西安交大郭菊娥教授-实证研究方法

实证研究方法

PositiveStudyMethod/EmpiricalStudy郭菊娥教授西安交通大学7/5/2023第二讲实证研究方法讲评实验研究31非实验研究2案例研究33实地研究4小组选题目录35实验研究实验研究的基本概念群体间的冲突实验实验研究的定义实验的基本要素实验的程序实验的类型实验的设计影响实验的影响因素谢尔夫实验返回主目录实验研究的定义实验研究：一种经过精心的设计，并在高度控制的条件下，通过操纵某些因素，来研究变量之间因果关系的方法。自变量：在实验中研究者引入（或操纵）的变量（常用x表示）因变量：在实验中研究者观察分析产生效果的变量（常用y表示）返回分目录因果分析的各种模式：建立变量之间因果关系假设的类型，具体分为以下三种类型多因关系组合多因关系单因关系直接关系间接关系XYXZY（中间变量）实验研究的定义因果分析的各种模式：建立变量之间因果关系假设的类型，具体分为以下三种类型多因关系组合多因关系单因关系直接关系间接关系间接直接关系XYZXWYZ（中间变量）XWYZ（中间变量）实验研究的定义因果分析的各种模式：建立变量之间因果关系假设的类型，具体分为以下三种类型多因关系组合多因关系单因关系直接关系间接关系X1Y1X2Y2

……YXKYK分别效果综合效果X1Z1Y1X2Z2Y2

……YXKZKYK实验研究的定义自变量：实验剌激,取值：因变量：测量的变量,取值实验组与控制组自变量与因变量实验的基本要素有刺激无刺激前测(刺激之前)后测(刺激之后）实验的基本要素实验组：实验过程中接受实验剌激的那一组对象控制组：实验过程中不接受实验剌激的那一组对象，但在各方面与实验组都相同（管理中一般找不到）在实验过程中研究：不接受实验刺激处理控制组将会发生什么接受实验刺激处理实验组将会发生什么寻找实验与控制组的方法：匹配与随机指派实验组与控制组自变量与因变量实验的基本要素匹配(matching)：指依据各种标准或特征，找出两个完全相同或几乎完全相同的实验对象进行配对，将其一个对象作为实验组，另一个对象作为控制组。随机指派(randomization)：指完全按照随机抽样的原理和方法来将实验对象随机地分配到实验组和控制组。实验组与控制组自变量与因变量返回分目录实验的程序建立变量之间因果关系的假设设计合适的实验来检验假设决定实验剌激制定因变量有效可信的测量建立实验背景，进行预实验选择合适的实验对象或个案随机指派实验对象到不同的组，并对他们进行详细指导实验前测实验剌激实验后测告诉实验对象有关实验的真实目的和原因，询问实际感受考察所收集的资料，进行比较分析，并运用统计方法决定假设的正确性返回分目录实验的类型实验室实验实地实验标准实验准实验双盲实验实验室实验(laboratoryexperiment)：通常在实验室内进行。其实验背景和变量都相对容易控制，实验环境可以较好地“封闭”，实验者能够比较清楚地观察到自变量对因变量的影响。但实验结果在推广性、普遍性和概括性上往往较差实验的类型实地实验(fieldexperiment)：通常在现实社会生活中进行。研究者可以在真实的社会生活背景中观察到人们自然的反应。但对实验背景、实验条件进行控制较难，不容易分出自变量的独立影响，仅是观察发生了什么事情实验室实验实地实验标准实验准实验双盲实验实验的类型标准实验：具备随机指派实验对象、前测和后测，实验环境封闭，实验剌激的控制和操纵等的实验实验室实验实地实验标准实验准实验双盲实验实验的类型准实验：(quasi-experiment)：缺乏标准实验条件的一个或多个“条件”的实验具有不等同组的仅有后测的实验有前测和后测的单组实验仅有后测的单组实验试验组试验刺激（缺乏控制）后测2后测1（不等同）控制组前测1后测1试验组实验剌激实验剌激试验组后测1实验室实验实地实验标准实验准实验双盲实验实验的类型双盲实验(double-blindexperiments)：指在实验过程中，实验剌激对于实验对象和参与实验观察人员来说都是未知的，它是由实验人员和实验对象以外的第三者任意分派和给定的。