证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试备考B卷附答案

证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试备考B卷附答案

单选题（共50题）1、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A2、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B3、下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】A4、以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是（）。A.①②B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A5、证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、()的罚款。A.1万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.10万元以上30万元以下【答案】C6、（2020年真题）下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是（）。A.暂停从事相关业务B.暂不受理主办券商出具的文件C.通报批评D.公开谴责【答案】B7、期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，A.情节严重的，对单位判处罚金B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金D.情节特别严重的.对单位的直接负责的主管人员.处15年有期徒刑【答案】D8、在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（）人的，集合计划应当终止。A.2B.3C.4D.5【答案】A9、非公开募集基金的基金管理人员组织形态包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、证券业从业人员不得从事（）。A.①②B.②③C.①②③④D.①②④【答案】C11、在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢⅣD.ⅢⅣ【答案】C12、针对证券资信评级从业人员应具备的条件和管理，以下说法错误的是（）A.证券评级机构的从业人员应当符合的条件仅由证券行业自律组织制定B.证券评级机构开展证券评级业务，应当成立评级项目组。评级项目组成员应当具备从事相关项目的工作经历或者与评级项目相适应的知识结构，项目组组长应当完成证券从业人员登记且从事资信评级业务三年以上C.证券评级机构应当建立证券评级从业人员和管理人员的培训制度，开展培训活动，采取有效措施提高人员的职业道德和业务水平D.证券评级机构的人员考核和薪酬制度，不得影响评级从业人员依据独立、客观、公正、审慎、一致性的原则开展业务【答案】A13、对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（）设立的复核机构申请复核。A.证券交易所B.证监会C.证券业协会D.国务院【答案】A14、客户变更证券账户信息的办理方式不包括（）。A.临柜B.见证C.网络D.电话【答案】C15、（2020年真题）下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C16、下面有关公募基金的说法错误的是（）。A.①B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C17、证券公司在开展金融衍生品业务前应当向()进行业务方案备案，井获得业务方案备案确认函。A.证券交易所B.中国证券业协会C.地方证监局D.中国证监会【答案】B18、发行人最后一次付息兑付日前（）个工作日公布兑付公告。A.3B.5C.7D.10【答案】B19、对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）。A.完整、客观、准确的运用有关信息、资料B.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见C.引用有关信息、资料时严格保密，不得注明出处和著作权人D.谨慎、诚实、勤勉尽责【答案】C20、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、同时符合下列条件的法人或者其他组织是，第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近（）年末金融资产不低于1000万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1；1B.2；1C.2；2D.1；2【答案】D22、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】A23、下列不属于沪港通可交易的证券品种的是（）。A.上证180指数成分股B.香港联合交易所上市的A+H股公司股票C.上证380指数成分股D.A+H股上市公司的证券交易所上市A股【答案】B24、合格境外投资者所管理的证券账户发生重大违法、违规行为的，（）可以依法采取限制其资金汇出入等措施。A.中国证监会B.国家外汇管理局C.证券交易所D.最高人民法院【答案】B25、证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（）的方式签订交易合同。A.书面B.口头C.邮件D.电子【答案】B26、按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（）。A.具有证券从业资格B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历C.最近36个月无违反诚信的不良记录D.未负有数额较大到期未清偿的债务【答案】C27、募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D28、根据《证券分析师执业行为准则》，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是（）。A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券研究报告中对上述事实进行披露B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员D.李某在执业过程中，发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形，李某主动向公司报告该事项【答案】C29、根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不通过年检的情形包括（）。A.①④B.②③④C.②③D.①②③【答案】B30、以下情形不属于证券公司开展证券经纪业务禁止行为的是()A.对客户买卖股票承诺收益B.接受客户全权委托代理其买卖证券C.为客户提供融资融券信用交易服务D.将证券营业部承包给他人经营【答案】C31、融资融券业务是指（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所B.在证券交易所或者场外交易场所C.在场外交易场所D.在证券交易所【答案】A32、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（）。A.100%B.110%C.120%D.证券公司与客户约定【答案】D33、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C34、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。A.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在五日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销要约C.收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告D.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让【答案】A35、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】B36、下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论【答案】D37、申请证券上市交易，应经（）审核同意，双方签订上市协议。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券登记结算有限公司D.中国证券业协会【答案】B38、以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C39、根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于（），应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。A.权益投资业务B.股票投资业务C.证券投资咨询业务D.证券业务【答案】C40、根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制表述，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D41、下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B42、(2019年真题)下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）A.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见C.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见【答案】D43、(2018年真题)证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（）风险，以及其他投资风险。A.政治B.经济C.市场D.法律【答案】D44、保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。A.3B.5C.7D.8【答案】B45、下列属于基金托管业务基本规范的有（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】B46、挂牌前（）个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。A.6B.9C.12D.18【答案】C47、下列选项中，从事证券业务的机构不包含（）。?A.证券公司B.基金销售机构C.中国证监会D.证券投资咨询机构【答案】C48、证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是（）。A.非自营业务部门B.自营投资决策机构C.董事会D.自营业务部门【答案】C49、A证券公司及其保荐代表人张某为B生物科技公司首次公开发行股票并上市的保荐机构及保荐代表人，张某在工作玩忽职守，没有充分核查发行人收入确认政策、固定资产、关联交易和关联方资金占用等情况。以下说法错误的是（）。A.张某的行为违反了保荐机构及其保荐代表人遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