建筑工程企业收支管理系统平台用户需求说明书

PAGE19-用户需求说明书中铁二十四局安徽公司收支管理系统平台说明：本文档中只是将可能的需求功能项列出来，功能的详细并没有说明，需要补充；对合同信息管理，与项目管理等的关系是否如文中所述，合同信息管理本身的内容是否如文中所述，需要详细细化。修改历史版本修改日期作者/修改人修改原因修改内容变更请求号新需求目录TOC\o"1-4"\h\z\u1. 引言 11.1 概述 11.2 概念定义 11.3 依赖文档 12、 与 11.4 参考文献 12. 限制条件 22.1 项目目标 22.2 项目范围 22.3 运行环境 22.4 设计和实现约束 23. 功能组成 23.1 总体功能构成 23.2 信息发布查询系统功能构成 33.3 招投标管理系统 43.4 收支管理系统功能构成 53.4.1 合同信息管理系统功能构成 64. 安全管理系统功能（用户管理，AAA） 74.1 用户/角色/组管理 84.2 授权管理 94.3 认证管理 94.4 审计 95. 信息发布与查询系统功能 95.1 招投标信息 105.2 供方信息 105.3 内部指导价 105.4 与工程造价有关的文件、通知、资料 116. 招投标管理系统 116.1 招投标管理 116.2 非招投标绿色通道管理 127. 收支管理系统 127.1 收入管理 137.1.1 对业主的验工计价管理 147.1.2 变更索赔管理 147.1.3 其它收入 147.1.4 合同净值预估 147.1.5 增收部分预估 147.1.6 增收部分动态管理 147.1.7 责任收入目标确定 157.2 支出管理 157.2.1 责任成本目标确定 157.2.2 合同信息管理系统 157.2.3 管理费（间接费） 217.2.4 其他费用 218. 查询、统计、分析及报表系统 219. 非功能需求 219.1 稳定性与容错性 219.1.1 稳定性 219.1.2 系统容错性 229.2 性能 229.3 可扩展性 229.3.1 跨平台 229.3.2 系统的部署灵活 229.4 安全性 229.5 用户界面友好性 229.5.1 用户界面易操作 229.5.2 图标和对话框的美观处理 239.6 在线文档和用户手册需求 2310. 未解决的问题 23引言概述目前中铁建24局安徽分公司就建筑施工企业信息化管理、企业资源计划进行建设。当前就公司核算部门的收支管理系统平台进行先期建设。本文档为收支管理系统平台的用户需求文档，包括收入、支出（合同支出、管理费用支出和其它费用支出）、信息发布查询。概念定义单位单位，是指行政单位，是父子层次结构关系。在这里仅仅表示：中铁建24局、安徽公司、核算部/项目管理部。工程项目一个项目管理部管理的工程为一个工程项目，如阜六铁路Ⅱ标二分部管理的项目为一个工程项目。合同合同台账合同执行内容及审批记录合同版本依赖文档《公司合同信息管理系统平台.doc》，中铁建24局集团安徽公司，年2月；与中铁建24局集团安徽公司核算部讨论的记录，年2月。参考文献限制条件项目目标本软件的目标为设计实现建筑工程企业收支管理系统平台，包括信息发布与查询系统、收支管理系统，其中收入为合同收入和变更索赔收入（二次经营），支出为合同支出、费用支出即三次经营。合同是通过授权并控制合同的审签和执行过程，以规范化、简化合同管理，更好的为企业生产服务，节约成本，增加管理的效率。项目范围本软件只考虑企业的相关信息发布和查询数据库系统、收支信息管理系统。发布系统中只考虑与合同、项目管理有关的信息发布。收支管理中，包括收入和支出。支出中的合同管理考虑合同审签和执行的整个过程，从合同起草开始到合同终止过程中所有的流程、信息的管理与控制。费用按照一定的流程和手续完成网上报销。运行环境硬件环境：PCCPU1.8GMEM256HD40G软件环境：Windows98/me/2000/2003/xp/nt/2007系统、linux相关系统。依赖的软件环境：数据库：市场上成熟的关系型数据库，本软件发布时使用Oracle11g。可以替换成其它关系数据库产品。设计和实现约束设计结构：B/S架构，运行于独立的服务器提供web服务。使用程序语言：java功能组成总体功能构成建筑施工企业信息化系统大致包括以下的功能子系统：人力资源管理系统、安全管理系统、质量管理系统、进度系统（包括调度系统）、招标管理系统、信息发布与查询系统、收支管理系统（包括合同（对下）管理系统）、供应商管理系统、物资采购与管理系统、设备采购租赁与管理系统、项目管理与控制系统等。如图3-1。图3-1建筑施工企业信息化系统组成本次实现收支管理系统、招标管理系统、信息发布与查询系统。其中收支管理系统包括支出管理系统和收入管理系统。支出管理系统包括合同管理系统、管理费管理系统和其它费用管理系统.。同时完成部分安全管理系统，作为辅助。与其它的系统留有接口，便于扩展。信息发布查询系统功能构成信息发布查询系统，本次包括：招标信息公告，本部分需要和招标管理系统对接；供方信息，即供应商和分包商的信息，需要与供应商管理系统对接，及其准入证信息，即供方准入的条件信息。