2016年青海省基金从业资格：均值方差法考试试题

#2016年青海省基金从业资格：均值方差法考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。AU与基金到期日一致的债券BDOOCDOOOODDOOOO股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。ADDDODBDDOODCDOODODDDDOD对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。ADODODBDODDDCDDDOODDOODO证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。AU基金的强制信息披露制度B叮金从业人员较高的专业水平CM金管理人员较高的道德水准DU基金管理人设立了内部流程控制公司某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。AU1800BU2000CU3000DU4000在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。AU机构证券BDODOOCDOODODDDDDO赎回主要原则包括__。AU“确定价”原则BU“未知价”交易原则CU“金额申购、份额赎回”原则DU“份额申购、金额赎回”原则根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按__为基础收取。ADD（申）购份额BDDD（申）购份额认（申）购金额净认（申）购金额下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。股息等额资产等额资金红利当前我国QDII基金的募集程序主要包括—等步骤。合格境内机构投资者资格的申请及审核QDII基金产品的申请及核准经营外汇业务资格申请，基金份额发售对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在—到达投资者资金账户。划出当天划出后一天划出后两天划出后三天基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。基金合同基金代销协议基金托管协议基金招募说明书证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。产品组合设计B.售后服务基金投资基金销售首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。中国国际期货香港公司香港中银集团格林期货香港公司南华期货香港公司基金运作费用包括__。申购费审计费信息披露费分红手续费开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。A．3%B．5%C．10%D．20%上市公司公积金的来源有__。股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金股东大会决议后提取的任意公积金公司经过若干年经营以后资产重估增值部分下列各项中，基金信息披露不包括__。登记信息披露募集信息披露运作信息披露临时信息披露基金销售业务的风险主要包括__。合规风险操作风险技术风险不可抗力风险份额净值保持在1元人民币不变的是__。股票基金B.债券基金混合基金货币市场基金契约型基金和公司型基金的划分依据是__。基金份额是否固定法律形式不同投资对象不同投资目标不同在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。产品费率渠道促销目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。商业银行B.证券公司证券投资咨询机构专业基金销售机构首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。中国国际期货香港公司香港中银集团格林期货香港公司南华期货香港公司下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30〜11:30、13:00〜15:00,法定公众节假日除外封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制基金托管人在保管基金财产时，无须__。保证基金财产的安全对基金投资损失承担赔偿责任依法处分基金财产严守基金商业秘密配股与转增股本的表述正确的有__。增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股转增股本使得股东权益总量发生变化配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D•转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本下列关于基金分类的说法，正确的有__。根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统基金的分析和评价应遵循的原则包括__。长期性原则针对性原则强制性原则一致性原则如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容50%60%70%80%按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。清算B•结算交收结账关于基金管理人，下列认识错误的是__。在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担设立基金管理公司必须经国务院批准基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责基金管理人是基金的募集者和管理者资产证券化是以特定的__为基础发行证券。资产池投资组合C•偿债资产D.债务池根据运作方式的不同，基金可以分为__。封闭式基金和开放式基金契约型基金和公司型基金公募基金和私募基金主动型基金和被动型基金关于现金比例变化法的说法，错误的是__。通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B•较为直观通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好股票基金持股集中度是指__。前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。债权债务；信托；所有权所有权；债权债务；所有权所有权；债权债务；信托债权债务；所有权；信托目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。资产结构化理财产品利率结构化理财产品股权结构化理财产品挂钩不同标的资产的理财产品公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。票面价值账面价值清算价值内在价值下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。价格原因B.产品原因技术原因服务原因承购包销和__等方式。私募发行招标发行私下发行网上发行股票具有的特征有__。收益性流动性永久性参与性基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估