黑龙江2017年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷

黑龙江2017年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.当出现高通胀下GDP增长时，则__

A．上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善

B．如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境

C．人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高

D．国民收入和个人收入都将快速增加

2.上市公司独立董事连续（）次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。

A．二

B．三

C．五

D．六

3.下列各项中，属于债券票面基本要素的是（）。

A．债券的发行日期

B．债券的承销机构名称

C．债券持有人的名称

D．债券的到期期限

4.目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括__。

A．国债回购利率(7天)

B．上海银行间同业拆放利率

C．1年期定期存款利率

D．活期存款利率

5.股票的__即理论价值，也是股票未来收益的现值。

A．清算价值

B．内在价值

C．账面价值

D．票面价值

6.发行人应按规定披露关联方、关联关系和关联交易，根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

A．重要性和可靠性

B．敏感性和迟钝性

C．经常性和偶发性

D．相似性和差异性

7.上市公司持有面值1000元以上的股东人数应__。

A．不少于1000人

B．不少于3000人

C．不多于1000人

D．不多于3000人

8.在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司__除以发行在外的普通股票的股数求得的。

A．总股数

B．总股本

C．总资产

D．净资产

9.根据经济学、金融学、投资学的基本原理推导出结论的分析方法称为__。

A．技术分析法

B．基本分析法

C．定性分析法

D．定量分析法

10.根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外资转让上市公司国有股和法人股。涉及利用外资的事项由__负责。

A．证券交易所

B．外资银行

A．证券有限责任公司

B．投资银行

C．商人银行

D．证券公司

22.基金会计必须以（）为会计核算主体。

A．所管理的所有基金

B．所管理的每只基金

C．所投资的上市公司

D．公司自身资产

23.有价证券充抵保证金的，除上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票之外，其他股票折算率最高不超过__。

A．65%

B．70%

C．80%

D．85%

24.目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过__天。

A．30

B．60

C．90

D．91

25.选择债券指数化投资的原因不包括__。

A．可获得超越市场的收益

B．经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好

C．指数化组合管理所收取的管理费用更低

D．选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力

26.公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。

A．信用公司债

B．保证公司债

C．抵押公司债

D．信托公司债

27.投资者运用应急免疫策略管理其债券组合，组合当前面值100元，利率为10%，要求在持有的2年内，组合的价值不能低于115元，1年以后，当组合价值为（）元时，需要采用利率免疫策略。

A．104.5

B．100

C．97.5

D．95.04

28.证券回购交易实质上是一种以__为抵押品拆借资金的信用行为。

A．优先股票

B．基金证券

C．有价证券

D．可转换债券

29.有限责任公司由__的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。

A．30个以下

B．50个以下

C．30个以上

D．50个以上

30.基金与银行储蓄存款的差别主要表现在（）。

A．性质不同

B．收益不同

C．风险特性不同

D．信息披露程度不同

31.__，我国试行首次公开发行股票询价制度。

A．20世纪90年代初期

B．2005年1月1日

C．2006年9月11日

D．2006年9月19日

32.上市公司发行新股的，持续督导的期间为（）。

A．证券上市当年剩余时间

B．证券上市当年其后2个完整会计年度

C．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

D．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

33.在__情况下，证券市场将呈现上升走势。

A．持续、稳定、高速的GDP增长

B．高通货膨胀下的GDP增长

C．宏观调整下的GDP减速增长

D．转折性的GDP变动

34.新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于__。

A．认购方式不同

B．发行价格的确定办法不同

C．认购成功的确认方式不同

D．承销方式不同

35.基金的托管费用通常按照基金__的一定比例提取。

A．资产净值

B．资产总值

C．现金余额

D．现金流量总额

36.关于特雷诺指数，下列表述不正确的是__。

A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度

B．特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好

C．特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险

D．特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率

37.下列报告需要中国证监会核淮的有__。

A．基金合同

B．上市公告书

C．年度报告

D．公开说明书

38.对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为__。

A．实值期权

B．虚值期权

C．平价期权

D．卖出期权

39.在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有__。

A．基金募集资产的验资报告

B．基金托管协议

C．招募说明书

D．基金契约

40.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付__。

A．申购费

B．赎回费

C．管理费

D．手续费

41.证券清算业务主要是指__。

A．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付

B．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付

C．在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程

D．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付

42.基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后__日内。

A．15

B．30

C．60

D．90

43.对于成长型的股票，__是最常用的辅助估值工具。

A．市盈率

B．市净率

C．现金流折现

D．每股盈余成长率

44.保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（）个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人公告。

A．2

B．3

C．5

D．7

45.__指对基金管理人按照《证券投资基金法》和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。

A．基金账务的复核

B．基金头寸的复核

C．基金费用与收益分配的复核

D．业绩表现数据的复核

46.基金会计必须以__为会计核算主体。

A．所管理的所有基金

B．所管理的每只基金

C．所投资的上市公司

D．公司自身资产

47.发行新股时的律师费用属于__。

A．发行费用

B．承销费用

C．发行手续费用

D．评估费用

48.证券公司从每年的__中提取交易风险准备金，用