方法论如何写作学术

如何写作学术论文王军2015年秋季学期1课程内容为什么要写论文？研究生论文写作中的主要问题如何选题并确定中心问题论文的一般结构如何写导言如何写文献综述如何展开分析论述如何运用文献材料如何写论文摘要研究方法2主要参考文献詹姆斯·谢泼德（James

F.Shepherd），《大学生学习技巧手册》（Houghton

Mifflin

Study

Skills

Handbook），林炳元编译，广东人民出版社1989年版，第5部分。Brown

&Keeley,Askingthe

RightQuestions:

A

GuidetoCritical Thinking,

10th

ed.,2012.（中译本：《学会提问》，中国机械工业出 版社。）艾尔•巴比(EarlBabble)，《社会研究方法》（第11版），邱泽奇译， 华夏出版社2009年版。毕恒达，《教授为什么么告诉我——论文写作枕边书》，法律出版社2007年。方流芳，学术剽窃和法律内外的对策，《中国法学》2006年第5期。周其仁，研究真实世界的经济学，作者博客。刘南平，法学博士论文的“骨髓”和“皮囊”：兼论我国法学研究之 流弊，《中外法学》2000年3公共邮箱41.为什么要写论文5方流芳教授：命题作文鼓励学生按照一定的套路堆砌文字。学生需要“晒”一些平时熟记在胸的格言、诗词、段子，籍此给文字游戏增添一些花絮。从许多官员的报告中都能看出命题作文的训练：通用“段子”起头（“在……指引下，在……领导下，经过…努力，……取得了辉煌的……），切入“大词”中段(有时候需要创造一些新“提法”，以表示“解放思想”)，添加强化大词的“优美段落”（引用），安装结尾。当套话阻吓原创表达之后，学生常常为“该怎么说话”而困惑，走出困惑之前，只能模仿别人说话。62.研究生论文写作中的主要问题问题意识弱，原创性不足。论证、分析弱，知识增量少。研究方法单调，写作思路错乱。形成了某种固定的“套路”。论文形式不合格、不美观。7实例：一篇硕士论文题目：论一人公司法人格否认制度的适用各章节：引言第一章：一人公司法人格否认制度概述第二章：我国一人公司法人格否认制度的适用

第三章：外国一人公司法人格否认的理论和实践第四章：我国一人公司法人格否认制度适用的完善结论8第一章：一人公司法人格否认制度概述一、法人格否认制度概述二、一人公司法人格否认的特殊性三、一人公司法人格否认的必要性9第二章：我国一人公司法人格否认制度的适用一、……适用现状二、……适用中的问题法律规定过于原则和抽象以至于缺乏可操作性适用主体范围不明确举证责任倒置之规则容易倒置债权人滥诉

缺乏与一人公司法人格否认之诉相配套的程序法规范10第三章：外国一人公司法人格否认的理论和实践美国德国日本11第四章：我国一人公司法人格否认制度适用的完善一、立法上的完善二、司法上的完善结论123.如何选题并确定中心问题13实例（某同学问）：我的选题现在有两个，第一个选题是“承租人优先购买权的救济问题”。我做了一定量的案例检索和分析，已有了初步的成果。但问题是，就我的法律检索的结果来看，实践中各地法院的做法差别很大，无法在理论上统一起来。这样的话论文可能只有案例分析而缺乏理论深度。第二个选题是股权众筹的交易结构以及其面临的法律风险。这方面著作多是在去年出版的，但是证监会《关于促进互

联网金融健康发展的指导意见》是2015年7月份出台的，

再加上最近股权众筹第一案的判决，我觉得这个选题可写

的内容比较多。但是可能面临选题范围过大的问题。请问：以“股权众筹的交易结构和法律风险及其规制”为选题是否仍然范围过大？143.1

论文的主题或者论题是什么？15选择论题，首先，要确定研究对象。然后，从研究对象中提取一个或者若干紧密相连

的问题。——论文主题界定了论文所论述的范围。论文主题应当归结为一个或者几个问题（issuesor

questions）。论文就是要回答这些问题。若干问题的话，其中应该有一个中心问题。这个中心问题将全文贯穿起来。写作过程中，你应当能够用一句话表述论文的“中心问题”。16论题可以宽泛，也可以很窄。看以下论题，由宽到窄：公司治理的原则董事会的功能董事的义务和责任董事的忠实义务董事的竞业禁止义务董事违反竞业禁止义务的赔偿责任17在确定了研究对象以后，可以思考如下问题，从中选择中心论题：有没有我能下定义的术语？有没有我能说明的方法？有没有我能进行归纳的知识？有没有我能比较的事物？有没有我能发掘和讨论的原因？有没有我能分析的问题？有没有我能评价的东西？有没有我能说服别人的观点？18有人想以“董事忠实义务”为研究对象，他思考了上述问题：有没有我能下定义的术语？有没有我能说明的方法？有没有我能进行归纳的知识？有没有我能比较的事物？有没有我能发掘和讨论的原因？有没有我能分析的问题？有没有我能评价的东西？有没有我能说服别人的观点？19旨在得出某种结论的论题，可以分为描述性的问题和规范性的问题两类描述性问题（descriptive