准入证信息，要求供方具有准入条件，在系统中记录此供方的信息；与工程造价有关的文件、通知、资料（如调差文件、定额站咨询函等），包括变更索赔文件等文件的管理。内部指导价，需要物资采购的内部指导价，需要与物资采购管理系统对接。客户信息，对上的业主信息，记录业主及相关联系人的信息，及其它情况。如图3-2所示。图3-2信息发布查询系统功能招标管理系统图3-3招标管理系统功能招标管理主要是针对对下的招标管理。其中包括招标通道和非招标的绿色通道。招标管理包括发布招标信息，报名，及中标后的记录。整个招标过程，是线下操作，不需要在系统中进行，但报名和招标结果需要在系统中记录。由于系统维护供方的准入记录，有条件的供方，在系统中记录准入资格和信息，在报名时，有准入资格的才可以报名。但特殊情况，需要设定没有准入信息的供方也可以报名，这种报名需要特殊设定。通过两种通道，都可以进入签合同程序。一种是有招标结果，确定中标供方，一种是通过绿色通道，没有招标结果，直接进入签合同程序。收支管理系统功能构成收支管理，产生的收入和支出费用。收入管理包括合同值、目标收入、实际收入。合同值包括合同净值和增收部分。合同净值中的合同值与目标值同一个值，增收部分中的合同值与目标值不是同一个值。目标收入包括合同净值的目标收入、增收的目标收入，合同净值的目标收入与其合同值是同一个值。目标收入需要提前输入，授权动态修改。实际收入包括合同净值计价、变更索赔签证收入（增收部分）。变更索赔签证办理的进展动态显示。未完成全部手续的特殊颜色区分系统提供合同值、目标值与实收值作对比。支出包括合同（对下)费用、管理费用（管理费用中已经包括其它费用，不需要再单列其它费用），实际支出值与目标值作对比。目标支出需要提前输入，授权动态修改。费用部分达到目标值50%进行提醒，70%进行报警，超过目标值无法办理。图3-4收支管理系统功能合同信息管理系统功能构成合同信息管理系统为支出管理的一部分，主要有合同审签和合同执行两大功能部分。合同审签是从合同起草到合同签定为止的整个过程。合同执行是从合同签定到合同终止的整个过程。合同审签包括合同起草、部门领导审核、合同会签和合同审批过程，其中部门领导审核、合同会签、合同归口管理部门审查和合同审批需要通过工作流程管理。在合同审签过程中最关键的是合同审批，包括合同预警、合同审批退回、合同审批跟踪与监控、合同电子签名。合同审批是通过合同审批流程配置进行流程的配置，以实现自定义的审批流程。合同起草、公司部门领导审核、合同会签由项目部负责。合同执行过程，基本上是流程控制与管理的过程，包括合同变更、合同结算、合同决算、合同付款、合同终止、合同评价。所有的流程都要被跟踪与监控。在合同的审签和合同执行过程中，合同的内容、执行内容、审批记录，都要作为合同的一部分，作为合同的基本数据信息，在整个流程过程中进行流动，这是合同管理中的信息流。在合同结算、决算和付款流程中，所有的结果都作为合同台账记录下来，这也是合同管理的信息流。对合同的所有信息数据都进行管理，但由于经常修改，所以需要对不同版本的合同进行版本管理。合同的信息数据需要进行查询、统计、分析和报表展示。具体见图3-5图3-5合同管理信息系统功能安全管理系统功能（用户管理，AAA）下图为此部分功能的用例图。用例画出的操作员均为高级管理员，事实上，其它角色也可以做这些功能，如调度员和项目管理员。其中，认证管理和审计管理，是系统运行过程中的子功能，在某些时候不需要角色的参与。图4-1用户、授权、认证管理用户/角色/组管理概念定义用户用户为具体使用此软件的个人，也是系统中登记的能够通过认证访问本软件的人的记录。角色角色是权限的集合。只有角色才拥有权限，是授权的最基本单位。用户不拥有权限，只有用户被赋予某个角色时，用户才拥有该角色的权限。当用户不再赋予某角色时，该用户就不再拥有该角色的权限。一个用户只有拥有多个角色，一个角色可以包括多个用户。角色具有继承关系，子角色拥有父角色所有的权限。组组是用户的一个集合，组是用户的逻辑分类。组仅仅是对用户的分类管理，不具有任何权限，不参与任何授权和认证。组和角色之间没有任何关系。一个用户只有拥有多个组，一个组可以包括多个用户。管理功能 系统中默认有一超级管理员的角色，此角色下默认有一用户。该用户拥有最高的所有的权限。该角色和该用户不能删除修改。但可以修改该用户的登录密码，以确保软件的使用安全。 用户、组、角色可以增加、删除、修改和查询。当角色删除时，拥有该角色的用户将不再拥有该角色的权限。 由于本软件与原来的项目管理信息系统集成使用，所以在原有的系统中会存在用户了，本系统需要考虑如何集成原有系统的用户，在增加、删除和修改时如何与原有的系统协调一致。 可以将用户赋予角色，也可以将用户从角色中删除。可以将用户分给某一个组，可以从某一组中删除指定用户。授权管理概念定义操作操作是指对某一对象所采取的动作或行为。如查询、增加、计算等。对象此处的对象不是面向对象的编程语言中的对象，尽管他们有时候可以直接通用，但完全是两个不同的概念。此处的对象是业务上的对象，需要对此对象进行一些操作。比如用户、日报就是对象。权限权限是操作和对象的集合，只有操作某一个对象时，才构成一个权限，如查询用户、增加用户，计算报表等，这就是权限。