其目的是为了排除实验者期待的影响返回分目录实验室实验实地实验标准实验准实验双盲实验实验的设计所罗门三组设计经典实验设计前测1后测1试验组实验剌激后测2前测2控制组实验剌激的影响=实验组的差分―控制组的差分后测1―前测1后测2―前测2实验的设计所罗门三组设计经典实验设计前测e后测e试验组实验剌激后测1前测1控制组2控制组1实验剌激注：控制组2：前测2=[前测e+前测1]/2（假定）实验剌激相互作用的影响=实验组总的影响-（前测的影响+实验剌激影响）后测e-前测e后测1-前测1后测2-前测2返回分目录影响实验的影响因素实验剌激重大事件前测后测实验对象重大事件的影响实验剌激实验对象的变化后测前测实验对象2实验对象的变化前测与后测环境不一致返回分目录实验结果假设谢尔夫实验假设Ⅰ：群体竞争敌意两个群体竞争，相互之间会逐渐产生出不友好的行为假设Ⅱ：愉快接触敌意两个群体之间有敌意，相互接触不能有效地减少冲突假设Ⅲ：共同需要联合两个有敌意的群体共同需要某物，相互之间会联合假设Ⅳ：合作成功友好两个有敌意的群体通过共同努力实现了共同目标，相互之间会变友好＋＋＋－实验结果假设谢尔夫实验第一阶段：培养两个组各自的凝聚力第二阶段：进行各种比赛，研究竞争是否会产生敌意第三阶段：愉快接触，研究敌意是否会减少共同需要，研究联合、友好实验结果假设谢尔夫实验交往产生友谊并不总是对的，有可能加剧冲突的机会群体为共同目标一起工作时，很容易达到和谐返回主目录返回分目录非实验研究非实验研究的基本概念定量研究报告非实验研究的定义非实验研究的研究方式收集资料的方法收集资料面临的问题非实验研究的程序定量研究报告研究报告的结构安排研究报告的撰写步骤返回主目录非实验研究的定义非实验研究：一种采用自填式问卷或结构式访谈或搜集统计资料数据的手段，获得研究问题的信息，直接系统地研究无法控制实验对象行为的问题，并通过对资料的统计分析来定量描述研究对象的现状特征及变化规律返回分目录调查研究（surveyresearch）:包括意向调查、市场调查、过程调查、问题调查等。是一种采用自填式问卷或结构式访问的方法，直接系统地从一个取自研究对象群体的样本中收集资料，并通过样本资料的统计分析来估计研究对象的特征和规律文献研究统计资料分析调查研究非实验研究的研究方式三者对比调查研究的方法自填式问卷(self-administeredquestionnaire)：是一种调查者将调查问卷发送给（或者邮寄给）被调查者，由被调查者自己阅读和填答，然后再由调查者收回的方法。自填式问卷采用统一设计和印制，以完全相同的方式面对每一个被调查者自填式问卷类型：个别发送法；集中填答法，邮寄填答法结构访问法自填式问卷调查研究的方法结构访问法(structuredinterview)：是一种调查者依据结构式的调查问卷，向被调查者逐一地提出问题，并根据被调查者的回答在问卷上选择合适答案的方法结构访问类型：当面访问法；访问法；发E-mail访问法结构访问法自填式问卷返回文献研究(documentstudy)：是一种通过收集和分析现存的以文字、数字、符号、画面等信息形式出现的文献资料，来探讨和分析研究对象行为与关系方面的问题文献研究统计资料分析调查研究非实验研究的研究方式三者对比统计资料分析(analyzingstatistics)：是一种通过搜集公开了的统计资料数据（所用资料数据别人已收集好），借助定量分析方法技术来研究现实问题的特征与规律。特别，在利用官方统计资料时，一方面对统计资料的内容、对象、范围、特点等具有清楚明确的认识；另一方面对于各种统计指标的实际含义，计算方法等应十分清楚

文献研究统计资料分析调查研究非实验研究的研究方式三者对比调查研究往往是研究者根据自己的研究目的去实地收集第一手资料，也可以说调查研究是先“创造”出资料，然后再对这些原始信息资料进行处理分析统计资料分析研究者自己不去进行实地调查，只是根据自己研究目标在别人“创造”出各种统计资料中去“寻找”合适的资料进行重新的分析文献研究的研究者一方面可以“创造”出资料（一次分析），另一方面也可以对他人“创造”出的资料进行重新分析（二次分析）文献研究统计资料分析调查研究非实验研究的研究方式三者对比返回分目录个别发送法（将问卷逐个发送到被抽的对象）集中填答法（把被调查对象集中起来）邮寄填答法（将问卷邮寄给被抽的对象）结构访问法统计资料