第一节认识经济增长 第八章 经济增长理论和经济周期理论 （宏观经济学）（课件）（高鸿业）

第七章经济增长理论兰州商学院经贸学院杨志龙教授导言

经济增长理论主要是研究经济长期发展趋势的问题，而经济周期理论则是着重研究经济的短期波动。经济周期与经济增长实质上是一个问题的两个方面，它们密切相关，互为条件。经济周期理论主要是从总需求变动的角度来考察经济短期波动的原因，经济增长理论则主要是从总供给变动的角度来分析经济增长的源泉，以及如何增加总供给，使经济处于长期稳定发展状态（即哪些因素决定了GDP的增长？什么样的经济增长是合乎理性的？怎样才能实现这种合乎理性的增长？）。从一个经济周期来看，其过程中的经济扩张阶段可视为短期的经济增长。第七章经济增长理论前途是光明的。国民收入在周期性波动中呈现向上增长趋势。中国经济增长一枝独秀，成为令世人瞩目的焦点。为什么会这样？经济增长到底好不好？经济增长研究的是增长，不是分配。经济增长研究的主要是产出，而不是消费。经济增长的程度可以用增长率来描述。第一节经济增长(EconomicGrowth)概述一、经济增长的含义及特征（一）经济增长的含义

经济增长最简单的定义是指一国一定时期内生产的产品和提供的劳务总量的扩大。表现为GDP或者人均GDP的增长。G=△Y/Y。（即一国GDP的增加或人均GDP的增加）。它包括两个方面的含义：

1、指一国国民所需要的商品和劳务的潜在生产能力的扩大及实际增加量；2、指决定一国生产能力的各种资源、资本积累的数量和质量及技术水平等诸因素的扩大和改进。经济增长的中心是国民生产总值的增加，技术进步是实现经济增长的必要条件，制度与意识形态的调整是经济增长的充分条件。一、经济增长的含义及特征

（一）经济增长的含义美国经济学家库兹涅茨（SimonKuznets）1971年接受诺贝尔经济奖时曾给经济增长下了这样一个定义：一个国家的经济增长，可以定义为给居民提供种类日益繁多的经济产品的能力长期上升，这种不断增长的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和思想意识之相应的调整的基础上的。宏观经济学中：经济增长是产量的增加。其程度用增长率表示。（一）经济增长的含义

（1）表现为GDP总量或人均量的增加，不考虑社会福利以及个人幸福。“金木水火土，五小乱中华”沙河矿难的兄弟们，愿你们在天堂里不再有灾难的侵袭。诸多小煤矿的背煤工的命运；村民何时不再背井离乡？（2）经济增长的必要条件是技术进步无之必不然，有之未必然一部经济增长史就是一部技术进步史在幼儿园领先，就永远领先吗？（3）经济增长的充分条件是社会制度和意识形态的相应调整。有之必然，无之未必不然两个转变、三次思想解放那几个社会主义兄弟：朝鲜、越南、老挝、古巴经济增长与经济发展

1、经济发展（EconomicDevelopment）一国由不发达状态过渡到发达状态，表现为在经济增长基础上出现的社会经济的多方面变化。（1）投入结构的变化：劳动密集、资本密集、技术密集（2）产出结构的变化：农业、工业、服务业产出的比例（3）一般生活水平的变化：人均GDP/分配状况（4）卫生、健康状况的变化：预期寿命/婴儿死亡率（5）文化教育状况：适龄儿童入学率、辍学率、大学生比例（6）自然环境、生态平衡的变化：为什么春天听不到鸟叫2、二者关系（1）一个是数量、一个是质量；（2）一个是基础，一个是结果；（3）一个是手段、一个是目的经济增长与经济发展衡量经济发展的指标:出生时的预期寿命。20000以上地区人口占总人口的百分比。人均每日消费的动物蛋白。中、小学注册入学人数。职业教育入学比例。每一居室平均居住人数。每千人中毒保人数。从事经济活动人口中使用电、水、煤气等的百分比。经济增长与经济发展衡量经济发展的指标:每个男性农业工人的农业产量。农业成年男性劳动力的百分比。人均消费电力的千瓦数人均消费钢的公斤数。能源消费（指人均消费煤的公斤数）制造业在国内生产总值中的百分比。人均对外贸易额。工薪收入者占整个经济活动人口的百分比。（二）经济增长特征