授权本软件的所有权限，除了超级管理员，都必须要授予，否则任何用户不享有任何权限。权限只授予角色，也可以从角色中解除此权限。系统提供将权限授予某一角色的功能，同时通过拥有授权权限的用户将其它用户赋予某一个角色，从而使该用户拥有相应权限。认证管理认证管理包括两部分，一是用户名密码登录验证，另一当用户进行某一动作时，系统检测该用户是否拥有此动作的权限，如果有，认证通过，如果没有认证失败。 由于本软件与原有的项目管理信息系统集成使用，所以这里的用户名密码登录认证可以借助原管理系统，只要访问本系统的用户，即认为已经通过用户名密码验证了。 但软件必须进行权限认证，如果没有权限，将不得进行相关操作。审计本系统的所有动作都记录下来，记录包括执行动作的用户、内容、时间、执行前状态、执行后状态。系统提供审计内容的查询功能。信息发布与查询系统功能图5-1信息发布与查询系统功能招标信息包括查询招标信息和发布招标信息公告。查询是由查询的用户激发，而公告是由招标管理系统激发。两者需要的招标信息全部来自招标管理系统。问题之一：与物资设备部招标计划及工作处理沟通的问题。这里的招标信息是指已经发布并且正在招标的招标信息，核算部、物资管理部和项目部可以登录系统查询招标信息。但除核算部外，其它部门（如项目部、物资管理部）只能查询本部门的招标信息。招标计划由核算部发布后，自动发送到发布页面，系统自动更新，不需要人为刷新。发布的内容即为招标计划的内容。具体信息见招标计划节的数据模型。供方信息管理供应商和分包商的信息，包括查询供方信息和发布供方信息。查询是由查询的用户激发，而发布是由供应商管理系统激发。两者需要的供方信息全部来自供应商管理系统。当前将供应商管理系统弱化，但独立化此模块。系统提供准入证办理页面，在系统上有模板，核算部为办理部门，工作人员在系统模板上直接输入相关信息后可直接上传至信息库，也可打印出纸质准入证。有无拥有准入证的供方信息都可以在系统中记录。核算部和项目部可以查询准入证，核算部可以修改准入证。核算部可以将供方信息发送到发布页面，此发布由核算部手工发布，系统不能自动更新。核算部也可以取消发布。准入证管理办理流程（1）核算部根据供方提供的已经上传到系统中的资料信息，审核、（通过后）填入相关信息、确定此准入证办理状态为“正在办理升级”；（2）准入证办理完毕（线下办理，此系统不维护），由核算部人员手动改变供方准入证办理状态为“正式准入证”或“临时准入证”（根据办理的实际情况）；（3）需要修改时，核算部人员根据要求在系统中修改准入证信息，准入证状态为“修改升级”；（4）新的修改升级后的准入证办理完毕，由核算部人员手动改变供方准入证办理状态为“正式准入证”或“临时准入证”或“正式准入证（A）”；（5）在获得新的准入证后，核算部选择发布时间和发布期限，系统自动发布。在发布到期后，发布自动取消；（本系统内所有的自动发布都在到期后都会自动取消）（6）准入证年审，供方提供相关资料，核算部确定年审是否通过，如果通过，则发布结果，设置发布时间和期限，到时自动发布；（7）年审合格后，转到(3)。只有此种情况下才会显示状态“正式准入证（A）”，状态中的A只是一个提示样式，具体由实际操作人员确定；（8）年审不合格，由核算部注销，进入黑名单或删除；（9）系统提供管理页面，可以对供方的信息增加、删除、修改、打入黑名单供方信息的页面。其它操作（1）匿名举报系统提供页面，可以匿名举报，举报时，输入举报内容，提交到系统；核算部根据举报的内容，与相关的供方关联，在年审时等其它需要时，可以参考此此信息；（2）项目部信誉评价系统提供页面，当一个分部工程完成后，项目如实评价履约情况（后期可以考虑给打分，根据打分，核算部可以自动评级），提交系统；（跟决算关联，不评价，不进入决算程序）；（3）供方资料上传系统提供页面，由公共帐户上传详细的相关六证一书及申报通过的资料到该队伍的相应文件夹。核算部提供临时帐号，授权给供方提供上传。供方准入证信息准入证信息工序类别：工序、材料、设备；专业：基础工程桥梁工程、道排工程、房建主体、水电工程、绿化工程等；资质：劳务资质、建筑安装工程资质、砌筑工程、钢筋工程等；地区：本省的、外省的；级别：一级、二级。准入证状态正在办理升级、正式准入证、正式准入证（A）、临时准入证、修改升级、黑名单供方信息单位名称、地址、电话、联系人、联系人电话。准入证模板：内部指导价需要物资采购的内部指导价，包括公司范围内的物资、设备、机械租赁、周转料、劳务等指导价。包括查询内部指导价和发布内部指导价。核算部和项目部查询，核算部发布。内部指导价输入，具体的物资、设备、机械租赁、周转料、劳务等在某一个时间的指导价，系统提供输入页面，核算部输入。核算部和项目部查询根据查询条件进行查询，查询条件：采购对象类型、采购对象、时间、发布时间。核算部选择在必要的时间发布。根据发布最新的规则，只要发布同一主体的指导价，则上一次发布的自动取消发布。物资指导价信息：采购对象类型、采购对象、时间、单位、指导价、发布时间。增加：信息价定期修改，更新内容。可以用一个指导价文件上传来管理和维护。与工程造价有关的文件、通知、资料与工程造价有关的文件、通知、资料，包括调差文件、定额站咨询函等。由资料管理系统整理收集，查询用户激发查询。