issue）。这类问题要求回答者陈述和/或解释事实。例如：独立董事是否提升了公司对董事、高管的约束？民事判决执行难的原因是什么？中、美律师管理制度的区别何在？我国法院如何适用公司法人独立地位否人的规范？20规范性问题（prescriptive

issue）。这类

问题是关于某件事应当如何的问题。例如：我国应否废除死刑？政府应否对出租车实现运价管制？我国应否建立美国式的陪审团制度？——我们看一看，《论一人公司法人格否认制度的适用》这篇论文的论题是什么？

“中心问题”是什么？21实例：一篇硕士论文题目：论一人公司法人格否认制度的适用各章节：引言第一章：一人公司法人格否认制度概述第二章：我国一人公司法人格否认制度的适用

第三章：外国一人公司法人格否认的理论和实践第四章：我国一人公司法人格否认制度适用的完善结论22第一章：一人公司法人格否认制度概述一、法人格否认制度概述二、一人公司法人格否认的特殊性三、一人公司法人格否认的必要性23第二章：我国一人公司法人格否认制度的适用一、……适用现状二、……适用中的问题法律规定过于原则和抽象以至于缺乏可操作性适用主体范围不明确举证责任倒置之规则容易倒置债权人滥诉

缺乏与一人公司法人格否认之诉相配套的程序法规范24第三章：外国一人公司法人格否认的理论和实践美国德国日本25第四章：我国一人公司法人格否认制度适用的完善一、立法上的完善二、司法上的完善结论263.2

如何发现和提出问题？兴趣和好奇心是发现问题的钥匙。经济学家张五常：“你要像小孩子那样看世界，或学刘姥姥入大观园，尽可能天真地看。没有成见，不管他人怎样说，你会觉得世界无奇不有。”你所发现的疑问、好奇，应该和现有的理论或者规范结合起来思考。例如，现有的理论能不能解释这个问题？现有的规范能不能处理这个问题？27发现问题的几个思路：从反常的、独特的现象中发现问题（所谓反常规，即与通行理论不符合的现象）。针对习以为常的现象和说法提出问题：为什么这样？针对“通说”提出质疑。检验规范的实际效果，并分析其原因。从文献的阅读中发现问题。找到文献的论点及其论证线索，评估它，质疑它——提出问题。284.论文的一般结构导言（Introduction）;主文（论证和说明的过程，通常包括3个以上的部分）；结论（Conclusion）。295.如何写导言导言的作用——激起读者的阅读兴趣，引导读者阅读论文；——陈述论文的中心主题，说明主题的重要性；——概括介绍论文的结构、思路、方法和观点。30导言的写法导言的英文是Introduction。Introduction的含义是：告诉读者你这篇论文究竟在谈什么？如何激起读者的阅读兴趣？重要的是把中心问题陈述清楚，因为有趣的“问题”常常是最吸引人的。你发现的问题是什么？已有的研究如何回答这个问题？你有什么新的想法、视角、方法或者材料？你准备怎样展开论证（每一部分的内容和他们之间的逻辑关系）。你得出的结论、揭示的真相是什么。——（2）（3）也可以作为独立部分“文献综述”。316.如何写文献综述文献综述抽取某一个学科领域中的现有文献，总结这个领域研究的现状，从现有文献及过去的工作中，发现需要进一步研究的问题和角度。32为什么要写文献综述——说明写作本文的正当性。“我提出的问题，目前还没有得到令人满意的回答，所以我要些这篇论文，阐述我的新思考。”——说明本文与先前研究（学术传统）的关系。在整个的学术传统的谱系中，确定自己这篇文章的定位。这是知识积累的前提。——避免重复性研究，避免抄袭，同时也激励自己创新。33示例1：一篇关于合作建房的论文（1）目前对于我国合作建房研究的文献已经有一部分，但是具有代表意义的较少。尤其是相关的书籍。比较有代表性的就是陆介雄、宓明君、李天霞等合著的《住宅合作社立法研究》。对于国外合作建房发展进行介绍的主要的期刊、论文有：周裕农的《概述国内外住宅合作社》，刘勇的《国内外住宅合作社的发展概貌》，沈宏超《国外住房合作社的经验与启示》，田美攀《借鉴日本经验发展我国合作住宅事业》，刘助仁的《外国住宅合作社概况》，谷俊青的《住宅合作社在国外》，张睿的《合作建房——国外经验借鉴和我国相关制度的建构》等。这些学术著作都概括性的介绍了国外合作建房的发展历程以及主要的特征等。34（2）对我国国内合作建房发展的文献比较有借鉴价值的有：冯桂的《个人建房合作社的法律问题