1、量的特征（1）经济增长最显著的特点就是产量增长率（实际国民生产总值增长率）、人口增长率、人均产量增长率（人均实际国民生产总值增长率）都相当高。（2）无论是劳动生产率还是包括其他生产要素的全要素生产率，其增长速度都很高。

2、社会特征（1）经济结构渐进地变革，这种变革包括：以农业为主变为以非农业为主和服务业的扩大，生产单位规模的变化，劳动力就业状况的变化，消费结构的变化，国外供给与国内供给的相对比例的变化等。（2）社会结构和意识形态迅速改变，向城市化过渡。所谓城市化，按库兹涅茨定义是“相当大量的人口密集居住的人口集中”。城市化是农业衰落，工业繁荣的结果。

3、国际间的扩散特征（1）增长在世界范围内迅速扩大。发达国家借助于不断进步的技术，依靠通讯和运输业的发展，通过各种手段向世界其他国家延伸，使增长成为世界性的趋势。（2）世界各国和地区的增长是不平衡的，发达国家与落后国家的距离相当大。二、经济增长的要素分析

（一）经济增长的要素虽然各国发展经济的途径不尽相同，但经济增长的基本机制都是相同的。无论是发达国家还是发展中国家，经济增长不外乎4大要素的贡献：

1、人力资源（劳动）包括劳动力的供给、教育、纪律和激励。人力资源要素包括劳动力的数量和劳动队伍的技术水平。一个国家可以购买最先进的设备和装置，但这些设备和装置需要那些有技术的受过训练的劳动力来使用，才能使其发挥真正的效用。提高劳动力的阅读能力、健康程度、纪律意识以及适应新技术发展的操作能力，都将极大地提高劳动生产率。因此劳动力的质量是一国经济增长的最重要因素。1、人力资源（劳动）（1）内容劳动者数量的增加；劳动力质量的提高。（2）索洛的研究1909~1940年，美国劳动在经济增长中的贡献为38％（3）一组数据中国每个农业劳动者生产的粮食：供3人消费；美国：62人；法国：36人；英国：70人启示：许继集团的理论企业的“三条死亡线”：人员淘汰率低于2%；收入差距小于15%；高级人才的比重低于10%。二、经济增长的要素分析（一）经济增长的要素

2、资本品要素（资本）

包括机器、工厂、存货和道路。积累资本是需要牺牲许多当前消费的，经济快速增长的国家一般都在新资本品上大量投资。资本的形成还包括那些由政府承担的为新兴的私人投资部门提供基础设施的社会基础投资，如引水工程、公众医疗保健事业等。应该说明的是：这些投资先于贸易和商业，为生产率的提高创造了条件。但这些投资私人公司是无法进行的，只有依靠政府才能使这些投资有效进行。二、经济增长的要素分析（一）经济增长的要素

3、自然资源包括土地、矿产、燃料和环境质量。自然资源要素是指耕地、石油天然气、森林、水力和矿产资源等，发达国家凭借其丰富的资源在农、林、渔业等方面获得了发展的后劲。但当今自然资源的拥有量并不是经济获得发展的必要条件。二、经济增长的要素分析（一）经济增长的要素

4、科学技术

包括科学、工程、管理和企业家才能。科学技术对于提高生产率是十分重要的。经济增长不是一种简单的复制过程，像欧洲、北美和日本那样生产潜力获得提高的原因所在就是持续不断的发明和技术创新。技术进步更主要的是以一种不为人察觉的方式，微小地、不断地提高产品的质量和产出的数量。当然也有划时代的技术变革。技术进步并不只停留在找到更好的产品和工艺流程，更重要的是要培育一种企业家精神，这种制度的创新也将推动经济不断攀向新的高度。这4大要素，像4个轮子推动经济向前发展。二、经济增长的要素分析（二）丹尼森关于经济增长因素的分析20世纪60年代初，美国经济学家丹尼森（E.F.Denison）受美国经济发展委员会委托，根据美国历史统计资料，对美国1909—1929年和1929—1969年的经济增长的因素作了对比分析和估算。1、丹尼森把经济增长因素分为两大类：生产要素投入量和生产要素生产率。关于生产要素投入量，丹尼森把经济增长看成是劳动、资本和土地投入的结果，其中土地可以看成是不变的，其他两个则是可变的。关于要素生产率，丹尼森把它看成是产量与投入量之比，即单位投入量的产出量。要素生产率主要取决于资源配置状况、规模经济和知识进展。具体而言，丹尼森把影响经济增长的因素归结为六个。即：（1）劳动；（2）资本存量的规模；（3）资源配置状况；（4）规模经济；（5）知识进展；（6）其他影响单位投入产量的因素。二、经济增长的要素分析（二）丹尼森关于经济增长因素的分析