包括变更索赔文件的管理。系统提供输入文档的保存属性，包括文档类型（文件、通知、资料，包括调差文件、定额站咨询函、变更索赔文件）、各类文档的其它属性（具体哪些属性）、链接下载地址.核算部上传文件并管理，文件按照工程类别分类（铁路、公路、市政、其他，类别可以在再细分）。项目部所有人员可查阅。核算部可以查询各类文档并下载使用。系统提供各个造价网站的链接。客户信息管理对客户的信息进行统一管理，包括客户的联系人的相关的信息，当时联系此客户的本公司的对口联系人的及信息。系统提供输入业主信息的页面，核算部输入。核算部输入人员、项目经理、公司领导可以查询业主的信息，查询条件：客户单位、客户地点、重要客户姓名、主管工作、联系电话、联系人、联系紧密度。客户信息包括：客户单位、客户地点、重要客户姓名、主管工作、联系电话、联系人、联系紧密度、说明。客户信息中的联系紧密度用星号的个数表示，如“★/★★/★★★”。这些信息是私密信息，必须严格的授权才可以查阅。招标管理系统招标管理包括通过正常程序的招标管理和通过非招标管理的绿色通道管理两部分。招标管理部分记录报名和招标后的结果，并形成《工程招（议）标结果报告》。这里的招标，是指对下招标。图6-1招标管理功能招标管理各项目部在网上填报招标计划至核算部，可多条填报可单条填报。核算部审核招标计划，通过后，相关部门审批，审核审批不通过后，发回项目部，通过，则直接由核算部决定是否发布。核算部设置各招标项目是否在网上公开，公开即为发布。当供方得知招标信息后，通过核算部在网上报名。报名有两种情况，一是有准入记录的报名，这是正常情况下的报名，还有一种特殊情况下的系统中没有准入信息的报名。系统中管理招标计划，在规定的日期发布招标信息。核算部的招标计划根据填报情况不断更新。可按项目部排序，可按招标要求时间排序、可按工程类型排序。招标计划书管理招标计划填报与修改项目部填报招标计划，填报的内容包括：序号工序类别主要工作内容主要工程量计划招标时间招标类型（公开/邀请/议标）拟定队伍、机械数量最迟应进场时间投标人资质、信誉、施工能力、类似经验、人员要求等（包括建设单位、设计方的要求）意向队伍备注下拉选择，但可以添加简单文本输入日历选择下拉选择简单文本输入日历选择简单文本输入项目部可以一次填报一或多条招标计划。填报结束后，项目部自己管理维护，可以修改。填报的条目如上表所示，填报内容见文档《建筑施工企业招标计划书.xls》。填报时要求用户选择工序类别，如：工序与劳务、物资、设备、机械设备租赁、周转材料等。工序类别由项目部配置，在选择工序类别时，如果系统中没有存储该招标的类型，则要求用户输入该类别。计划招标时间和最迟应进场时间通过日历选择。招标类型通过下拉框选择，选择值为：公开、邀请、议标，默认值为公开。其它项需要用户用输入，为文本。招标计划填报后，填报者可以调出来修改，填报用户登录系统后，可以查询没有上报的招标计划，进行修改，修改后重新保存。系统只保存最后一次修改的招标计划。修改的页面与填报的页面一样，只是有值的项全部初始化有值，填报结束后，将修改的部分保存到系统中。招标计划查询招标计划查询的条件包括：工序类别（父子结构，可能有多级）、计划招标时间、最迟应进场时间、是否上报、是否发布。项目部可以查询上报和未上报的招标计划，而核算部只能查询已经上报的招标计划。项目部查询未上报的招标计划后，提供链接进入招标计划修改页面，可以修改。一旦上报，就不允许修改。项目部只能查询修改上报自己项目部的招标计划，无权查询其它项目部的招标计划。项目部查询结果可按招标要求时间排列顺序、可按工程类型排列顺序核算部查询已经上报的招标计划，是否上报不作为核算部的查询条件，核算部的查询直接是默认为已经上报的招标计划。 核算部除上述条件外，还可以按项目部查询，当条件不包括项目部时，可以查所有项目部的招标计划。 核算部查询结果可按项目部排列顺序，可按招标要求时间排列顺序、可按工程类型排列顺序。 按项目部查询的结果见《建筑施工企业招标计划书.xls》，按其它条件查询的结果应该是什么样的？招标计划上报项目部招标计划编制好，需要有项目经理审核，审核通过后，由项目经理向核算部上报。招标计划中有计划招标时间，此时间必须与点击上报的时间之间有一定的差值，小于此值，不允许上报。此值在核算部招标计划页面上设置。招标计划上报时，由于时间紧急，需要从绿色通道报名，这时不需要有时间限制。在页面显示项目部的招标计划（查询的结果）的位置处，设置上报按钮，上报后，提示是否成功上报。上报之后，提示核算部，有上报的招标计划，如果上报成功，提示项目部此计划上报成功。上报之后，计划进入上报状态。核算部审核，审核没有通过，打回项目部重新修改。审核通过后，计划进入办理状态，核算部才可以选择是否发布，发布的期限。上报之后，如果发现上报的计划错误，则可以申请重新上报，原来的上报的计划作废，系统记录作废。招标计划发布核算部查询各个项目部已上报的招标计划，输入发布时间，发布期限，决定是否发布。也可以发布时间默认为发布时的时间，也可以是在发布时间到时自动发布。发布后，在“信息发布与查询系统”模块相应的页面显示发布的信息。信息发布后，项目部和核算部都无权修改。