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2020年证券从业《基础知识》每日一练(9.30)

单项选择题

1、( )是以基础产品所包括的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为快速的一类金融衍生产品。

股权类产品的衍生工具

钱币衍生工具

C.利率衍生工具

D.信用衍生工具

2、证券交易所决定上市证券的每日收盘价。( )‘

3、上市企业的董事、监事、高级管理人员违犯对企业的忠实义

务，利用职务便利，控制上市企业，致使上市企业利益碰到特别重要损失的，应( )。

A.处3年以下有期徒刑也许拘役，并处也许单处分金

B.处3年以上7年以下有期徒刑，并处分金’

C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

D.处5年以下有期徒刑或拘役

4、

债券拥有永久性的特点。( )

5、2007年年关，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第( )，

2007年首次公然刊行股票融资位列全球第一。

二

三

C.四

D.五

多项选择题

6、企业的公积金根源有( )。

股票溢价刊行时，高出股票面值的溢价部摆列入企业的资本公

积金

每年从税后收益中按比率提存部分法定公积金

C.股东大会决策后提取的任意公积金

D.企业经过若干年经营后财产重估增值部分

7、契约型基金的当事人有( )。

管理人

托管人

C.投资者

D.证券企业

不定项选择题

8、未上市流通股份是指还没有在证券交易所上市交易的股份。详细包括( )。

建议人股份

优先股

C.召募法人股份

D.国有法人持股

判断题

9、净资本是权衡证券企业流动状况的一个综合性看守指标，是证券企业净财产中流动性较高的部分。( )

10、由于中小投资者的资本实力无法与基金比较，因此，基金其实不能够为中小投资者拓宽投资渠道。( )

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