收集自填问卷法非实验研究收集资料的方法当面访问法（调查员逐个找到被调查对象）访问法（调查员逐个找到调查对象）发E-mail法（调查员逐个找到调查对象E-mail）结构访问法统计资料收集自填问卷法非实验研究收集资料的方法官方统计资料别人调查“创造”的分析资料别人整理的分析资料研究机构提供的资料结构访问法统计资料收集自填问卷法非实验研究收集资料的方法返回分目录非实验研究收集资料面临的问题问卷的回收率有时难以保证问卷的填写质量有时难以保证官方部门的资料（或某机构的资料或他人创造的资料）需要购买或保密或进行处理后方能运用返回分目录非实验研究的程序确立主题（给出要研究的问题和研究对象以及研究的假设）明确变量（确定描述问题的变量，衡量指标和变量间的结构关系等）确定获取资料的方法（抽样调查；对别人资料进行运用；用官方统计数据等）选择合理的量化分析方法（均值与方差；分布；检验、误差校正等）进行数据资料的分析处理返回分目录定量研究报告定量研究报告主要以对数据资料的统计分析及其定量测算结果的讨论为主要内容，数量化、表格化、逻辑性强是其表达结果的主要特征，报告的各个部分相互之间界限十分分明且撰写格式规范返回分目录导言主要说明研究的问题及其研究的意义。其中包括研究的背景、研究的动机；研究问题及其界定；研究的意图与目标定量研究报告的结构安排研究设计结论导言讨论导言研究的问题及其背景：要清楚地陈述研究的问题是什么，您为什么选择这一问题做研究，将研究的问题放到一个较大的背景中进行阐述，揭示问题十分重要很值得研究。文献评述：对研究问题领域中已发表的研究结果和结论进行总结和评述。文献评论部分应该充满着恰当的、相关的并且是简明的和精确的材料。特别要介绍那些真正对你的研究有用的关键点。介绍自己的研究：介绍自己研究的基本框架。特别是研究问题的内涵界定或准备检验的假设是什么，主要的自变量和因变量是什么等返回主要说明研究所采用的方式和方法或手段、研究的程序和工具等。研究的基本概念（包括概念研究文献回顾与评析）、变量、假设和理论架构；研究的总体、样本和抽样方法与抽样过程；研究时的资料收集方法和资料分析方法定量研究报告的结构安排研究设计结论导言讨论研究设计研究方式的选择：要清楚地指出本研究采取的方式以及研究资料收集的方式。方式包括实地研究、非实验研究、实验研究、案例研究。研究对象的界定：要清楚地介绍研究对象的范围和研究对象的选择及其构成。研究资料收集方法的说明：要清楚地说明研究的主要变量是什么，变量的操作定义是什么，这些变量是用哪些指标来进行测量的；清楚地说明资料的收集过程和所用工具。研究资料分析方法的选择：要清楚地说明研究资料处理、整理与分析过程中所采用的方法技术。研究的局限性说明：需要对研究程序、样本、资料等方面的质量进行评估。真诚地毫无保留地说明研究过程中存在的缺陷，哪些方面存在着限制

返回主要说明研究发现了什么，获得了什么新知识等结论表达上总的原则是：先给出“森林”，然后给出“树木”，即先给出总体的、一般性的陈述，然后才是个别的、具体细节的陈述。具体做法如下：定量研究报告的结构安排研究设计结论导言讨论研究的中心结果概括性描述操作性描述给出答案提供具体的证据和结果并说明对结果小结开始第二步第一步第三步第四步第五步主要说明发现的结果具有哪些意义，给出从这一结果出发，还能得到什么或还能继续做些什么定量研究报告的结构安排研究设计结论导言讨论返回分目录主题是研究报告的灵魂定量研究报告的撰写步骤拟定提纲选择材料确立主题撰写报告研究报告的主题研究项目的主题揭示研究要表达的中心问题应该提纲是研究报告的“骨架”拟定提纲的关注点：“结论”和“讨论”拟定提纲的作用：清理思路、明确报告内容，安排报告总体结构拟定提纲的方法：对研究“结论”进行分解并将分解的各部分进一步具体化定量研究报告的撰写步骤拟定提纲选择材料确立主题撰写报告根据研究报告的提纲和主题选择材料，作为填充“骨架”的“血肉”材料研究中得到的各种数据、表格、事例等客观素材通过分析、综合、概括形成的观点、认识和建议定量研究报告的撰写步骤拟定提纲选择材料确立主题撰写报告撰写研究报告的基本思路：“宽——窄——宽”通常是从头到尾一气呵成，不要经常在一些小的环节上停下来推敲修改在撰写完整体报告后，反复地从头阅读，审查和推敲每一部分的内容，认真修改、不断丰富和完善定量研究报告的撰写步骤拟定提纲选择材料确立主题撰写报告提出研究者自己的研究领域或研究的具体问题从广阔导言开始研究讨论研究结果的内涵和价值介绍研究者的研究方法逐渐集中到比较专门化的领域和研究获得的结论返回主目录返回分目录案例分析程序确立中心问题（环境依赖、问题导向）评价考核途径（根据指标给途径赋值）建立评价考核途径的指标（给出指标并计算权重）案例研究决策——选择最优途径(综合计算择优)建立可行途径（引导学生考虑问题）返回主目录建立中心问题环境的改变有没有检查出来？