报名供方在发现招标信息后，可以通过本系统进行报名，对于有准入证的供方，系统中有记录，可以直接通过本系统报名，或由核算部人员录入报名信息。可以查询某招标计划的已经报名的供方。在查询已发布的招标计划中，在显示结果中显示有几家报名。报名中，还有一种非准入的报名。招议标结果管理招标结果处理招标结束后，核算部需要将招标结果录入本系统，系统提供录入页面，录入的内容如下表所示。详细见文档《建筑施工企业招议标结果书.xls》。招标方式招标项目名招标范围及工程量工作内容标准要求开标地点工程预估价合作队伍信息报价评标人员结果核算部意见项目分管领导意见“三次经营”分管领导意见项目部和核算部可以对招标结果查询，查询的条件：项目部名称（仅对核算部）、招标方式、招标项目名。招标/议标结束后，核算部管理人员激发招标结果审批流程，依次是核算部长、分管领导、三次经营领导，审批结束后，自动转送到项目部。问题之二：招标结束后，有的由项目部选择队伍，长时间未定，造成招标结果书很长时间不能及时出。招标结果里，显示在干的队伍的准入证信息，目前在哪些项目部施工。招标结果可以打印。招标结果有两个附件处理附件1：工程指导价工程，指项目部级的项目工程下的分部工程，此分部工程有一名称，类型，如工程名称为“合福铁路HFZQ-4标一分部铜陵北站旅客地道工程”，类型为“地道”。工程指导价的内容有“项目编号、项目名称、项目特征工作内容、计量单位、工程数量、综合单价、合价”，其中项目的定义与清单计价中的清单项目定义一致。工程指导价，可以按分部工程名称、分部工程类型、项目编号、项目名称查询。附件2：报价情况表工程的定义与附件1一致，如“合福铁路HFZQ-4标一分部铜陵北站旅客地道工程报价情况表”，类型为“地道”。报价情况表内容有“项目编号、项目名称、计量单位、工程数量、公司1报价（单价、合价）、公司2报价（公司核算部指导价）（单价、合价），…”。省略号省去的为可能的其它公司的单价和合价，其中项目的定义与清单计价中的清单项目定义一致。报价情况只需输入系统，通过项目部分部工程可以查看，不需要查询。非招标绿色通道管理有一些合同，不需要进行招标，通过议标或直接确定合作方，则可以通过此非招标绿色通道直接进入签合同程序。项目部定价，提交申请，核算部审核同意，直接进入签合同流程。数据模型招标计划书信息招标计划编号、项目部名称、工序类别、主要工作内容、主要工程量、计划招标时间、招标类型（公开/邀请/议标）、“拟定队伍、机械数量”、最迟应进场时间、“投标人资质、信誉、施工能力、类似经验、人员要求等（包括建设单位、设计方的要求）”、意向队伍、备注、状态（填报、上报、发布）报名信息招标计划、报名单位、是否有准入证、保证金是否已收。招议标结果信息招标计划编号、项目部名称、招标方式、招标项目名、招标范围及工程量、工作内容、标准要求、开标地点、工程预估价、合作队伍信息、报价、评标人员、结果、核算部意见、项目分管领导意见、“三次经营”分管领导意见。招标计划书状态上报、发布、处理、招议标结果招标完成后，招标计划里的状态自动更新为已招完。未完成项目，状态为处理中。退回的项目状态为未处理。汇总： 招标计划梳理： 对所有的招标计划有一个汇总梳理，格式见《建筑施工企业招标计划汇总表.doc》（提醒李波提供此文档-04-11）招标结果的梳理： 对所有的招标结果有一个汇总梳理，格式见《建筑施工企业招标结果汇总表.doc》非招标结果信息是否与招议标结果信息一致？收支管理系统收入和支出，都是针对具体的一项的收入和支出，为了详细记录收入和支出情况，要求收入和支出的每一项下可以有小项，小项还可以有小项，允许这样逐级无穷递归下去。项和子项的编号需要按一定的规则，子项的统计值（目前只支持求和）为父项的值。图7-1收支管理收入管理收入管理涉及到项目部和业主（可能还会涉及到其它的收入方，这里暂不考虑），项目部需要从业主那里取得收入。取得收入的有以下几方面：一是验工计价，二是变更索赔，三是其它如资产变卖、利息等收入。对于收入，有预估部分，有实际发生部分。预估部分即目标收入，要求在项目开始时有核算部输入（本系统暂且不考虑这个预估是由谁如何估计出来的）。目标收入需要授权动态调整，能与实际收入相对比。对业主的验工计价管理对业主的验工计价，是流程管理。根据验工计价的流程，和当前的项目进展，准备资料，审批，提交资料给业主，要求业主回应。根据流程，自动生成验工计价的结果。验工计价的结果也是对上合同的一部分，作为合同查询统计报表的信息数据来源。验工计价的流程，本系统不管理，本系统只记录计价的结果。结果信息包括：工程分类（铁路工程、公路工程、市政工程、房建工程、轨道工程、水利工程、其他工程）、工程名称、本期时间、本期计价、累计计价、应付款、实付款、付款比例（设置警告值、不同颜色显示、或发警告邮件，警告值是每个项目部(工程)只有一个，按项目部配置）、按计价欠款、总欠款、合同价、备注、扫描件（验工计价批复单封面）上传。配置界面或者文件？何时设置系统提供页面，项目部输入计价信息，本期计价、应付款、实付款。其它的如累计计价、付款比例、按计价欠款、总欠款系统自动计算。核算部根据查询条件查询，条件包括项目部、当期计价额、时间、付款比例。 