东北财经大学23春“金融学”《证券投资学》考试高频考点参考题库答案

长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。东北财经大学23春“金融学”《证券投资学》考试高频考点参考题库带答案（图片大小可自由调整）第I卷一.综合考核(共15题)1.下列债券中风险最小的是()。A.国债B.政府担保债券C.金融债券D.公司债券2.就封闭式基金来说，由于基金的规模是固定的，不可以增加或减少，所以投资者只能选择()方式分红。A.现金红利B.股票红利C.红利再投资D.任意方式3.在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的?()A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约4.销售利润率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量()的重要指标。A.投资者投入企业资本金获利B.企业将存货转化为现金的快慢程度C.企业获利能力D.企业自有资本的获利能力5.在确认债券的面值时，需要确定的两个因素包括()。A.票面价值的币种B.债券的票面金额C.债券的票面利率D.债券的利率计算方法6.已知某风险组合的期望报酬率和标准差分别为10%和20%，无风险报酬率为5%，假设某投资者可以按无风险报酬率取得资金，将其自有资金100万元和借入资金50万元均投资于风险组合，则投资人总期望报酬率和总标准差分别为()。A.12.75%和25%B.13.65%和16.24%C.12.5%和30%D.13.65%和25%7.下列关于可赎回债券的说法，错误的是()。A.可赎回债券的赎回权实际上是投资者出售给发行人的一个期权B.当市场利率下降时，普通债券的价值和可赎回债券的价值之间有一个价值差，这代表发行人选择赎回权的价值C.通常可赎回债券的发行人在市场利率上升时行使赎回权D.债券的可赎回条款降低了债券的内在价值和投资者的实际收益率8.某公司在未来无限时期内每年支付的股利为5元/股，折现率为10%，则该股票的投资价值为()。A.10B.15C.50D.809.假设ρ表示两种证券的相关系数。那么，正确的结论有()。A.ρ的取值为正表明两种证券的收益有同向变动倾向B.ρ的取值总是介于-1和1之间C.ρ的值为负表明两种证券的收益有反向变动的倾向D.ρ=1表明两种证券间存在完全的同向的联动关系10.道氏理论认为，当中期趋势上升时，若其波峰较上期波峰为低，就表示长期趋势()。A.上升B.下降C.不变D.以上都对11.下列说法正确的是()。A.通货膨胀会使股票的价格下降B.增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激供给增加C.央行回购部分短期国债有利于股票价格上扬D.提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬12.()是指从国外筹集资金，但投资于国内金融市场的基金。A.国内投资基金B.国际投资基金C.离岸基金D.海外基金13.根据技术分析指标理论，关于威廉指标说法正确的是()。A.WMS值越大，当日股价相对位置越低B.WMS值越小，当日股价相对位置越低C.WMS值越大，当日股价相对位置越高D.WMS值越小，当日股价相对位置越高14.无偿增资发行方式有()。A.无偿交付B.股票分红C.股份分额D.债券股票化15.普通股股东享有的权利包括哪些()。A.股票表决权B.优先认股权C.资产分配权D.收益分配权第II卷一.综合考核(共15题)1.当利率敏感性资产小于利率敏感性负债时，金融机构的重定价缺口为()。A.正B.负C.0D.无法判断2.信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。()A.正确B.错误3.目前较为流行的金融衍生工具合约主要()类型。A.远期B.期货C.期权D.互换4.基金根据投资来源和运用地域可分为()。A.国内投资基金B.国际投资基金C.离岸基金D.海外基金5.()债券在发行时规定，债权人除可得到利息收入外，当公司盈余超过应付利息时，还可以参加公司红利分配。A.累进利率债券B.参加债券C.收益债券D.企业债6.技术分析中反转突破形态主要包括三角形、矩形、旗形等。()A.正确B.错误7.国际债券目前可以分为()。A.外国债券B.亚洲债券C.欧洲债券D.龙债券8.资本资产定价模型存在一些局限性，包括()。A.某些资产的β值难以估计B.依据历史资料计算出的β值对未来的引导作用有限C.资本资产模型建立在一系列假设之上，但这些假设与实际情况有一定的偏差D.是对现实中风险和收益关系的最确切的表述9.形态理论中对称三角形形态的特征有()。A.在对称三角形形成过程中，由于买卖双方势均力敌，坚持不下，股价变动幅度逐渐变小，成交量也很低B.变动过程中高价连线与低价连线近乎对称，分别作为上下斜边，约束股价波动，形成锐角三角形轨迹C.当股价突破对称三角形，向上或向下发展时，成交量会大量增加D.在跌破颈线位后会有一个反抽10.套利组合的预期收益率必须为正数。()A.正确B.错误11.投资组合中成分证券相关系数越大，投资组合的相关度高，投资组合的风险越小。()A.正确B.错误12.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为()。A.开放式基金B.信托投资基金C.契约型基金D.公司型基金13.按募集方式不同，股票可分为()。A.普通股票B.优先股票C.公募股票D.私募股票14.下列的说法中，符合私募证券特征的是()。A.基金多采用这种发行方式B.审查条件相对宽松，投资者也较少C.向不特定的社会公众投资者公开发行D.审查较严格并采取公示制度15.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为()。A.参与优先股B.累计优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股第I卷参考答案一.综合考核1.参考答案：A2.参考答案：A3.参考答案：C4.参考答案：C5.参考答案：AB6.参考答案：C7.参考答案：C8.参考答案：C9.参考答案：ABCD10.参考答案：B11.参考答案：B,C12.参考答案：D13.参考答案：AD14.参考答案：A,B,C,D15.参考答案：ABCD第II卷参考答案一.综合考核1.参考答案：B2