份及其它有效证件，符合《劳动法》务工年龄等条件的发给

招工《员工登记表》。

4.1.4要求应聘者在《员工登记表》中据实填写个人履历、学历、政治

背景及详细地址。

4.1.5对于员工工卡的发放需要有发放记录：《员工工作牌发放记录》

和《员工工作牌遗失记录》。

4.1.6对员工的工作履历需要进行相应的电话调查及确认，必要时，可

对重点员工以前的工作单位进行回访，以确定真实性及了解相关的

情况。

4.1.7对所有的人员人事部要通过公安部门协助查核其身份、背景，以

核实合格后方可上岗，主要是针对犯罪史进行调查。对于从事特殊

岗位（如运输、仓管、搬运等），需要对其犯罪史，吸毒史，爱滋

病等等情况予以详细调查，填写《背景调查表》，交由当地公安部

门进行核对确认，且背景调查记录需要每1年进行一次更新。

4.2培训

4.2.1人事部组织安排对新招人员进行培训I,让员工了解公司的品质系

统及政策，厂规、厂纪等，派发《员工手册》，作好记录，存档于

人事部。

4.2.2人事部组织安排对新招人员进行培训消防安全、防恐、人事安全

等，内容包括：防火、急救、逃生等安全常识和识别非法进入、

举报内部阴谋及认知安全、危险意识等防恐常识，并保存培训记

录。并6个月更新一次。

4.2.3人事部负责制订公司《年度培训计划表》，行政部经理审批，由

人事部组织或监督实施，并作好《员工培训记录》存档于人事部。

4.2.4培训需要针对不同人员进行培训，分类如下：IT及涉密人员，

仓库及包装，保安，全体员工，分不同类型的人员进行专门培训,

确保做到培训有针对性。

4.2.5培训按照《年度培训计划表》进行实施，每批新员工进来时或者

是重要岗位人员有变动时，需要进行重新培训，在有突发事件发

生后，亦需要进行相应的培训，以做到有效防范，以及及时提高

员工意识。

4.3档案管理

4.3.1人事文员负责整理所有公司员工的个人档案，劳动合同、法律部

门查时便捷提供可靠资料。

4.3.2人事部需将离职人员姓名、时间及原因、清晰录入至人力资源数

据库。并将《离职员工记录表》相关资料提供给保安部，以免因

背景调查不合格而被解雇员工被重新招聘用，防止离厂人员混入

厂区。

4.4人事部不能将随意毁弃员工个人档案和培训记录类资料,须依公司规定

年限保存于公司《各部门员工花名册》和《离厂员工记录表》。

4.4.1被解雇及辞退的员工名单由人事部提供给保安部，由保安员负责

监督对被解雇及辞退员工行李的检查，办理退出床位手续，安排

在下班时间经保安员检查后离开,并收回厂证。

4.4.2所有人员均需办理离职交接手续,将手头的所有公司物品进行归

还，工作进行相应的交接，并进行相应的记录。

4.4.3凡由于背景不明等原因导致解雇的员工一经离厂后，人事部不得

重新聘用。

5.相关记录

5.1《员工登记表》

5.2《各部门员工花名册》

5.3《员工工作牌发放记录》

5.4《背景调查表》

5.5《员工培训记录》

5.6《离厂员工记录表》

XX工贸有限公司安全调查处理程序

生效日期：控制

XX-XX印章

反恐安全管理文件编号:FK-QG-03版次：A/0

编制：XX审核：XX批准:XX

一、目的

使本公司内一切安全事件得到及时调查和处理，最大程度地消除安全隐患，

防止恐怖活动的发生。

二、适用范围

设定本程序适用于本公司所有的涉及安全的活动。

2.1工作职责

由安全经理负责策划和安排执行。

2.2工作程序

2.2.1公司需要任命安全经理并出具《任命书》，负责确保公司在进行产

品的生产，储存，运输过程中，所有人员遵守美国海关的C-TPAT（海关

贸易伙伴反恐）安全指导，以便在海关运输不会推迟，或由于窃贼或恐

怖分子使用以上的环节作为运输违禁物品进入美国。

2.2.2公司每半年依据《反恐安全内审检查报告》进行内部安全检查，

即反恐内审，将检查结果汇报给安全经理，对其中存在安全问题的事项,

安全经理要督促安排实时的调查，处理，跟踪检查并做好安全事件的调