2、丹尼森进行经济增长因素分析的目的，就是通过量的测定，把产量增长率按照各个增长因素所作的贡献，分配到各个增长因素上去，分配的结果用来比较长期经济增长中各个因素的相对重要性。

在1985年出版的《1929—1982年美国经济增长趋势》一书中，丹尼森根据美国国民收入的历史统计数字，对上述各个增长因素进行了考察和分析，其结果被总结在下表中。（二）丹尼森关于经济增长因素的分析表总国民收入增长的源泉（1929—1982）增长因素增长率(%)总要素投入劳动：1.34资本：0.56单位投入的产量知识：0.66资源配置：0.23规模经济：0.26其他：-0.03

1.901.02国民收入

2.92二、经济增长的要素分析（二）丹尼森关于经济增长因素的分析

丹尼森利用索洛框架(所谓索洛框架是指诺贝尔奖得主索洛（）建立的一个测定经济增长主要因素的解释框架)对美国经济增长进行了详尽的研究，它以生产函数为切入口。一般生产函数的数学表达式为：Q=F（K，L，T）假定T的变化引起K和L边际产品的同等增加，因而生产函数可以改写为:Q=TF（K，L）上式经过一系列变量代换可得:ΔT/T=Δ(Q/L)/(Q/L)-SK(ΔK/K-ΔL/L)式中；SK—资本在收入中的份额。

丹尼森通过经济增长因素实证分析之后得出一个重要的结论：要使经济增长，就必须更勤奋地工作、节制消费、增加投资、改善流通环节、发展教育、开发智力、推进科学技术和管理技术的研究并尽快推广其成果，使之成为生产力，最有效地配置生产资源。二、经济增长的要素分析（三）库兹涅茨对经济增长因素的分析库兹涅茨对经济增长因素的分析是运用统计分析方法，通过对国民产值及其组成部分的长期估量、分析与研究进行各国经济增长的比较，从各国经济增长的差异中探索影响经济增长的因素。

1、经济增长的因素主要是知识存量的增加、劳动生产率的提高和结构方面的变化。（三）库兹涅茨对经济增长

因素的分析

1、经济增长的因素（1）知识存量的增长库兹涅茨认为，随着社会的发展和进步，人类社会迅速增加了技术知识和社会知识的存量，当这种存量被利用的时候，它就成为现代经济高比率的总量增长和迅速的结构变化的源泉。但知识本身不是直接生产力，由知识转化为现实的生产力要经过科学发现、发明、革新、改良等一系列中间环节。在知识的转化过程中需要有一系列中介因素，这些中介因素是，对物质资本和劳动力的训练进行大量的投资；企业家要有能力克服一系列从未遇到的障碍；知识的使用者要对技术是否适宜运用作出准确的判断等。在这些中介因素作用下，经过一系列知识的转化过程，知识最终会变为现实的生产力。

（2）劳动生产率的提高库兹涅茨认为，现代经济增长的特征是人均产值的高增长率。为了弄清什么是导致人均产值的高增长率的主要因素，库兹涅茨对劳动投入和资本投入对经济增长的贡献进行了长期分析。他得出的结论是，以人均产值高增长率为特征的现代经济增长的主要原因是劳动生产率的提高。1、经济增长的因素