真正的问题有没有突显出来？那个决策问题是值得尽快地解决？说明：写案例的人一般把中心问题隐藏起来，引导学生学习并去发现它从“反映问题人的地位”给看案例的人一个感觉：问题必须解决返回分目录建立可行途径有没有考虑所有的可行途径（一般5个途径左右）有没有确认调研在案例中扮演的角色（把调研作为推迟决策的前提；一般不允许）可行途径间有没有重复返回分目录建立评价考核途径的指标是否集中在经济效益上指标是否可以衡量并能得到（使用指标时的限制：时间限制、成本限制、收集资料可能性的限制）是否可以使用类似“如果……然后……”这样的语句（一般用的很少）返回分目录评价考核途径情况是否严峻，是否需要马上行动收集的信息资料和数据是否确实有效内部是否有冲突而影响评核返回分目录决策选择最优途径结论有没有显示出问题已经有效地解决对期望的结果有没有进行控制管理协调有没有达到目标返回分目录返回主目录实地研究实地研究的基本概念定性研究报告实地研究的定义实地研究的过程收集资料的方式——观察收集资料的方式——访谈实地研究资料分析的方法定性研究报告值得注意的问题定性研究报告的形式返回主目录实地研究的定义实地研究是一种深入到研究现象的生活环境中，以参与观察和非结构访谈的方式收集资料，并通过对这些资料的定性分析来理解和解释现象的研究方式强调“参与”，强调“观察”

实地研究的逻辑结构见下：进入到研究现象的环境中确定所要研究的问题或现象收集信息资料并进行分析和归纳参与观察不带任何假设个人的偏好概括研究问题的现象揭示现象的成因返回分目录实地研究的过程选择研究背景实地研究中的记录（收集资料）取得信任和建立友善关系实地研究的过程整理和分析资料获准进入报告研究结果返回分目录选择研究背景在客观条件许可时，尽量选择那些既与所研究的问题或现象密切相关，又容易进入、容易观察的背景对于非参与观察来说，理想的背景就是那些不易被观察对象注意到和感觉到的地方对于参与观察来说，选择研究者能较快熟悉的背景，不仅能够自然地进入、自然地参与观察，而且还能被观察对象接受观察环境返回获准进入正式的、合法的身份以及单位或组织的介绍信，并不是保证获准进入的充分条件，而只是一种必要条件。研究者要能参与研究对象的实际环境，还常常需要某些“关键人物”或“中间人”的帮助。这些关键人物或中间人物就在研究对象所处的环境中，既认识研究者，又认识被研究的对象，能够十分容易地将研究者“带入”到研究对象的环境中返回取得信任和建立友善关系尽快取得研究者的信任并建立友善关系，是获准进入后研究者的首要任务信任的取得、友善关系的建立，需要过程和时间，也需要机会。只有经过一段时间的共同相处，研究对象才会慢慢习惯研究者，使研究者真正的融入研究对象的环境中，形成某种自然的默契返回实地研究中的记录（收集材料）参与观察的记录通常是先看在眼里，然后再记录下来，一般必须当晚进行回忆和记录。要求研究者做到“眼、脑、手”三勤。研究者在观察时，尽可能地记住所观察到研究对象的行为、现象、人物和事件，记住关键人物说的关键话语。访谈记录有两种情况：事先约好的比较正式的访谈非正式偶然闲聊式的访谈返回整理和分析资料分析资料整理资料整理资料最基础的工作，就是将实地记录或现场笔记全部输入计算机，存在磁盘上，变成可以随时调用、不断复制、任意组织和无数次处理的文件，然后进行数据挖掘。整理资料主要包括分类、建档、编码等具体内容。在资料的整理过程中，研究者通过对资料提出评论性的问题来进行概念化或者形成概念。研究者通过资料组织或基于某种主题、概念的类别来对资料进行分析。