查处理报告存档。

三、除正常的每半年的内部例行检查外，另外每月需要《反恐安全突击检查

报告》进行突击检查，突击检查成员由安全经理及各部门安全负责人员组成,

负责日常的检查及突击检查。

3.1保安人员执行安全巡逻时，要保持警觉，发现有即将发生或正在发

生的安全事件，实时向部门主管或安全经理报告，能及时排查的要及时

处理。

3.2本厂各部门，各区域引起的涉及安全的事件，均实时与保安部门取

得联系，须紧急处理的，可由相关人员现场处理，须经调查的，由相关

部门配合保安部进行调查，研究处理方案，交由安全经理批准执行。

3.3本公司鼓励员工积极参与安全控制并举报安全信息。对于举报中有

涉及安全隐患，甚至恐怖活动倾向的信息，应高度民主警觉，重视，交

行政部存档，并由安全经理安排调查，谨慎处理。

3.4在安全维护活动中，如有的安全事件，事态较为严重，甚至有触及

法律的行为，应通过行政部与公安，法律部门取得联系，并积极配合其

调查处理。

3.5凡我公司所有的安全事件的调查，处理须行政部记录存档。

四、。相关表单

4.1《反恐安全内审检查报告》

4.2《反恐安全突击检查报告》

4.3《任命书》

XX工贸有限公司离职员工及终止合作商控制程序

生效日期：控制

XX-XX印章

反恐安全管理文件编号:FK-QG-04版次：A/0

编制：XX审核：XX批准:XX

1.目的

为有效控制离职员工和终止合作客商进入我厂区，严格遵守C-TPAT有关控

制非准许进入的要求。

2.适用范围

公司所有离职人员（含辞工，自离，解雇）和已终止合作的客商（含供货商,

承包商）。

3.工作职责

安全经理负责策划，由人事部、采购部配合保安部执行。

4.工作程序

4.1人事部需将离职人员姓名、时间及原因、清晰录入至人力资源数据库。

并将《离职员工记录表》相关资料提供给保安部，以免因背景调查不合

格而被解雇员工被重新招聘用，防止离厂人员混入厂区。

4.2员工辞工或被解雇时一，应将自己的厂服、工作牌、钥匙、工具等一切与

本公司相关的物品退还行政部，同时电脑密码应该告知行政部管理人

员，由行政部进行密码修改。办理离职人员的《网络终止使用》手续，

行政部须在全部办理完相关手续后予以结算工资，然后凭行政经理签发

的《出门证》出厂，出厂时行李包裹等须接受检查。

4.3离职人员的登记表，除在人事部保留外，需要在保安处保留一份，以防

止离职人员混入厂区，另外保安人员严密监视自动离厂人员利用其未被

收回的厂证混入厂区，发现此类事件，可强行收缴其厂证，拒绝其进入。

4.4采购部应及时将因故终止合同的供应商，加工商的相关资料和信息提供

给保安部门，内容应当包括供应商名称，终止合同的时间，原因以及经

常往来我公司和业务人员姓名等资料（终止合作商通知）。

4.5保安部接采购部通知后，再有终止合同的客商要求进入厂区，可予拒绝。

如属需要须征得安全经理同意凭其签名的《出门证》方可进入。

5.相关记录

5.1《出门证》

5.2《离职员工记录表》

XX工贸有限公司反恐培训实施方案

生效日期：控制

XX-XX印章

反恐安全管理文件编号:FK-QG-05版次：A/0

编制：XX审核：XX批准:XX

现在世界上时有发生的恐怖事件，已影响到全球经济的发展。为了保证公

司财产安全和员工自身安全，响应c—TPAT海关贸易伙伴反恐计划，为确保本

厂货物在运输去海关结关时不会推迟，推行全员安全意识显得尤为重要，现编

订反恐培训提纲如下：

一、目的：增加员工的反恐意识，增强厂区内的安全防、培养员工对潜在危险

点的危机意识

二、要求：所有员工每年必须参加反恐员工培训，并要求在培训签到表签字并

做好记录

三、具体内容如下：

5.向所有员工说明进出生活区、厂区内部必须佩戴厂证的重要性，旨在有效

控制非本公司人员进入本厂。

6.所有进出厂区人员的携带物品必须接受保安人员的安全检查，禁止危险

品、违禁物等非准许物料的进入，同时有效避免公司财产的流失。