核算部根据配置（根据工程类型配置，如铁路、公路、市政等）验工计价的上报要求，项目部需要在规定的时间内上报，否则核算部手工提醒项目部上报。 根据配置，每个上报的时间点都要有一条上报的记录，如果没有报，则该条记录需上报的数据为0，在显示时，边上显示“未上报”字样。等到上报后，此字样消失。变更索赔管理这里的变更索赔是项目部向业主进行的变更索赔。索赔管理是流程管理，从变更索赔的资料准备到审批，从提交变更索赔文档给业主，到业主的回应，都是完整的流程。但此流程本系统不需要管理。变更索赔的结果也是收入管理的一部分，作为收入情况报表的信息数据来源。结果信息包括：变更索赔项目名称、变更分类（I类变更、Ⅱ类变更、调差、索赔、其他）、变更内容、估算造价（有合计）、估算成本（有合计）、批复变更造价（有合计)、变更已计价、进展（监理单位、设计单位、建设单位、审计单位签认状态）、跟踪人、未批复原因、上报日期（资料上报签认的日期，上报给监理，第一签认为监理，此签认日期即为上报日期）、上传扫描件（手续完善的资料）、原件存档状态、附件是否已上传。变更索赔签证办理的进展动态显示。未完成全部手续的特殊颜色区分。有合计是指这些数字列，在最下面一行是合计行。变更有三种归类：正在办理中、被拒绝、办理完毕。所有的变更项目部只能上传，没有权限删除，只有核算部有权删除。变更索赔的文件，作为原件需要到核算部存档，作为附件扫描上传到系统（需要项目部上传）。变更索赔结束后，需要项目部上传附件，提供上传按钮，如果已上传，附件是否已上传显示已上传，否则显示未上传。变更索赔结束后，作为原件送到核算部存档，如果存档，核算部修改原件存档状态：已存档、未存档。操作步骤：项目总工、总经或授权人，可在本项目的收入管理系统上输入、删除变更索赔信息。手工输入、更改手续的进展。也可查看其它项目的收入管理信息。核算部可查看所有项目的收入管理信息，所有的增收部分汇总，按项目部、增收费用类别等排序。签字齐全的签证、变更，扫描完成备案，只有完成备案的签证、变更才算完成所有流程。特殊颜色标志。说明（暂且不考虑）：有些变更索赔在发生时，监理业主可能不会签证，但会口头同意，这样视为同意，在项目终验时，再补录签证；有些变更索赔在发生时，不知道索赔的工作量、时间和费用，只是同意该项的索赔和变更，在终验时再计算实际发生的时间、工作量和费用。签证手续：未签证未同意、未签证已同意、已签证。进展（固定值，状态）：未编制、已编制、监理已签字、监理未签字、设计未签字、设计已签字、业主未签字、业主已签字、扫描备案。清算已完成清算项目的总结，生成结果：项目名称、项目收入目标价值、项目清算价值（合同内、外）、完成比例、对项目进行总结报告分析，由核算部与项目部一起编制后、核算部上传文件（核算部上传，项目部经理、总工或总经可查阅）。系统提供页面，项目部输入数据，核算部上传报告分析文件。其它收入其它收入包括资产变卖费、利息等其它收入。列出三项：资产变卖费、利息、其它。其它收入不是流程管理，只需要用项目部负责将实际发生的其它收入输入到系统即可。其它收入参与收入管理的总收入统计。合同净值目标收入合同净值目标收入包括合同总造价、暂定金额（预留金）、暂定量金额、招标人其他费用、业主激励约束考核费、风险包干费、取消工程量、其他项。合同净值目标收入，由核算部根据相关数据输入，可以动态授权修改。合同净值目标收入需要和实际收入进行对比。合同净值部分见下表“一”中的责任目标列。大项下面有子项，子项的增减由项目部计量人员动态修改。项目目标收入预估表序号类别名称责任

目标费用包含主要内容一、合同净值部分80.51、合同总造价100中标合同价值2、暂定金额（预留金）-10合同内暂定金额或预留金额，不包含暂定工程量的费用3、暂定量金额-54、招标人其他费用-1如中标服务费等5、业主激励约束考核费-5若合同内包含奖励费用，项目部必须争取全额计价；若不在合同内，目标值控制在各标段平均奖励水平6、风险包干费1.57、取消工程量08、其他项0二、增收部分21.41、风险包干费1.42、业主激励约束考核费46、调差项目预估费用3人工、材料等按照合同、或相关政策性文件进行调差费用7、变更索赔签证预估费用13超过合同内暂定量的变更或合同外新增项目、保险索赔等，不包含（风险包干费变更）（1）、暂定量签证6（2）、变更5（3）、索赔28、其他业务收入3项目部废料处理、设备转让外租、余料调拨、资产变卖等合计项目预估收入102增收部分目标收入增收部分，主要是合同外的风险包干费、业主激励约束考核费、调差项目预估费用、变更索赔签证预估费用、暂定量签证、变更、索赔、其他业务收入。这部分包括上面的变更索赔费和其它收入。增收部分目标收入，由核算部根据相关数据输入，可以动态授权修改。增收部分目标收入需要和实际收入进行对比。增收部分见上节表中“二”中的责任目标列。大项下面有子项，子项的增减由项目部计量人员动态修改。各项目部的增收部分完成比例比较，即可以查询所有项目部完成的比例。增收部分动态管理增收部分动态管理，主要是记录增收项的动态过程，统一管理，便于跟踪项目增收的管理。这一部分由项目部输入每一项的当前状态，不自动进行状态的变迁。