证券从业之金融市场基础知识题库综合模拟卷带答案打印

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单选题（共50题）1、基金管理公司最核心的一项业务是（）。A.基金募集与销售B.投资管理业务C.基金运营业务D.特定客户资产管理【答案】B2、基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（）的支付业务许可证资格。A.商业银行B.中国人民银行C.原中国银监会D.原中国保监会【答案】B3、按债券的发行主体分类，债券安全性最低的是（）。A.国债B.地方债C.金融债D.公司债【答案】D4、2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币，年贴现率为4%。则在2011年6月30日，其理论价格为（）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.99.04【答案】D5、定位为“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构”的是（）。A.国务院金融稳定发展委员会B.中国人民银行C.中国人民银行保险监督委员会D.国务院【答案】A6、—般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C7、下列关于金融机构类投资者的说法，错误的是（）。A.是指进行证券投资、从事金融资产交易的金融机构B.其中的证券经营机构不能以自有资金进行投资活动C.包括证券金融机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构D.银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券【答案】B8、基金资产总值是指基金所拥有的（）所形成的价值总和。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C9、在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（）。A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】A10、按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，地方政府举债采取政府债券方式：没有收益的公益性事业发展确需政府举借一般债务的，由地方政府发行一般债券融资，主要以（）偿还。A.公共预算收入B.政府性基金C.专项收入D.财政拨款【答案】A11、下列说法不正确的有（）。A.1、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、（2019年真题）股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、（）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于他们具有较好的结构性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛应用.A.金融互换B.金融远期C.期货和期货类衍生产品D.期权和期权类衍生产品【答案】D14、证券登记结算公司依据（）的规定，履行相应的职能。A.《公司法》B.《证券法》C.《证券公司监督管理办法》D.《证券交易所管理办法》【答案】B15、1929—1933年大危机以来，美国实行的是“双层多头”金融监管机制。其中“双层”是指（），“多头”是指（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B16、（2021年真题）股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有（??）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D17、养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D18、下列关于证券投资人的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C19、报价系统的主要特点包括（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D20、可交换债券与可转换债券的相同之处有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C21、地方政府一般债券资金收支列入（）A.特别预算管理B.—般公共预算管理C.政府性基金预算管理D.其他预算管理【答案】B22、我国的政策性银行包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、无面额股票由于没有票面金额，故不受不得低于票面金额发行的限制，（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、下列关于证券投资者保护基金公司设立意义的说法，正确的有().A.I、II、III、IVB.I、IIC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】D25、基金资产估值需考虑以下（）因素。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A26、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。A.中国证监会B.证券投资基金业协会C.证券交易所D.地方证监局【答案】B27、窗口指导属于（）。A.一般性货币政策工具B.公开市场操作C.直接信用控制的货币政策工具D.间接信用控制的货币政策工具【答案】D28、关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（）A.③④B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】B29、证券公司的主要业务包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A30、能够满足中国合格境外投资者（QFII）资格审查的，一般而言都是经营时间较长、运作规范、管理资产经验丰富的境外机构，其目的是（）。A.吸引境外机构进行中长期投资，维护市场中长期稳定的导向B.引人更多的境外机构，达到市场迅速扩大目的C.支持境内机构走出去，保证国内外同步经营D.限制境外投资者进入我国市场【答案】A31、下列关于嵌入式衍生工具特征的说法中，错误的是（）。A.嵌入式衍生工具与主合同构成混合工具，如可转换公司债券等B.根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照历史成本计价C.是指嵌入非衍生工具（即主合同）中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具D.若该产品存在活跃的交易市场，就要按照市场价格记账，还要将浮动盈亏记人当期损益【答案】B32、推进新股市场化发行机制内容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、可以通过综合协议交易平台进行的交易有()。Ⅰ．权益类证券大宗交易Ⅱ．债券大宗交易Ⅲ．专项资产管理计划收益权份额协议交易Ⅳ．公司债券交易A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D35、下面关于中国证券业协会的表述正确的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C36、证券公司次级债务，其期限在（）以上的次级债务为长期次级债务。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】B37、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、以下关于政府债券的性质说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收人的（）缴纳证券投资者保护基金。A.0.1%—1%B.0.1%—5%C.0.5%—5%D.1%—5%【答案】C40、根据运作方式的不同，可以将基金分为（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件，说法正确的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A43、保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在（）以上（含此数），且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。A.3年B.5年C.7年D.10年【答案】B44、下列关于地方政府债券的说法，错误的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A45、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。A.期权买卖双方均B.期权买卖双方均不C.期权购入者D.期权出售者【答案】D46、下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法不正确的是（）A.按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由证券交易所代扣代收B.证券公司应在年度审计结束后，根据其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额，并及时向保护基金公司申报清缴C.不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和实现核定的比例预缴D.每年度审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向保护基金公司申报清缴【答案】A47、人民币普通股票账户又称为（）A.基金账户B.B股账户C.人民币特种股票账户D.A股账户【答案】D48、我国金融衍生品市场