7.培训员工识别内部阴谋。如：密谋盗取公司的物料或成品货物；故意将成

品调换；未按要求进行包装；将违禁物品带入成品包装箱等。

8.通过培训，使员工认识到生产中，保持货物的完整性及检查地许可物品进

入。

9.教育员工未经准许，不得串岗，更不得擅自进入以下重要区域：货仓、成

品仓、货物装卸区、运输停泊区、化学物品贮存区、其它持有“危险”和

“不准进入”的警示性标识的区域。

10.教育员工立足本职工作，爱岗敬业，保护公司财产。平时对所运用的工具

和操作的机器设备要按规定的要求进行操作和保养。如发现有异常或损坏

应及时向主管报告。下班前要清理好工作位置，关好临近工作位置的门窗。

11.培训员工认识公司常用的化学危险品物质的特性，化学危险品安全说明书

（MSDS）学习和安全措施，贮存及伤害处理程序。强调使用前应看清相关

的警示标签，避免非法接触。

12.加强对特殊岗位人员的培训，如:保安人员、仓管人员、装卸工、统计员

需进行具体的安全培训。

3.1管理人员要对本车间的贵重物品加以保护，要放在指定的铁柜里，上好

锁，定期检查和做好相关记录。

3.2仓管人员、各车间统计要对本车间物料做到进出、储存、帐目数量一致。

并定期盘点清楚，如发现货物有毁损、丢失、短缺或剩余要及时向主管

报告。

3.3仓管人员、装卸工要认识到自己岗位的重要性，做到识别内部阴谋：装

卸货物时要凭单收发货物，保持高度警觉，确保非货单物料的进入，协

助安全人员监督、控制非许可人员进入装卸区域。在装卸的过程中，如

发现可疑现象或不明货物要及时向主管或安全组长汇报，由工厂安保部

门及时处理。

3.4对保安人员要重点进行安全和反恐培训，在强调遵照《保安岗位职责》

的基础下，结合不同时期的恐怖活动的特点、动态来探讨、研究、制定

反恐安全措施方案。

13.加强教育员工提高安全意识，全员参与安全控制。厂区内，如发现未佩戴

《工作牌》或《访客证》，陌生面孔或形迹可疑者，有携带危险品进入的可

疑现象，应及时向安全组长汇报。

14.向全体员工通告我公司的反恐举报程序，紧急事件联络人名单和联系电话

号码。鼓励全体员工积极监督、踊跃举报有怀疑的现象。如：违反厂规厂

纪的行为，状态异常、形迹可疑、拉帮结派现象；密谋内部阴谋；涉嫌参

与不明组织；与外部勾结有恐怖倾向的。

15.向员工宣传实行有奖举报，提高大家参与反恐积极性，对提供有价值线索

的员工给一定的奖励，并为举报者保密，保障举报者的人身安全。

XX工贸有限公司物理安全措施程序

生效日期：控制

XX-XX印章

反恐安全管理文件编号：FK-QG-06版次：A/0

编制：XX审核：XX批准:XX

3.1目的

采用良好措施维护好公司物理安全，抵抗非法进入和防止外部的闯入,

确保公司财物、员工的安全。

3.2适用范围

安全措施适用于公司对一切物理安全措施的维护活动。

3.3工作职责

安全经理，部门主管共同负责厂内一切物理安全的策划及维护。

行政负责物理安全实施工作。

3.4工作程序

4.1安全标准

4.1.1所有建筑物用牢固的红砖墙筑造。货物储存区的窗加牢固防盗

网。

4.1.2内外门、窗、大门和栏杆都装有足够的锁具。

4.1.3所有建筑物内处，保安区域、停车区域、装卸货区域都要有足够

的安全警示标语。

4.1.4所有国际、国内的，高价值的和危险品都要用保险柜或其它围栏

办法隔离和标识。

4.1.5私人车辆停车区与运输车辆停车区以及外来车辆停放区，装货区

都要用分开。

4.1.6所有厂区，出入大门，装卸货区都要安装CCTV相机系统。装卸货区

至少保留45天的录像记录。录像系统需要经常有人监视。CCTV的监控录

像，在仓库、装卸货区域需要进行严格控制，需要保证足够的灯光，以

使CCTV系统能够对该区域进行7X24的监控录像。

4.1.7整个厂区需要有足够的照明设备，包括装卸区域、仓库区域及生

产区域等，内部的照明灯（仓库及敏感区域）提供7X24小时的照

明，外部照明灯安装“雾天/黄昏”切换装置，以便照明情况不足

