大连理工大学23春“金融学”《证券投资学》考试高频考点参考题库带答案

长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。大连理工大学23春“金融学”《证券投资学》考试高频考点参考题库带答案（图片大小可自由调整）第I卷一.综合考核(共15题)1.如果债券市场的流通速度较快，则债券投资者缺乏信心。()A.对B.错2.证券投资基金的特征包括()。A.规模效益B.分散风险C.专家管理D.收益共享3.作为证券市场一种重要的投资方式，证券投资基金具备的明显特点是()。A.集合投资B.较高收益C.分散风险D.专家管理4.开放式基金特有的风险是()。A.巨额赎回风险B.市场风险C.管理风险D.技术风险5.公司型基金与契约型基金的主要区别是()。A.上市交易资格不同。公司型基金不可上市交易，契约型基金可上市交易B.法律形式不同。公司型基金是依公司法或相关法律成立的，具有法人资格;契约型基金不具有法人资格C.投资者地位不同。公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利;契约型基金的投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权D.赎回特征不同。公司型基金不可自由赎回，契约型基金可以自由赎回6.债券投资的目的包括()。A.获取收益B.分散风险C.增加资产的流动性D.获取红利7.以下属于行业开拓阶段的特点的是()。A.企业销量稳定，利润也比较稳定之处B.企业研发成本很高，销量很小C.企业间竞争加强，产品价格下降D.企业产量下降，利润下降8.下列流动性风险最小的是()。A.商业票据B.企业债券C.政府债券D.股票9.ETF申购赎回必须以股票(或有少量现金)换取基金份额或者以基金份额换回股票(或有少量现金)。()T.对F.错10.设利率为10%。一个两年期的附有10%票面利率的债券将得到100美元(1000×10%)的利息支付。简化起见，我们假设利率每年支付一次。债券面值定为1000美元，则该债券被()销售。A.溢价B.折价C.平价D.无法判断11.直接融资的主要形式是()。A.银行信贷B.商业票据C.股票与债券D.基金12.对一个公司的分析应该要包括()。A.该公司融资能力的分析B.该公司盈利能力的分析C.该公司经营能力的分析D.该公司管理能力13.企业在发行可转换债券时，可通过赎回条款来避免市场利率大幅下降后仍需支付较高利息的损失。()A.正确B.错误14.在债券定价中，贴现率是指收益率(或回报率)。()A.正确B.错误15.债券信用评级的分析指标不包括()。A.宏观分析B.产业分析C.财务分析D.信托证书分析第II卷一.综合考核(共15题)1.下列不属于境外上市的股票是()。A.A股与B股B.H股C.S股D.N股2.在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后股价反而向下突破了这个上升趋势的支撑线，通常这意味着()。A.上升趋势开始B.上升趋势保持C.上升趋势已经结束D.没有含义3.证券投资基金的资金主要投向()。A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝4.股票的收益是指资本利得。()A.对B.错5.某债券面值1500元，期限为3年，票面利率为10%，单利计息，市场利率为8%，到期一次还本付息，其发行时的理论价格为()。A.360B.3600C.1547.6D.547.66.债券和股票的相同点在于()。A.具有同样的权利B.收益率一样C.风险一样D.都是筹资手段7.关于债券票面利率与市场利率之间的关系对债券发行价格的影响，说法不正确的是()。A.债券票面利率等于市场利率时，债券采取平价发行的方式发行B.债券票面利率高于市场利率时，债券采取折价发行的方式发行C.债券票面利率低于市场利率时，债券采取折价发行的方式发行D.债券票面利率高于市场利率时，债券采取溢价发行的方式发行8.关于经济周期变动与股价波动的关系，以下表述错误的是()。A.经济总是处在周期性运动中，股价伴随经济相应的波动，但股价的波动超前于经济运动，股价波动不是永恒的B.景气来临之时一马当先上涨的股票往往在衰退之时首当其冲下跌C.能源、设备类股票在上涨初期将有优异表现，但其抗跌能力差D.公用事业、消费弹性较小的日常消费部门的股票则在下跌末期发挥较强的抗跌能力9.在二级市场上销售证券的收入属于出售证券的投资者，而不属于发行该证券的公司。()A.对B.错10.当周期天数少的移动均线从下向上突破天数较多的移动平均线时，为()。A.持有信号B.等待信号C.买入信号D.卖出信号11.紧缩性财政政策将使得过热的经济受到控制，证券市场也将走弱，扩张性财政政策刺激经济发展，证券市场将走强。()A.正确B.错误12.以下关于封闭型基金的表述，不正确的有()。A.期限一般为10-15年B.规模固定C.交易价格不受市场供求影响D.交易费用相对较高13.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由()管理和运用。A.基金承销公司B.基金投资顾问C.基金托管人D.基金管理人14.价量分析可以从()角度分析。A.股价与成交量B.股价指数与成交总额C.平均成交量D.成交笔数15.按是否通过金融中介机构推销，股票发行方式可分为()。A.公募发行和私募发行B.直接发行和间接发行C.场内发行和场外发行D.招标发行和非招标发行第I卷参考答案一.综合考核1.参考答案：B2.参考答案：ABCD3.参考答案：ACD4.参考答案：A5.参考答案：BC6.参考答案：ABC7.参考答案：B8.参考答案：C9.参考答案：T10.参考答案：C11.参考答案：C12.参考答案：BCD13.参考答案：A14.参考答案：A15.参考答案：A第II卷参考答案一.综合考核1