值得注意的问题整理和分析资料分析资料整理资料分析资料是对资料进行分类、描述、综合、归纳的过程，其基本逻辑是归纳法值得注意的问题概念具体的；个别的；经验事例；等等概括、抽象整理和分析资料分析资料整理资料在整理和分析资料的过程中，必须撰写分析备忘录，它是对研究者在编码过程的想法和观点的一种记录，是研究者写给自己看的对记录资料进行分析的过程值得注意的问题初步浏览阶段（熟悉、了解记录资料）阅读编码阶段（整理记录资料）分析抽象阶段（思考、比较不同主题形成概念）返回报告研究结果用定性研究报告的方式报告研究结果定性研究报告的定义、值得注意的问题以及定性研究报告的形式将在定性研究报告部分详细阐述返回返回分目录观察的类型实验室观察与实地观察结构观察与无结构观察属外观察与参与观察实地研究收集资料的方式——观察返回分目录实验室观察与实地观察实验室观察：在备有各种观察设施的实验室内对研究对象进行观察实地观察：指在现实生活的环境中对研究对象进行观察返回局外观察与参与观察局外观察：研究者完全不参与研究对象的环境，尽可能不对环境产生影响参与观察：研究者深入到研究对象的环境中，并参与研究对象日常的社会生活过程参与观察的研究者角色定位参与观察的优缺点参与观察的具体应用问题返回参与观察的研究者角色定位作为观察者的参与者（观察者身份公开）完全的参与者（隐蔽观察者）返回参与观察的优缺点优点：能够直接地、真切地感受被观察者的思想感情和行为动机，有利于研究者“设身处地”地理解研究对象。缺点：缺乏信度（程序不明确、观察无系统、结果无法重复），在很大程度上依赖于研究者观察的敏感性、领悟能力和解释技巧返回参与观察的具体应用问题参与观察法通常不是要验证某种理论或假设，其目的是对现象发生过程提供直接详细的资料，以便对其有比较深入的理解参与观察之初，研究者都需要为自己作为参与者出现进行某种方式的解释，获得“关键人物”的支持和帮助，尽快融入研究者的环境中参与观察要经历一个“先融入、再跳出”的过程，跳出来就要求研究者恢复客观、中立的立场，从局外人的角度，重新审视被观察对象，达到“超脱理解”的目的返回结构观察与无结构观察结构观察：按照一定程序、采用明确的观察提纲或观察记录表格对现象进行观察无结构观察：多采用参与观察的方式进行，完全依据现象发生、发展变化过程进行自然观察，其观察的结果不具有统一格式，观察所获资料通常只能进行定性分析返回返回分目录结构式访谈：依据事先设计的问卷和固定程序进行访谈记录，要求访谈过程、访谈内容、访谈方式统一无结构式访谈：无结构式访谈：只有访谈的主题和范围，由访谈者进行自由访谈，充分发挥访谈双方的主动性和创造性。无结构访谈：正式访谈：有计划、有准备、有安排、有预约的访谈非正式访谈：随时碰上的，无事先准备的，闲聊式的访谈无结构访谈的要点无结构访谈的控制实地研究收集资料的方式——访谈返回分目录无结构访谈的要点访谈前要对访谈的主要目标和所要了解的主要内容有一个明确的认识，事先精心准备一组“主题标题”或“内容提示”。访谈前要对被访谈对象的各方面情况和特征以及兴趣爱好等进行详细的了解。访谈的时间和地点确定应以被访谈者的方便为主要原则。访谈时要对访谈意图解释清楚，突出重点。访谈是一种艺术，全部资料的可靠性在很大程度上取决于访谈员的表现，要创造访谈的良好氛围，专心听讲并做好笔记。访谈的目的是收集资料，掌握好正确的记录方法（当场记录、事后记录）返回无结构访谈的控制对内容转换的控制（顺着被访谈者的谈话内容进行简要归纳，突然地转换话题）对内容的重述和追问掌握好发问和插话的时机学会用表情与动作来表达思想、感情，从而达到对访谈过程的控制返回分目录通过不断地反复和循环的步骤，使研究者从开始时一个比较含糊的观念以及杂乱、具体的资料细节，到达一个具有概括性的综合分析结果实地研究资料分析的方法举例说明法比较分析法连续接近法流程图方法寻找证据；分析概念概念假设框架创造新概念可修改原概念发现证据之间的适合性通过阅读探索资料概念对资料种特性的提示程度用经验证据来说明某种理论，包括下面两种方式：方式一：表明理论模型是如何说明了或解释了某种特定的个案或特定现象，研究者列举的主要是一个个案或一种现象的证据。方式二：对一种理论模型的“平行说明”研究者平行列举多个不同个案，说明这种理论模型都是成立的实地研究资料分析的方法举例说