研究》，王君益的《中国城市住宅合作社研究》，董建国的《住房合作社法律问题研究》，李彦芳

的《住宅合作社属性研究——兼论建立我国新型

住宅合作社制度的思考》，王世柱《非营利合作

建房法律问题研究》等。这些文献都介绍了我国

合作建房发展的状况，并且列举了要发展我国合

作建房需要解决的一系列问题，对我国的合作建

房有较为深入的阐述。此外，屈茂辉等著的《合

作社法律制度研究》及孙晓红著的《合作社立法

模式问题研究》等著作，也将住宅合作社作为我

国合作社的一种发展模式进行了介绍。35（3）这些文献都为笔者研究合作建房提供了借鉴和依据。但是笔者希望通过对这些作者的观点进行归纳总结，得出目前理论界对于合作建房的主要观点，进而对我国合作建房的法律性质给出自己的观点。36示例2：异议股东股份回购请求权制度探讨——以司法实践为基础（1）在本文写作中，笔者阅读相关中文文献后发现，国内学者的研究方向主要集中在该制度的理论基础，如期待权理论、衡平理论、团体可分解性理论、经济分析法学说、“剩余财产分配理论”、“不公平待遇救济理论”等；或是异议股东回购请求权与其他主要制度做比较，如股东的撤销、无效之诉（《公司法》第22条），股东派生诉讼制度（《公司法》第150、152条）；公司的司法解散制度（《公司法》第183条）等；并从理论基础上总结立法缺陷、提出制度的构建等方面：如2011年赵永强的《异议股东股份回购请求权制度探析》，

2011年高杨的《论异议股东股份回购请求权——以有限责任公司为视角》、2010年岳志强等所著的《论我国有限责任公司异议股东股份回购请求权》。上述该等文献大多指出的我国该制度的立法过于原则，缺乏可操作性，如该请求权制度的适格主体、适用情形过于狭窄，适用的法定程序过于简单等。文献中提出的建议也大多趋同，即扩大适用主体的范围，如增加无表决权股东、继受股东及出资瑕疵股东的回购请求权；扩大适用情形的范围，即除法定的情形外，还应该包括对修订的公司章程有异议、公司的经营方向变更等；完善权利行使程序，如增设异议股东股份回购请求权提前告知机制、确立回购价格机制和

协商期间等。37（2）当然也有少部分学者专门针对某一特定情形或程序展开具体的研究，例如2009年李凡、陈国奇的《重大资产出售中异议股东股份回购请求权功能新释》，该文通过公司出售重大资产的情形，具体分析股份回购请求权制度除了可以帮助异议股东退出公司之外，还具有其他制度价值，如防止事实合并、向经营董事施压、调和多数股东与少数股东矛盾等，从而提出赋予股份有限公司异议股东股份回购请求权的必要性；2006年李文华的《股份交换中适用异议股东股份回购请求权制度的合理性分析》，该文从异议股东回购请求权的起源、性质、理论基础入手，从小股东与多个相关利害关系人的利害关系的角度进行分析，提出股份交换行为应列入该请求制度的范围；2010年张爱菊的《异议股东股份回购请求权制度适用的程序法问题研究》，该文以美国法律为背景，考察我国在该制度的行使程序，

并提出完善的建议。38（3）然而，上述文献全部基于理论基础进行分析，目前国内基于司法实践展开分析的文献少之又少。笔者仅搜索到2011年乔宝杰、王兵所著的《论有

限责任公司异议股东股份回购请求权之情势》，但本文仅阐述两个相关案例，且后续的分析倾向于从理论角度出发，而非针对司法实践的总结和提炼，总体分析也相对简单。39（4）笔者检索Westlaw