的时候自动提供足够照明（如浓雾、暴风雪等情况发生），保安人

员每日检查照明系统，每月做一次光度测试，并做好记录《光度检

测记录》。

4.1.8厂区大门指定安全保安员24小时轮值站岗，厂区周围，装卸货

区指定安全保安员进行监控。

4.1.9每月由安全突击检查小组成员对工厂的垃圾房进行检查，并做好

记录《垃圾房突击检查记录》；

4.2安全维护

4.2.1机动安全保安员加强厂区巡逻，保证所有无职员看守的门窗均已

上好锁。

4.2.2每月由安全经理组织安全保安员对全厂物理安全保卫措施进行

一次全面的检查评估。

4.2.3所有员工下班离开工厂后，各部门所有门须上好锁，由公司当班

值日人员进行监督，见（总经理室值日安排表）。

4.2.4CCTV监视系统及红外报警系统应避免非法接触，并每月一次对

CCTV系统和红外报警系统进行预防维护，并做好《监控系统检查记

录》表。

4.2.5对公司的钥匙的领用发放需要填写《钥匙领用保管记录》，在员

工离职时，需要将员工的钥匙回收，并进行相应的记录，人事后勤

部门需要保留一整套的备份钥匙，以免发生钥匙丢失等异常情况。

4.3受控区域及其控制

4.3.1厂区内的受控区域为仓库、装货区域、包装区域

4.3.2对于仓库及包装区域，门口需要粘贴相应可以允许进入人员的照

片，以方便确认，如需要进入该区域的其它人员，则需要进行登记,

填写《仓库区域进出登记表》及《包装区域进出登记表》，对于仓

库及包装区域的员工，需要进行明显的区别，让人可以很快分辨。

4.3.3对于装货区域，需要明确独立于其它区域，且在装卸货时，其他人员

不得靠近。

3.5记录

5.1《监控系统检查记录》

5.2《包装区域进出登记表》

5.3《仓库区域进出登记表》

5.4《光度检测记录》

5.5《垃圾房突击检查记录》

5.6《钥匙领用保管记录》

XX工贸有限公司保安安全工作指引

生效日期：控制

XX-XX印章

反恐安全管理文件编号：FK-QG-07版次：A/0

编制：XX审核：XX批准:XX

1.目的

为确保产品在生产、贮存、运输的过程中，遵守美国海关的c—TPAT（海关

一贸易伙伴防恐）安全指导，以便在美国以外的运输海关结关不会推迟，

或由于窃贼、恐怖分子使用以上的环节作为违禁物品进入美国的运输工具。

2.范围

适用于保安对厂内一切安全维护的活动。

3.职责

安全经理：负责厂区内一切安全工作的策划及安排。

保安员：对厂内一切安全维护工作

4.参考文件

C-TPAT美国海关一贸易伙伴防恐安全指导。

5.程序

5.1安全培训

5.1.1所有保安员必须接受安全教育，认知危险意识和识别内部阴谋的

培训。培训内容包括：消防、防恐人员及车辆出入处理，维护厂

区内安全工作等。

5.2生活区安全维护

5.2.1所有员工凭个人有效厂证（工作牌）进出厂内外，无佩戴证者保

安员必须进行相关询查并拒之门外；来访者须向保安说明来访原

因，填写《来访人员登记表》后，由保安员通知被访者，被访者

须凭经理或经理级以上签批的便条在保安处进行相关资料登记

后方可带领来访者进入生活区。

5.2.2保安员必须维护生活区的保安工作，管理员工遵守宿舍管理制

度，解决员工间的冲突，维持正常生活秩序。

5.2.3不定时对宿舍进行检查，如发现非本厂员工应立即对其进行询

查，并作出相应处理，严重的上报地区公安局或派出所等法律部

门处理。

5.3厂区安全维护：

5.3.1所有员工凭有效厂证（工作证）进入厂区，无佩戴厂证者将受到

询查并被拒之门外，工作时间内员工需离开厂区的凭部门主管签

发的“出门证”方可离开。

5.3.2来访者需到门卫值班室说明来访原因，并做好来访登记，值班员

实时进行电话通知被访人，情况属实的发给来访客人“访客证”

或“临时访客证”。由保安员带领或被访人带入公司，“访客证”

发放范围为：建立长期合作关系的客户、供应商、承包商、客户

代表（驻厂QC）等，其它发放“临时访客证”，佩带“访客证”

