2023年度证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷附答案

2023年度证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷附答案

单选题（共57题）1、在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A2、我国企业债券的发行期限一般为（）年，以（）年为主。A.1—33B.3—105C.3—2010D.10—2010【答案】C3、国家股的资金来源有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、多层次资本市场的意义错误的是（）A.有利于调动民间资本的积极性，将储蓄转化为投资，提升服务实体经济的能力B.有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济金融风险C.有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型D.有利于促进产业整合，缓解产能过剩【答案】B5、储蓄式国债与记账式国债的区别包括（）。A.①②④B.③④C.①③④D.①②③④【答案】D6、风险管理的流程主要包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B7、根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、我国证券公司监管制度包括以（）为核心的经营风险控制制度。A.净资产B.利润率C.净资本D.总资产【答案】C9、金融衍生工具的基础变量包括（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D10、债券与股票的相同点有（）。A.①②B.②③C.①④D.②④【答案】A11、按照中国证监会颁布的《法人配售方式指引》规定，战略投资者的家数原则上不超过（）家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。A.2B.3C.4D.5【答案】A12、可转换债券的票面利率（或可转换优先股票的股息率）是指可转换债券作为一种债券的票面年利率（或优先股票股息率），由发行人根据（）确定。A.①②③B.①③C.②③D.①②【答案】A13、能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素以及这些因素对价格的影响方式和影响程度的股票投资分析方法是（）A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A14、首次公开发行股票采用直接定价方式的是（）。A.全部向网下投资者发行B.全部向网上投资者发行C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行D.需进行网下询价【答案】B15、投资基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资机构进行基金投资和管理，由（）进行资产托管，由（）共享投资收益、共享投资风险的一种集合投资方式。A.基金托管人，基金投资人B.基金托管人，基金管理人C.基金托管人，基金管理人D.基金管理人，基金投资人【答案】A16、目前上海证券交易所、深圳交易所均规定，权证自上市之日起存续时间至少为()。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月【答案】C17、证券经纪上接受客户委托进行申报竞价的原则是（）。A.时间优先，价格优先B.时间优先，客户优先C.时间优先，机构优先D.价格优先，客户优先【答案】B18、根据价值规律，股票的市场价格是由股票的（）决定的，但同时也受许多其他因素的影响。其中，（）是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。A.内在价值、公司盈利状况B.内在价值、供求关系C.账面价值、公司盈利状况D.账面价值、供求关系【答案】B19、国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括下面的（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D20、张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。A.S公司的财务总监张某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的总经理李某【答案】C21、（2019年真题）中国香港和国际投资者习惯把那些（）的股票称为红筹股。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、具备交易所国债承购包销团资格的（）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A23、发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满（）的，应由具有担保能力的担保人提供担保。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C24、（2020年真题）根据付息方式不同，国债可分为（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、（）时间段为上海证券交易所开盘竞价阶段。A.9：15—9：20B.9：15—9：25C.9：20—9：30D.9：15—9：30【答案】B26、下列关于经济周期循环的说法中，错误的是（）。A.经济周期循环对股票市场的影响非常显著B.股票价格的变动往往与实际经济的繁荣或衰退同步运行C.经济景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势D.股票价格水平通常是经济周期变动的先导性指标【答案】B27、下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法。正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、证券公司战略风险管理的基本做法不包括（）。A.明确董事会和高级管理层的战略风险管理职责B.建立清晰的战略风险管理流程，包括战略风险的识别、评估、监控和报告等C.采取恰当的战略风险管理方法D.聘请专家对战略风险进行评估【答案】D29、公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B30、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入统一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。A.3B.4C.5D.10【答案】C31、下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法不正确的是（）。A.封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。开放式基金没有发行规模限制，投资者可提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少B.封闭式基金有固定的存续期，开放式基金没有固定期限C.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象D.与封闭式基金相比，开放式基金给基金管理人提供了更好的激励约束机制【答案】C32、证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在（）开立的普通证券账户买卖证券。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.商业银行【答案】B33、风险管理的“三道防线”指的是在金融机构内部构造出三支对风险管理承担不同职责的团队和管理部门，相互之间协调配合，分工协作，并通过独立、有效的监控，提高主体的风险管理有效性。这三道防线是指（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C34、SETS系统（证券交易所电子化交易系统）不具备以下（）特点。A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】D35、（2018年真题）在资本市场上占有重要地位的国债是（）。A.无期限国债B.长期国债C.国库券D.短期国债【答案】B36、（）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A.短期融资券B.中期票据C.企业债D.公司债【答案】B37、证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B38、按照驱动因素划分，金融风险不包括（）。A.经济风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险【答案】A39、金融风险的来源有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】A40、下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、（2018年真题）证券投资基金筹集的资金主要是投向（）。A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业【答案】B42、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（）。A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点，也是基础资产的买方B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级D.受托人托管资产组合，并对资产项目产生的现金流进行保管，代表投资者行使职能【答案】B43、关于开放式基金份额的转换，以下表述正确的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】B44、除下列哪项以外均为货币中介标的选取必须符合的标准（）。A.适应性B.可控性C.可测性D.独立性【答案】D45、下列关于风险管理的说法中不正确的是（）。A.现代风险管理是一种全面的风险管理，以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标B.风险管理的目标是创造价值C.风险管理在于减少损失降低风险D.事前管理决定了风险管理是一种积极管理【答案】C46、以下应当召开临时会员大会的情形不包括（）。A.理事人数不足规定的最低人数B.1/4的会员提议C.理事会认为必要D.监事会认为必要【答案】B47、基金一般都按照()的时间间隔对基金资产进行估值。A.固定B.绝对C.相对D.变动【答案】A48、剔除资本结构影响的估值方法有（）。A.①B.②C.②③D.①③【答案】C49、（2020年真题）下列属于境内上市外资股的是（）A.B股B.S股C.L股D.A股【答案】A50、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师从事证券法律业务需要具备最近（）年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近（）年从事过证券法律业务。A.5；3B.5；2C.3；3D.3；2【答案】C51、上市公司增发的网上定价发行与网下询价配售相结合方式是通过向______询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对______定价发行。（）A.机构投资者；战略投资者B.公众投资者；战略投资者C.公众投资者；机构投资者D.机构投资者；公众投资者【答案】D52、债券不能收回投资的风险有（）。A.①③B.②③C.①②③D.①②③④【答案】A53、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A54、以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系说法正确的是（）A.两者均需承担偿还责任B.两者均需承担投资回报责任C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要D.担保承诺类业务需要承