和LexisNexis两个论文数据库发现，关于异议股东股份回购请求权英文文献数量非常多。以美国为例，由于对该制度的研究，无论从适用情形还是程序要件，都相对较多，所以近几年国外学者对该制度的研究热情有所降低，相关的近期文献仅是针对某州该制度的相关规定的概述或者是不同州间对该制度的规定比较，例如……实际上，美国对该制度大部分的研究都集中于90年代，且多以并购交易为背景下对该制度进行探讨，如……等。而且，国外在其理论发展过程中对该制度的研究主要有两个阶段的学术讨论：第一是学术讨论的关键点是异议股东股份回购请求权的行权程序复杂、司法救济不灵活、行权费用较高等方面，在讨论中学者普遍质疑如果在行权过程中花费巨大成本，那么就会极大阻碍该制度的普遍适用；第二是随着社会发展相关案例较多出现，学者们主要针对案例研究该制度，侧重方面也转移到了实证研究阶段，该阶段学术讨论的关键点是该制度的现代功能，通过这次讨论学者们都认为异议股东股份回购请求权具有可供挖掘的潜力。40（5）因此，鉴于我国在该制度的研究多为理论性的探讨，本文主要从案例出发，试图从司法实践中发现理论分析尚未研究的问题，并借鉴国外的立法经验，结合我国的基本情况，提出异议股东股份回购请求权制度完善的建议。41如何搜集文献42“如1990年至1995年期间，联邦宪法法院的判决被采用的比例是97.02％，在1992年至1995年，联邦财政法院颁布的判决有99.29％引用判例”。——W教授，“论中国判例制度的创建”，《判例研究》2000(1)。王玧：判例在联邦德国法律制度中的作用（1998）43一次结课作业的情况在收到的200份作业中，有12份作业引用了有关德国法院援引案例率的数据（王玧文章的第三段）。其中有10份作业的引用是错误的，只有2份引用准确（但也未加脚注）。

错误的引用是：“如1990年至1995年期间，联邦宪法法院的判决被采用的比例是97.02％，在1992年至1995年，联邦财政法院颁布的判决有99.29％引用判例”。44大多数错误引用均未加注释，但可以推测是直接或者间接转引自W教授的文章“论中国判例制度的创建”，《判例研究》2000(1)；有一份加了注释的作业则显示，错误来源于第三或者第四手文献：某作者援引W教授文，这份作业又援引某作者……由此可见，脱离原始文献，不严谨的引证和转引，不仅不能提升研究可信度，反而成为传播谬误的渠道。45如何写作文献综述最重要的是，要对文献加以评价、分析，推出你

自己的中心问题（尚无研究回答这一问题），以及新的研究思路。读者希望知道你对文献的观点，因此应该进行批判性的分析，说明每篇文献的优

点和缺点，在那个方面发展了理论，为什么无法

解决你的中心问题。这样你的研究就有了一个坚

实的理论基础，也被放入了一个理论传统之中。467.如何展开分析论述围绕你的中心问题，有层次地展开分析论述。运用资料，摆事实，讲道理。展示论辩。既要陈述你的观点，也要陈述和评析对立的观点。47一篇硕士论文序言第一章第二章结语48硕士论文：著作权若干问题研究一、著作权的成因、发展和不同制度比较；二、我国著作权制度的历史、现状和立法构想；三、著作权若干问题的具体探究。49硕士论文：最高额抵押权研究第一章最高额抵押权的意义第二章最高额抵押权的历史演进第三章最高额抵押权的设定第四章最高额抵押权的效力第五章最高额抵押权的确定第六章最高额抵押权的消灭508.如何写论文摘要51《法学评论》杂志的建议摘要说明：篇幅200字以下，摘要质量的高低，直接影响论文的被引用率和被EI等检索类期刊的收录率。请作者高度重视。写法：不能是对背景、重要性、意义等的

介绍，而必须用报道式或指示性或两者兼

而有之的简明的语言对文章的内容进行全

面而具体的概括、摘录、提炼，使摘要的

信息与论文等价，并具有独立性和自明性。52接前页内容主要包括研究的目的、方法、结果和结论4个方面，即：所针对的待解决的问题；所提出的解决问题的方法、手段；得出的结果；所得结果与已有的结果比较，所得的结论，即创新点所在。用介绍…；分析…；得出…；阐明…；指出…；提出…等等类似的句式表达，避免用“我们”“作者”“本文”等类词语作主语，也不需

要对文中论点进行评价或补充说明。另外，还要

注意：①摘要中应排除本学科领域已成为常识的

内容；②切忌将应在引言中出现的内容写入摘要，一般不要对论文内容作诠释和评论（尤其是自我

评价）；③缩略语代号，除了相邻专业读者也能清楚理解的以外，在首次出现时必须加以说明。53示例1：国家出资企业国家工作人员的范围及其认定摘要：《企业国有资产法》确立了国家出资企业这一概念,包括国有独资企业、国有控股企业和国有参股企业等形式。对于