的人员可在公司非限制区域活动，佩带“临时访客证”的人员则

需要本公司人员陪同才能在公司范围活动，访客证件在当天访客

离开公司时要交回保安人员。

5.3.3车辆登记，记录于《车辆进出登记表》内，符合进入条件的方可

停放在公司指定的停车位置，离开时“出门证”放行，并记录

离开时间。

6.保安人员负责对货物装卸的场地及停车场的监控，禁止未经许可的人员进

入。

7.保安员在厂区内进行定时巡查，做好《每日安全巡逻检查汇总》表，如发现

无证人员，应及时通知进行询查，并保存相关记录，严重的需上报当地部门

处理。

8.制订安全改善计划，调查厂内安全，每月进行内部安全检查一次，结果上报

安全经理。

9.对于邮件、包裹的控制，需要进行相应的登记，做好《邮件及包裹收发记录》,

并要求员工下来领取包裹及邮件，在发现可疑邮件或者包裹，可要求员工在

保安人员指定的安全区域，拆开邮件或者包裹，确认没有问题后，方可离开。

10.保安需要轮流值班，维护生活区和厂区的安全，做好《保安人员交接班

登记表》。

4.1装卸货物的监控

i.在装卸区域内进行货物半载时，需由保安人员进行监控，未经许

可人员或车辆不得进入该区域内。

ii.货物在装载好后应立即上锁，并由安全人员确认，司机在领取仓

储开出的运输单或报送单后方可将货物运送出厂。

iii.安全经理或指派人在卸货区域对外来物料的监控，禁止一切无货

单物料进入货仓内。

4.2离厂员工：

1.被解雇及辞退的员工名单由人事部提供，由保安员负责监督对

辞退员工行李的检查、办理退出床位手续，安排在下班时间进

行检查及相关询问后方可离开，并收回厂证。

2.离职员工一经离厂后，保安员有责任不再让其进入厂区内。

4.3消防工作：

甲、保安员每月一次对消防设备进行检查，如发现过期或损坏

的消防设施需向安全经理书面审报。

乙、消防培训，每半年一次消防逃生演习。

6.相关记录

6.1《来访人员登记表》

6.2《车辆进出登记表》

6.3《邮件及包裹收发记录》

6.4《每日安全巡逻检查汇总》

6.5《保安人员交接班登记表》

XX工贸有限公司保安岗位职责

生效日期：控制

XX-XX印章

反恐安全管理文件编号:FK-QG-08版次：A/0

编制：XX审核：XX批准:XX

一、本责任书的目的是让保安岗位明确自身的职责，认真履行自身的职责，防

止意外事件的发生，维持安全的生产和生活环境。由行政经理直接统筹和

管理全厂保安人员；保安员认真履行各岗位职责。

二、在接待来访人员时，须讲究礼貌，热情接待。请来访者出示能证明其单位

或身份的相关证件（带有照片），询问其因何事访何人，在联系被访人并

征得同意后，在访客登记本上详细记录并发给“访客证”，如属第一次来

访人员应带到被访人办公处。

三、对来访者所带的行李、邮件、包裹要严格检查，但要注意以下几点：

1.不可触及人身；

2.主要检查来访者有无携带危险品或不明物品进入本厂，检查来访人员有

无携带本公司产品、物料半成品或工作器具等公司财产为主。

3.在认为邮件、包裹有异常时，可要求员工在安全处将包裹打开，由保

安人员确认没有问题后，方可领走。

4.检查时态度要谦和有礼，避免引起被检查人之误会与反感，必要时婉

言说明，并求其谅解。

四、运输或因业务关系须进入厂区的车辆，须认真查验司机的有效证件及货

单，认真检查车内物品是否与货单一致。在无异常情况下，须在外来车辆

出入登记本上进行登记。出厂时应认真查验由货仓部出具的出厂证及货

