证券从业之证券市场基本法律法规题库检测备考题带答案

证券从业之证券市场基本法律法规题库检测备考题带答案

单选题（共50题）1、根据《合伙企业法》规定，下列哪些选项符合除名退伙情形（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】A2、发行人高级管理人员、核心员工参与战略配售取得的股票，自在精选层挂牌之日起（）个月内不得转让或委托他人代为管理。A.3B.6C.9D.12【答案】D3、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A.5；10B.7；10C.5；20D.7；20【答案】C4、下列关于保荐期问的说法，错误的是（）。A.首次公开发行股票并在主板上市的.持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上下当年剩余时间及其后1个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度【答案】D5、证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A6、（2020年真题）根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（）。A.最近二年未被监管机构采取行政监管措施B.具备从事私募资产管理业务所需的专业能力C.具备良好的诚信记录和职业操守D.具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验【答案】A7、证券公司、期货公司违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定，存在较大风险或者风险隐患的，（）及其派出机构可以按照《证券法》第一百四十条、《证券公司监督管理条例》第七十条、《期货交易管理条例》第五十五条的规定，采取监督管理措施。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国银行业协会【答案】A8、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D9、下列不属于董事会职权的是（）。A.决定公司内部管理机构的设置B.对公司增加或者减少注册资本作出决议C.根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理D.制定公司的基本管理制度【答案】B10、下列企业中，全体出资人对企业债务承担有限责任的有（）。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】B11、根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】C12、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。A.50B.100C.200D.500【答案】B13、证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。A.1000万元B.2000万元C.5000万元D.1亿元【答案】B14、证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过A.5%B.3%C.8%D.10%【答案】A15、资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（）人。A.100B.200C.300D.400【答案】B16、投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立（）账户。A.商品B.产品C.交易D.资金【答案】B17、列行为中，属于欺诈客户的行为的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A19、（2020年真题）下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买（）。A.国债B.证券投资基金C.银行存款D.投资性不动产【答案】D21、根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（）。A.①②③B.③④C.①②④D.①②③④【答案】D22、（2017年真题）证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、下列说法中，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D24、下列各项中，（）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A25、向基金管理人、基金托管人出资以及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动等行为之一的，或者违反《证券投资基金法》有关运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，责令改正，处（）罚款。A.10万元以上100万元以下B.10万元以上60万元以下C.30万元以上100万元以下D.30万元以上60万元以下【答案】A26、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上C.全体股东所持表决权的2/3以上D.全体股东所持表决权的1/2以上【答案】B27、下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（）。A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证券账户C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年【答案】C28、证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。A.具备证券承销与保荐业务资格B.配备开展经纪业务必要人员C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度【答案】B29、委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（）。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C30、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。A.①②③④B.③④C.②③D.②③④【答案】A31、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、下列不属于共益权的是（）。A.股东大会参加权B.股东大会上的表决权C.提起诉讼权D.股利分配请求权【答案】D33、（2020年真题）下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IVD.II、III【答案】C34、证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的()，应当报中国证监会核准。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D35、集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（）等内容。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（）。A.公司决定申请破产的B.公司合并、分立、转让主要财产的C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的D.公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的【答案】A37、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其f缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可【答案】A38、（2020年真题）证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会可以采取的措施是（）。A.罚款B.没收违法所得C.警告D.撤销业务许可【答案】D39、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过（）万元的，应当回避。A.20B.50C.100D.120【答案】B40、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构应当审慎履行职责，做出专业判断，对定向发行说明书中与其专业职责有关的内容及其所出具文件的特征负责。特征不包含哪一项（）A.真实B.准确C.完整D.效率【答案】D41、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（）原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.公平性C.客观性D.一致性【答案】D42、我国证券市场法律法规体系，是以（）为核心的。A.《证券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《证券投资基金法》【答案】A43、下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是（）。A.由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额B.发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过D.有公司住所【答案】C44、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（）。A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权力损害公司客户的合法权益B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险【答案】B45、下列关于基金财产的说法，正确的有(??)A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B46、沪港通和深港通的基本规则包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D47、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（）万元罚款的行政处罚。A.3B.5C.10D.50【答案】