（3）结构变化库兹涅茨认为，发达的资本主义国家在它们增长的历史过程中，经济结构转变迅速。从部门来看，先是从农业活动转向于非农业活动，后又从工业活动转移到服务性行业。从生产单位的平均规模来看，是从家庭企业或独资企业发展到全国性，甚至跨国性的大公司。库兹涅茨强调，发达国家经济增长时期的总体增长率和生产结构的转变速度都比它们在现代化以前高得多。库兹涅茨把知识力量因素和生产因素与结构因素相联系起来，以强调结构因素对经济增长的影响。不难看出，库兹涅茨对经济增长因素的分析与丹尼森分析的一个不同之处是他重视结构因素对经济增长的贡献。库兹涅茨认为，不发达国家经济结构变动缓慢，结构因素对经济增长的影响比较小，主要表现在，不发达国家传统结构束缚着被聚集在传统的农业部门中的60%以上的劳动力，而传统的生产技术和生产组织方式阻碍着经济增长；同时，制造业结构不能满足现代经济增长对它提出的要求，需求结构变化缓慢，消费水平低，不能形成对经济增长的强有力刺激。二、经济增长的要素分析（三）库兹涅茨对经济增长因素的分析

2、经济增长与收入分配的关系（库兹涅茨所谓的倒U字假说）在1954年美国经济学会年会上所作的演说中，库兹涅茨首次论述了如下一种观点，即：随着经济发展而来的“创造”与“破坏”改变着社会、经济结构，并影响着收入分配。库兹涅茨利用各国的资料进行比较研究，他得出的下述结论流传较广：“在经济未充分发展的阶段，收入分配将随同经济发展而趋于不平等。其后，经历收入分配暂时无多大变化的时期，到达经济充分发展的阶段，收入分配将趋于平等。”如果用横轴表示经济发展的某些指标（通常为人均产值），纵轴表示收入分配不平等程度的指标，则这一假说揭示的关系呈倒U字形，因而被命名为库兹涅茨的倒U字假说，又称库兹涅茨曲线。2、经济增长与收入分配的关系（库兹涅茨所谓的倒U字假说）二、经济增长的要素分析（三）库兹涅茨对经济增长因素的分析

2、经济增长与收入分配的关系（库兹涅茨所谓的倒U字假说）

库兹涅茨在说明这一倒U字形时，设想了一个将收入分配部门划分为农业、非农业两个部门的模型。在此情况下，各部门收入分配不平等程度的变化可以如下三个因素的变化来说明。这三个因素是：按部门划分的个体数的比率；部门之间收入的差别；部门内部各方收入分配不平等的程度。库兹涅茨推断这三个要素将随同经济发展而起下述作用：（1）在经济发展的初期，由于不平等程度较高的非农业部门的比率加大，整个分配趋于不平等。（2）一旦经济发展达到较高水平，由于非农业部门的比率居于支配地位，比率变化所起的作用将缩小。（3）部门之间的收入差别将缩小。（4）使不平等程度提高的重要因素财产收入所占的比率将降低，以及以收入再分配为主旨的各项政策将被采用等等，各部门内部的分配将趋于平等，总的来说分配将趋于平等。库兹涅茨假说提出后，一些西方学者曾就有关倒U字形形成的过程、导致倒U字形的原因以及平等化过程进行过较多的讨论。经济发展的资料表明：库兹涅茨曲线不符合第三世界国家的实际情况。换言之，随着经济发展的进程，第三世界国家的收入不平等程度越来越大，并没有向平等方向转变。三、经济增长的衡量指标

经济增长率可用来衡量经济增长。所谓经济增长率是指排除价格波动影响后的实际国内生产总值的增长率，实际上也就是产量的增长率。

（一）年经济增长率

其公式如下：经济增长率G=(当年GNP-上年GNP)/上年GNP即：

三、经济增长的衡量指标

（二）年均经济增长率如果要计算某一时期内的年平均增长率则可以这一时期的第一年和最后一年的实际国民生产总值为依据，采用复利方法加以计算，公式如下：假定国民生产总值年平均增长率为r，时间跨度为t，Y0为基期（t期第一年）实际国民生产总值，Yt为t期最后一年实际国民生产总值，则Yt=Y0（1+r）t

其中r=(Yt／Y0)1/t-1三、经济增长的衡量指标

（二）年均经济增长率

t期的增长率与该期的第一年和最后一年的实际国民生产总值有关，但与其他年份的实际国民生产总值无关，因此如何选择年份非常重要。在选择上，就要注意使第一年与第t年所处的经济周期在相同的阶段上，这样就可消除经济周期波动对增长率的影响，得出比较正确的增长率。

三、经济增长的衡量指标（二）年均经济增长率为避免复利计算可能出现的误差，获得更精确的增长率数值，还可以采用最小二乘法加以计算。这种方法考虑了所选时期内每一年的实际国民生产总值的变化，可排除第一年和第t年实际GDP对增长率的影响，使误差最小化。方法如下：