增收部分动态管理序号名称金额依据需办理的手续动态进展说明二、增收部分21.4监理签字设计签字业主签字业主上级1、风险包干费1.42、业主激励约束考核费43、调差项目预估费用3人工、材料等按照合同、或相关政策性文件进行调差费用4、变更索赔签证预估费用13超过合同内暂定量的变更或合同外新增项目、保险索赔等，不包含（风险包干费变更）（1）、暂定量签证6合同第X条XX条款：1.工程数量签证单完成完成未完成未完成2.费用确认单未完成未完成未完成未完成（2）、变更5（3）、索赔25、其他业务收入3项目部废料处理、设备转让外租、余料调拨、资产变卖等签字必须由有签字权的人员签字，项目部应向监理、设计、业主书面确认经济签字权的人员名单。（业主上级如交通部、铁路局、铁道部）项目部计量部门填写数据，录入系统。大项下面有子项，子项的增减、状态的更新由项目部计量人员动态修改。办好的手续放到公司核算部备案，备案情况有核算部人员输入（是否备案）。支出管理支出管理主要是合同的费用，项目部的管理费用，以及一些其它的费用。目标成本确定目标成本是由核算部门根据合同费用、管理费和其它费用，确定的该项目部目标成本。由核算部输入系统（本版本不考虑此值是如何计算，由谁计算）。目标成本用来支持项目部跟踪、管理、控制项目的成本。合同信息管理系统合同费用，包括采购合同、分包合同、租赁合同等合同产生的费用。当合同执行时，根据合同产生的费用。合同审签合同审签包括合同起草、合同申请、合同会签和合同审批过程，其中合同申请、合同会签和合同审批需要通过工作流程管理。合同审批，包括合同预警、合同审批退回、合同审批跟踪与监控、合同电子签名。合同审批是通过合同审批流程配置进行流程的配置，以实现自定义的审批流程。合同审签的结果形成具有法律效力的合同文本，合同正式生效。在审签过程中，会生成不同版本的合同，各种会签意见、审批意见等信息，对这些信息也需要进行管理和维护。图7-2合同审签功能合同起草与录入根据公司的战略和项目管理的计划，进行招标后，与中标的合作方签定合同。在签合同的之前，需要起草合同。这里考虑将不同类型的合同设立合同模板，保存在系统中，对合同模板进行管理（暂不考虑合同模板管理）。起草的合同，只是一个整体的文档，需要将合同中的信息抽取出来，录入系统中，以便对合同进行内容管理。起草和录入也可以集成在一起，起草后强制录入。定标结果书编号查询输入、选择样本模板（如无样本可导入合同），合同起草、公司部门领导审核、合同会签由项目部负责。（定标结果书与样本模板应该存在某种对应关系，通过这种对应关系输入定标结果书编号，找到相应的样本模板。问题：这种对应关系是否有一定的规则，谁来维护？）本部分暂不考虑样本模板，不考虑对定标结果书与样本模板的关系。部门领导审核合同起草结束后，提交项目部总工和经理审核，最后由项目经理启动会签。只有总工审核通过后，项目经理才能审核，项目经理审核通过后，才可以上传到公司有关部门会签。合同会签起草的合同草稿版本，需要相关的部门人员会签，以完整合同草稿，形成申请和审批的版本。合同归口管理部门审查合同的最终管理者（核算部）审查合同的会签单位是不是都已经会签并已经同意。在合同模板中就已经配置该合同归哪个部门归口管理，如按合同类型或其它进行配置，具体的合同的归口管理者在合同起草的时候可以临时修改。合同审批根据相关责任部门，需要对合同进行审批。审批是一个流程化的自动化的流转，按一定的配置规则，自动流转到相关部门人员，由其决定同意还是退回。合同审批包括合同预警、合同审批退回、合同审批跟踪与监控、合同电子签名。合同的审批就一级分管领导审批一个审批事件。该事件可以配置为需要或不需要，根据用户实际要求。由主办部门领导审核时决定是否配置需要分管领导审批。合同审批流程配置不同的合同都会要求不同的部门不同的人员进行审批，我们不能将这些流程固定下来，因为不同的合同审批流程是不一样的。这就要求在审批前，审批配置管理员人配置根据公司和项目部的要求，配置审批流程。合同执行合同签定后，进行合同执行过程。包括合同变更、合同结算、合同决算、合同付款、合同终止、合同评价。合同执行过程的每一事件，都是一个工作流。所有的流程都要被跟踪与监控，流程中的每一个操作都会记录下来，包括审批记录、台账记录。填报管理由项目管理部负责，主要是填报、重报、修改、修改申请。日报查询和汇总也是项目管理部门拥有的权限，但不属于填报范畴。图7-3合同执行功能合同变更在项目管理过程中，合同变更是经常性事件。需要对变更的内容、变更的事项等变更信息记录，并提出申请，要相关人员审批和执行。变更过程是一个流程过程，需要事先配置好。流程的审批和执行人员，根据事先配置的流程进行操作。 变更流程执行完后，留下许多记录，系统需要记录这些记录，以便查询统计和分析。流程：项目部变更人员提出变更事项，包括变更的内容、理由、证据（包括可能的扫描文件）、变更前数量、变更后的数量、变更的数量、变更项单位、变更项的类型变更后的数量=变更后的数量+变更的数量 以上是数量合同的变更，但单价变更、方案变更的信息不一样。项目部根据变更情况，编制变更协议。变更的类型：单价、数量、施工方案。变更允许附加附件。项目部门领导审核（项目经理或总工），审核通过后，系统自动根据变更的类型确定需要哪些公司部门领导审批。变更类型与审批部门的配置由核算部负责（问题：如果制度规定不需要由核算部审批的变更，是否需要由核算部来配置）。