单，检查驾驶室内有无异常物品，并将货单与车内物品对照，在货及货单

一致的情况下准予放行，并作好记录。一般的私人车辆需要要求其停在厂

区外面，如确实需要进入厂区，则需要进行相应的检查，如打开车厢及后

备厢进行检查，以确定没有危险。

五、加强管理厂车动向，对外出送货的车辆，必须有仓库开出的出厂证，经相

关人员核准后，检查车厢门是否上锁。对出厂证注明外出无装货物的车辆,

要严格检查该车是否装有货物。

六、禁止员工携带食物进入厂区；工作时间内禁止员工出入厂区，特殊情况须

出入厂区的人员，须有部门主管级以上人员出具的有效出门证方可放行，

并作好记录。

七、晚班及早班保安应视天气变化，适时掌握厂区周围照明灯的开启或关闭情

况。

八、下班后须对全厂各车间的水电、门窗锁进行检查，如发现异常情况须立即

上报，并作好相关记录。

九、保安人员工作交接事项。

1.上级规定或指示事项。

2.入厂访客或工作人员尚未出厂之事项。

3.送货或寄存物品须交班转交。

4.厂内外可疑情况须注意监视或警觉。

十、值班的保安要禁止非许可人员进入货仓，对领取物料的人员要核查是否有

物料领用单。

1.指挥所有运输车辆、货柜车按规定位置泊好车位后，带领司机在会客

室休息，不准司机进入生产区域，由值班保安员负责管控。

2.外来送货车辆进入货仓落货区时，要核查是否有送货单，落货时要在

场注意监督。

3.货柜车送来原料进入落货区时一，首先要核查封条有否破损，落货须留

意原料包装是否正常，当发现异常或物料短缺时应及时向安全组长汇

报。

4.在货柜车进入装货区时，首先要检查装货区内是否有异常物品及打开

货柜车箱查看是否正常，并禁止非装货组人员进入装货区域。

5.在装货柜期间保安员不得擅自离开岗位，要严格监视进入货柜车箱的

一切货物及装货人员，装货完毕后，要监督有关人员拍好照片并关好

货柜门，检查核对一切手续正常后，方准许离开装货区。

十一、严格执行员工宿舍管理规定，对出入员工宿舍的人员进行检查。拒

绝离职人员或与本厂无关的人员出入员工宿舍。特殊情况须进入本厂的

来访人员，须出具有厂部负责人签名的申请书，检查其有效证件及所携

带物品，并详细记录在来访人员出入登记本上，对来访者及外出员工所

携带的行李、包裹要严格检查并须出具有宿舍管理员签名的放行条，但

要注意以下几点：

1.不可触及其身。

2.主要检查来访者有无带危险品或不明物品进入本厂，检查外出人员有

无携带本公司产品，物料半成品或工作器具等公司财产为主。

3.检查时态度要谦和有礼，避免引起被检查人之误会与反感，必要时婉

言说明，并求其谅解。

4.严禁借故公报私仇，故意刁难。

十二、巡逻保安职责：

1.巡逻保安要巡视厂区四周，防止外来人员乱丢危险品进入本厂区域，

监管本厂员工遵纪守法情况，预防内部阴谋与外部人中勾结事件发

生。

2.巡逻保安要巡视厂内的人员是否佩带厂证，如发现厂内有无带厂证的

人员，应加以询查并上报行政经理。

3.负责对停车场的监控，制止违规摆放车辆及司机以外的人员进入停车

场。

4.不定期对值勤保安岗位查哨，及时纠正保安违纪行为。

5.定期对安全设施进行检查，及时发现安全隐患，并上报行政经理处理。

6.巡逻的内容主要包括：公司围墙是否有损坏、厂房建筑是否有损坏、

门窗是否可上锁、照明系统是否良好、光度是否足够、围墙上的标识

牌是否良好、装货区的标识牌是否良好、门卫处标识牌是否良好、装

货区域是否安全、仓库区域是否一切正常、红外感应系统是否正常工

作、CCTV监控系统是否正常工作、厂区内物品摆放有无异常、门窗

