证券投资工具-证券投资基金_第1页
证券投资工具-证券投资基金_第2页
证券投资工具-证券投资基金_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

第第页证券投资工具-证券投资基金是一种利益共享、风险共担的组合证券形式。

〔二〕性质

是金融市场的媒介、是金融信托形式、属于有价证券范围。

我国基金管理的净资产规模已突破1000亿元大关，占沪深两市流通A股市值的比例逾7％。目前共有72只基金。

二、运作与监视管理

〔一〕托管人、基金管理人及其职责

1、基金托管人其职责：

〔1〕含义：是对投资基金管理人进展监视和保管投资基金资产的机构，使基金持有人权益的代表，一般有实力的是金融机构，设立的目的是保证资金平安。

〔2〕主要职责：保管基金资产、执行管理人投资指令、办理资金往来、监视管理人的投资运作、保存会计账册、出具业绩报告、并向人民银行和证监会报告等。

〔二〕基金管理人及其职责

1、含义：是基金资产的管理和运用者，负责日常的投资操作和管理。一般有投资基金管理公司担当，由证券公司、信托投资公司发起成立，具有法人地位。

2、职责：运用基金资产投资并管理资产、向投资人支付基金受益、编制财务报告，计算并公告投资基金净值等。

〔三〕托管人与管理人的.关系

均对投资基金持有人负责，管理人负责经营、投资，托管人负责对资金保管，按指令调度资金。

案例：基金金泰〔第一只上市基金〕

1、基金名称:金泰证券投资基金(简称:基金金泰)

交易代码:500001

基金发起人:国泰君安证券股份有限公司

中国电力信托投资有限公司

浙江省国际信托投资公司

上海爱建信托投资公司

基金发行日期:1998年3月23日

基金成立日期:1998年3月27日

基金单位总份额:20亿份基金单位

基金类型:契约型封闭式

基金存续期:15年

基金上市地:上海证券交易所

基金上市日期:1998年4月7日

2、基金管理人

法定名称:国泰基金管理有限公司

注册地址:上海浦东新区商城路199号

3、基金托管人

法定名称:中国工商银行

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

〔四〕对投资基金运作的监视管理

1、投资基金范围的限制：对高风险的衍生品种限制。

2、投资对象的限制：依据基金品种投资。

3、风险掌握：形成投资组合

制定基金组合原那么及规定股票、债券等比例，对互相投资、信誉、房地产炒作等限制。

4、我国的基金监管

1997年1月5日《证券投资基金管理暂行方法》实施。2022年9月人大审议证券投资基金法。

基金的投资组合当应符合以下规定

〔1〕１个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的８０％；

〔2〕１个基金持有１家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的１０％；

〔3〕同一基金管理人管理的全部基金持有１家公司发行的证券，不得超过该证券的１０％；

人人文库> 全部分类> 行业资料 > 信息产业

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论