证券从业之证券市场基本法律法规高分复习试题分享打印版

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单选题（共50题）1、以下关于融资融券业务的决策授权体系的说法中，错误的有（）。A.③④B.①②③④C.②③D.①②④【答案】B2、证券公司在开展金融衍生品业务前应当向()进行业务方案备案，井获得业务方案备案确认函。A.证券交易所B.中国证券业协会C.地方证监局D.中国证监会【答案】B3、证券公司违反法律的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.三十万元以上三百万元以下B.十万元以上一百万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】B4、专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。A.3B.5C.7D.10【答案】D5、下列说法中，属于《刑法》中关于证券犯罪的规定的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A6、上市公司并购重组财务顾问的职责不包括（）。A.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关并购重组的申报材料B.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务C.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导D.就并购重组事项出具盈利预测报告【答案】D7、关于开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备（）年以上托管业务从业经验。A.2B.3C.4D.5【答案】A8、下列说法错误的是（）。A.证券投资咨询人员符合证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】A9、以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。A.忠实客户利益B.提供适当的投资建议服务C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用D.提供投资建议应具有合理依据【答案】C10、根据《公司法》，下列不能作为股东出资的是（）。A.土地使用权B.货币C.劳务D.知识产权【答案】C11、申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（）未受过刑事处罚的条件。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C12、下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是（）。A.注册资本要求B.业务审批C.禁止同业竞争D.防范和控制风险【答案】D13、按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（）。A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除【答案】A14、《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（）A.法律B.法规C.部门规章D.其他规范性文件【答案】D15、以下属于证券投资咨询人员的是（）。A.①B.②③C.②④D.①③【答案】C16、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，可以对证券公司采取的措施有()。A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D17、根据《刑法》，（）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。A.违规披露、不披露重要信息B.诱骗他人买卖证券罪C.欺诈发行股票、债券罪D.非法发行股票和公司、企业债券罪【答案】A18、（2017年真题）“荐股软件”可实现的功能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C19、(2019年真题)通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，触发要约收购。A.5%B.10%C.30%D.50%【答案】C20、以下不属于第一类专业投资者的是（）。A.私募基金管理人B.金融机构高级管理人员C.QFIID.RQFII【答案】B21、关于证券公司的控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法错误的是（）A.控股股东可以与其所控制的证券公司开展同业竞争B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务C.控股股东、实际控制人其关联方应采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D.证券公司控股其他证券公司的，不可以损害所控股的证券公司的利益【答案】A22、证券公司从事客户资产管理业务，应当（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、（2017年真题）公司合并的种类包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C24、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】B25、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20％的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。A.3B.5C.7D.10【答案】A26、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】B27、下列属于资产证券化业务管理人职责的是（）。A.①③④B.③④C.①②④D.①②③【答案】A28、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上30万元以下【答案】D29、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A30、下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是（）A.财务顾同主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出答复B.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施C.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定，相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异D.财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争【答案】A31、中国证券业协会的自律管理职能包括()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、证券公司信息技术全管理中的应急预案包括（）。A.①②④⑤B.①②③⑤C.①②③④⑤D.①②③④【答案】C33、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（）A.持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%B.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%C.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%D.持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%【答案】D34、(2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向（）申请客户资产管理业务资格。A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机构【答案】C35、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法错误的是（）。A.股份有限公司董事会每年至少召开两次会议B.有限责任公司董事会每年至少召开两次会议C.股份有限公司监事会每6个月至少召开一次会议D.股份有限公司股东大会应当每年召开一次年会【答案】B36、下列文件中，不属于与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问相关的部门规章、规范性文件的是（）。A.《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》B.《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》C.《监管规则适用指引——机构类第2号》D.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》【答案】A37、按照《证券投资业务暂行规定》，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A38、签订上市协议的公司应公告的事项不包括()。A.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告B.持有公司股份最多的前10名股东的名单C.公司的实际控制人D.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况【答案】A39、下列属于有限合伙人可以用于出资的，正确的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、以下关于主办商的内容正确的是（）。A.①B.②③C.①②③D.①②【答案】C41、（2016年真题）下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、证券研究报告合规审查应当涵盖（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B43、（2017年真题）下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是（）。A.25人B.51人C.76人D.100人【答案】A44、擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②【答案】A45、公司对高级管理人员和下属各单位进行考核时，合规负责人应当对（）进行专项考核。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D46、证券公司设立私募基金子公司应当符合的要求有（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A47、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券的，发行人负有刑事责任，下列说法中错误的是（）。A.控股股东、实际控制人组织、指使实施上述行为的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额20%以上1倍以下罚金B.单位犯上述罪的，只对单位判处非法募集资金金额50%以上1倍以下罚金C.数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金D.数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处5年以上有期徒刑，并处罚金【答案】B48、下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（）A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协