玻璃是否有损坏、厂区内有无异常活动

7.巡逻的时间间隔为白天每2小时一次，夜间每1小时一次

XX工贸有限公司货仓安全工作指引

生效日期：控制

XX-XX印章

反恐安全管理文件编号：FK-QG-09版次：A/0

编制：XX审核：XX批准:XX

4.1.8目的

为确保公司在进行产品的生产、储存、运输的过程中一切不安全隐患发

生。仓库人员遵守美国海关的C-TPAT（海关一贸易伙伴防恐）安全指导，

以便在美国以外的运输海关结关不会推迟，或由于窃贼或恐怖分子使用以

上的环节作为运送违禁物品进入美国的运输工具。

4.1.9适用范围

适用于仓库人员进行产品的生产，储存或运输过程监控。货仓负责人

对货物装载及外来物料的核查和验收。

4.1.10职责

行政部负责货物装载过程及外来人员进入货仓的监控。

货仓部负责人对货物装载及外来物料的核查和验收。

4.1.11参考文件

C-TPAT美国海关一贸易伙伴防恐安全指引。

4.1.12程序

a）安全培训

i.所有从事货仓工作的员工必须接受安全教育,认知危险意识和识别

内部险谋的培训.未经培训或许可人员一律不得进入货物装卸区，进

出货仓必须接受登记。

b）来料验收及储存

1.所有来料由货仓管人员和安全经理指定代表人核对采购部发出

采购单，对无货单物料一律拒收看待。

2.以核实后的外来物料放入独立的验收区域。由IQC对货品质量

的检验。

3.来货数量必须符合采购单或送货单数量，货物的数量由货仓部进

行相应的调查，严重不符的，向部门主管和安全经理人员汇报。

禁止一切无货单物料进入或被偷窃强取的事件发生。

4.经过IQC检查后，合格的来料货物应存放于合格区内，分区摆

放、标识；物料的进出应记录库存标签上，以便日后跟踪追朔。

5.成品仓要有专人负责管理，任何未经许可人员不得随便进入；如

有客户或品质检查员进行检验时，必须要有主管级以上人员陪

同，所有外来进出人员必须在《仓库区域进出登记表》进行登记,

并有授权人员的陪同。

6.所有货物的储存环境必须有防盗防非法进入的门窗，并有管理员

对物料进行调查并记录在《存仓物料定期检查记录》上，如有数

量减少必须填写《物料丢失报告》及时报告给部门主管或安全经

理。

c）货物对外运输

5.3.1成品外运时必须由货仓人员核对运输车司机出示的运输通知单，在

符合单证部发出的指示后方能装载货物。所有货车、集装箱在装载

物前必须接受车箱检查并清洁干净。如发现车门关不严或车箱损坏

的应向仓储负责人提出，不可接受该类车箱进行货物装载。

5.3.2在装载区域内进行货物装载时，由行政部或安全代表人进行监控，

未经许可人员或车辆不得进入该区域内。

5.3.3货物在装载好后应由货仓负责人检查该车辆装载货物数量准确后

再即时上锁，并由安全人员确认，司机在领取货仓开出的运输或报

单后即可将货物运送出厂。

5.3.4如对装载货物的车箱使用一次性封条的，应于运输单上填写封条号

码，让收货方对装载车辆进行检验是否在运输过程中被改过，如发

现被改过双方都有责任对此展开调查，结果需向安全经理及客户汇

报。

3.2车辆管理

4.1所有货运车辆由仓储统一管理，客车不得与货物运输同一区域停泊，对

货车停车场实施人员监控，禁止未经许可证人员的进入。

4.2外来装载的车辆、集装箱应实时进入装卸区域，如出现装货车辆过多至

装卸区不能容纳时，需集中停泊指定区域停车场内，并由保安员对该区

域进行监控。

5.1相关记录

4.2.1《仓库区域进出登记表》