假如是用人均实际GDP增长率来衡量经济的增长，那么，就可以在增长率中减去人口增长率，如果以rp代表人均实际GDP增长率，p代表人口增长率，则：

rp=r-p或rp=(Yt/Y0)1/t-(Pt/P0)1/t

式中：P0—基年的人口数；Pt—第t年的人口数。四、经济增长的源泉（一）经济增长理论研究的主要类型（1）从经济史的角度考察西方国家怎样从传统的封建社会，通过经济增长逐步实现现代化的过程。（2）把经济史和经济分析同丰富的数量资料结合起来，对一个国家的增长过程进行经验研究。（3）对经济增长源泉的分析。（4）建立经济增长模型，进行抽象的理论分析。（5）从制度变化的角度去解释经济增长。四、经济增长的源泉（二）经济增长理论研究的主要问题（1）存在性问题，即一个国家的经济是否存在着一种长期增长的可能性？（2）稳定性问题，即一个国家的经济是否存在着一种稳定增长的可能性？（3）恢复性问题，即一个国家的经济如果偏离正常的增长轨道，怎样才能使其恢复？四、经济增长的源泉（三）经济增长的源泉以柯布－道格拉斯（Cobb-Douglas）函数为例说明技术进步与经济增长的关系。柯道函数描述了在规模收益不变的情况下，技术、劳动和资本对于产出的贡献情况。Q=ALαKβ（A>0，0<α,β<1）对柯道函数两边取自然对数，得到：lnQ=lnA+αlnL+βlnK全微分后dQ/Q=dA/A+αdL/L+βdK/K产出增长率=技术增长率+α劳动供给的增长率+β资本供给的增长率这里，α、β分别是劳动和资本对于产出的弹性。五、经济增长的趋势

（1）资本存量增加的速度远比人日和就业量的增长速度快，并导致资本深化。（2）20世纪绝大部分时间里实际工资水平呈现强劲的上升趋势。（3）从长期看，工资与薪金在国民收入中所占的份额略微有些上升，但近20年来几乎保持不变。（4）实际利率和利润率有较大的波动，特别是在经济周期中，但在20世纪它们没有表现出明显的上升或下降趋势。（5）按照收益递减规律，在技术条件不变的情况下，资本—产出比率应稳步上升，但自1900年以来，这个比率实际上是下降的。（6）20世纪绝大部分时间里，国民储蓄占GNP比率和投资占GNP的比率一直是稳定的。但是，1980年以后，美国的国民储蓄率急剧下降。（7）不考虑经济周期的影响，美国国民生产总值年平均增长率约为3%，产出增长大大高于加权平均后资本、劳动和资源投入的增长，表示技术创新在经济增长中起着关键作用。六、经济增长的环境分析

一国经济要保持高速、稳定、持续、协调地增长，不仅与资本、劳动力、技术的投人有关，而且与宏观经济环境密切相关，宏观经济环境主要有社会环境、生态环境和国际环境3个方面。

（一）社会环境对经济增长的影响经济增长是一种社会过程，它与社会的其他过程紧密相关，特别是与政治、社会的稳定直接有关。社会环境的优化，将对经济有着积极的推动作用，主要表现在：第一，在稳定的社会环境下，投资活动会持续增长。这是由于投资是一项长期的经济行为，投资的收益要在较长的一段时间后才能体现。如果社会环境不稳定，投资的预期收益为负，毫无疑问，投资者一定会停止投资。第二，在稳定的社会环境下，劳动者富有劳动力供给的积极性。假如社会不稳，劳动者的就业、生活乃至生存均将遭到威胁，导致劳动者劳动供给的积极性减弱。第三，在稳定的社会环境下，生产者具有生产的积极性。由于社会稳定，生产者将会有预期的利润，因而，愿意进行生产活动。第四，在稳定的社会环境下，具备了进行生产活动的客观条件。交通顺畅，信息传播快，水、电、能源、劳动力供应正常，为生产活动的顺利进行提供了条件。无论是计划经济还是市场经济，社会环境的稳定是经济增长的必要条件，亚洲的“四小龙”均是在社会环境稳定的条件下求得经济增长的。六、经济