审核和审批后，项目与合同对方签订变更补充协议，作为合同的一部分。目前审核的部门有：项目部总工、项目经理、项目分管领导意见、核算部意见、三次经营领导意见。项目部实施变更（系统记录此步状态：实施、未实施）；变更的实施主要体现在结算中。结算查询时，可以查询备案的合同和补充合同。项目部备案各种变更签证的原件（扫描到系统中）。变更信息：变更编号、变更相应的合同编号、变更时间、变更提出者、变更内容、理由、证据（包括可能的扫描文件）、变更前数量、变更后的数量、变更的数量、变更项单位、变更项的类型、当前变更状态变更状态：审请、审批、签字、备案合同结算阶段验收后，需要对合同阶段执行的工作量进行结算。需要对合同结算的内容、合同结算的事项等结算信息记录，并提出申请，要相关人员执行。合同结算过程是一个流程过程，需要事先配置好。流程的审批和执行人员，根据事先配置的流程进行操作。合同结算流程执行完后，留下许多记录，系统需要记录这些记录，以便查询统计和分析。流程：项目结算人员编制验工计价单；同时，向本系统输入相关信息：队伍名称、本次结算金额、结算时间、结算次数、累计结算金额、剩余结算金额项目部结算人员提交本项目部相关领导审批的同时，将此信息通过本系统提交到核算确认；核算部审批结束后（纸质审批），并在此系统上确认后，此结算流程结束。说明：项目结算人员编制的验工计价单，是通过Excel之类的工具制作，并打印成纸质，由项目部相关领导签字盖章，并将纸质资料提交核算部审批。在这流程执行的同时，需要由项目部通过本系统提交结算信息，由核算部确认备案以便统计。合同决算合同验收后，需要对合同执行的工作量进行决算。需要对合同决算的内容、合同决算的事项等决算信息记录，并提出申请，要相关人员执行。合同决算过程是一个流程过程，需要事先配置好。流程的审批和执行人员，根据事先配置的流程进行操作。合同决算流程执行完后，留下许多记录，系统需要记录这些记录，以便查询统计和分析。流程：项目决算人员编制验工计价单；同时，向本系统输入相关信息：队伍名称、决算金额（总金额）、决算时间、本次结算金额（由总金额和前几次结算金额自动相减得到）项目部决算人员提交本项目部相关领导审批的同时，将此信息通过本系统提交到核算确认；核算部审批结束后（纸质审批），并在此系统上确认后，此决算流程结束。说明：项目决算人员编制的验工计价单，是通过Excel之类的工具制作，并打印成纸质，由项目部相关领导签字盖章，并将纸质资料提交核算部审批。在这流程执行的同时，需要由项目部通过本系统提交结算信息，由核算部确认备案以便统计。建议：最后一笔费用，通过在本系统增加一个结算流程，这样就不需要决算流程，只需要决算结果的查看。决算结果可以通过所有的结算结果统计出来。结算和决算的流程一样，唯独的区别是决算增加公司分管领导的审批。合同的终止合同验收后，需要对合同进行终止操作。需要对合同内容及所有在审签和执行过程中相关的信息记录，总结整理归档。合同终止过程是一个流程过程，需要事先配置好。流程的审批和执行人员，根据事先配置的流程进行操作。合同终止流程执行完后，所有的信息记录全部归档，以便查询统计和分析。定义：合同经过决算并付款结束流程：项目部根据决算情况和签订方协议合同执行已经完毕，并终止该合同（本系统不考虑）；项目部输入确定合同终止，并扫描与协议访签订的终止协议（如果有）（本系统输入）。说明：合同终止与是否付款，没有必然的前后关系，可能存在质保金、付款滞后的情况，但在这种情况，合同的生命周期已经结束。终止信息：合同编号、项目名称、签订方、终止时间、终止人、合同金额、决算金额合同终止情况：主动终止：活干完，钱付清（包括退还质保金，结束质量保证期）被动终止：有意见情况下，项目部强行终止。合同的评价合同评价，是对合同执行的整个过程作出证明评价，评价的人员可能是涉及合同的所有人员，也可能是专门的人员。合同终止后，要求相关人员对合同执行过程进行总结，评价，并提出改进的建议。项目部对此合同执行情况进行评价，本系统提供一个编辑窗口，由项目部人员输入对本合同进行文字评价。在终止前要求评价，页面上显示在执行终止时，强制检测是否评价，如果没有评价，强制弹出评价窗口，要求评价完成后经过核算部审核后，才能终止。评价由项目部进行。合同预警起草的部门定义哪个等级的合同报警，在到期前多少天开始报警，并每隔几天报警一次，或在某一时间段提高报警的频率,报警是向项目领导(项目部合同)或公司领导（公司的合同）。由合同最终管理者核算部审定后给出合同是否需要预警，预警范围包括有时间要求的（如押金、付款期限），设定具体的日期。违约代价大的、特大的。风险登记（A、B级）。合同内容及审批管理在合同审签和合同的执行过程中，产生了大量的信息和记录，包括合同的内容、执行内容、审批记录和台账记录。我们需要对这些记录进行维护和管理。图7-4合同内容及审批管理合同内容管理合同的内容包括正文和附件，以及在执行过程生成需要作为合同的一部分的文件，如变更、索赔等。合同的内容，一旦生成，就是合同的一部分，不能再删除和修改。但没有正式成为合同一部分的内容可以增删改。合同内容的维护管理，就是要维护合同的完整性，保证依赖于合同的日常生产能有效地进行。