4.2.2《物料丢失报告》

4.2.3《存仓物料定期检查记录》

XX工贸有限公司货物过剩和短缺处理程序

生效日期：控制

XX-XX印章

反恐安全管理文件编号:FK-QG-10版次：A/0

编制：XX审核：XX批准:XX

16.目的

制订程序以便实时对货仓物料进行盘点清查，报告材料的短缺和过剩进行

处理，加强对公司物料的有效控制。

17.适用范围

本程序主要用于仓储物料管理。

18.工作职责

仓储主管统筹策划安排，仓管员定期检查物料并及时报告，仓储部主管与

采购部主管商讨处理措施，报生产副总审批。

19.工作程序

3.1采购部当有新的《采购订单》发出前，应通知货仓部对本次要采购的物

料进行盘点，货仓人员亦须清点这些仓存物料数量，与该物料所附《库

存标签》核对，随后将每种物料清点情况作好记录，（注明物料名称、

型号、数量、来货日期等），及时通知采购部。

3.2货仓人员以《采购订单》、《送货单》为依据点收来料，作好来料记录，

分区摆放，并在物料上附《库存标签》。

3.3生产车间领取物料时，仓管人员要严格交收手续，并及时做好来料记录。

3.4仓储部主管安排定期进行货仓物料检查，着重针对物料的使用期限，不

良货情况，物料短缺和过剩等，将检查结果记录于《存仓物料定期检查

记录》，对客供物料的使用量亦须保持监察及管制，以《客供物料存量

记录》，报告给采购部。

3.5订单取消或生产完成时，要对相关物料进行清点，特别是客供物料，将

积存之物料数量上报采购部备案。

3.6过剩或短缺物料的处理

3.1由采购部和货仓部联合对物料的短缺和过剩进行追溯、调查，根据以途

径展开物料短缺调查；生产过程中的损耗；流通中的损耗和库存；因存

放时间过长而变质或超过使用周期而损，不明丢失。造成物料过剩应调

查；订购物料过剩应调查；订购数量过多、不同型号物料的混入、错以

其它物料代发、取消订单等。将调查结果详细记录交采购部。

3.2车间主任和仓储主管根据物料过剩和短缺的调查报告商讨处理方法，并

上报生产副总审批，处理方法记录于《存仓期检查记录》，各相关部门

按规定对物料做出相关处理。

5.相关记录：

5.1《库存标签》

5.2《存仓物料定期检查记录》

.

控

XX工贸有限公司收货与发货安全管理程序制

生效日期：

印

章

XX-XX

反恐安全管理文件编号：FK-QG-11版次：A/0

编制：XX审核：XX批准:XX

4.1.13目的

为规范收货和发货系统有效防止货物丢失或非准许进入，满足美国海关C

-TPAT防恐要求。

4.1.14范围

适用于从事收货和发货的货仓人员、司机、保安、安全主任以及其它相关

工作人员。

4.1.15职责

由仓储主管策划和安排货仓工作的收发货，具体运输工作由司机人员负责,

由保安和安全主任在现场监督货物的装卸过程。

4.1.16程序

5.1收货

5.1.1所有物料由货仓和安全组长或指定代表人核对，采购部发出的采

购单对无货单物料一律拒收。

5.1.2经核实的外来物料第一时间进入独立的验收区域。由IQC对物料

进行质量检验，结果记录于IQC检查报告。

5.1.3来货数量必须符合采购订单或来货数量，对数量不符合的物料仓

储部应进行相应的调查，防止一切无货单物料的进入或被偷窃强

取导致物料丢失，严重的需向部门和安全组长汇报。

5.L4经IQC检查后，合格的来料货物应存放于合格区内，分区摆放，

并附上适当标识。物料的进出应记录于物料储存记录卡，以便日

后跟踪追述。

5.1.5所