证券法律业务中的律师尽职调查教学课件

证券法律业务中的律师尽职调查证券法律业务中的律师尽职调查证券法律业务中的律师尽职调查证券法律业中的律师尽职调查北京市天银律师事务所朱振武第一部分引言目的:通过对目前证券法律业务中存在的违规案例的分析和解剖,了解目前的执业状况(包括成绩和问题),探讨执业风险的成因,从而使大家能够首先树立风险意高度重视尽职调查工作,认识到尽职调查证券法律业务中的最基础、最根本、最重要的工作。北京市天银律师事务所传统教育一味追求分数﹑升学率，致使师生间关系严重失衡，教师一味地用“管制、训斥”的方式去“烫平﹑制服”学生，表面上看学生是“驯服”了，不再“顶嘴”了。可是我们忽视了最关键的——学生内心深处的感受。教育需要爱，更需要培养爱，没有爱的教育是僵化的教育，不能培养爱的教育是失败的教育。教育的角色在变化，师生之间是一种平等的新型师生关系，是一种合作关系。现在农村孩子状况较为复杂，有的父母离异，对孩子的学习生活漠不关心，久而久之孩子就养成了放任自流的习惯；有的父母外出打工，把孩子留给爷爷奶奶照料，使孩子养成许多不良习惯，甚至染上一些恶习；还有的父母虽然在孩子身边，但对孩子的学习不闻不问，花钱相当随便。凡此种种，这些孩子缺少良好的家庭教育，缺少父母的关爱，然而父母只把责任推给学校，推给班主任，针对这一现状，班主任应该如何开展工作呢？我认为“只有爱学生，才能教育好学生”。下面谈谈关爱小学生的一些做法。一、对学生要严格，要严中有爱我一向认为自己是比较严厉的老师，喜欢用审视的眼光找出学生的错误，而对学生的优点往往是看在眼里，记在心里，很吝啬表扬的话语。用我自己的话说：“当我不批评你的时候，那就是在表扬你。”时间久了，我发觉师生之间的关系很紧绷。尽管表面上学生对我的教育管理言听计从，但内心真实的想法就不得而知了。我不断反省自己，从学生的角度来寻求答案：一味的严厉只能疏远师生间的情感，要严中有爱，学生才会体会到老师的良苦用心，而爱不仅体现为生活中对学生的关爱，更要从言谈举止中，从赞许的目光中，从表扬肯定的话语中，让学生真正体会到这种爱。学着改变自己，虽然有些难，但这种改变恰给师生带来了莫大的惊喜。那些被我的严厉吓坏了的孩子慢慢地敢和我说话了，我的批评教育也渐渐被学生理解接受了。在表扬肯定中，学生找到了快乐自信，在批评教育中，学生也认识到了错误并认真改正。二、公平公正，让每个学生尽情施展自己的才华热爱学生，就要面向全体学生，平等民主地对待学生，不歧视任何一个学生，无论学生是有生理还是心理残疾。学生都是守法的公民，他们完全应该享受到同等的权利和同样的教育。前苏联的一位教育学家说：“漂亮的孩子人人都爱，爱不漂亮的孩子才是教师真正的爱。”老师应该公平地对待每一个学生，让学生享受到平等的权利。因此，在学校组织的各项活动中，我班的同学积极参与，尽管有时比赛成绩不理想，但任何人都没有负担，而对于学习，每个同学都深知自己的责任，因此学习氛围浓厚，总成绩突出。班干部、优秀学生的评选完全在学生的监督之下公平公正地评选，就连学生座位的调换，学生也自觉养成习惯，两周一轮换。在公平的氛围中，每个人都身心愉悦，并努力发展自己，积极形成积极向上的良好班风。三、充分信任学生班主任的“学生观”，是关系培养人才质量的问题。充分信任学生符合新时期人才培养方向。少年儿童一般有渴望得到班主任的信任和理解等心理需求。随着年龄的增长，交往范围的扩大和个体意识的增强，他们自我表现的欲望和自我荣誉感将越来越强。他们把自己看做“小大人”，在他们眼里，大人做的事情他们都想做，都能做，独立性、自主性在逐步加强。他们思维灵敏，思想活跃，上进心切，自尊心强，班主任要保护好学生的自尊心和自信心并加以正确的引导。只有信任学生，才能充分调动学生的主动性和积极性，激发学生的上进动力；只有尊重和信任学生，才能使师生关系更加融洽，能及时掌握学生思想脉搏；只有尊重和信任学生，才能产生“期望效应”，避免“意义障碍”。班主任应该充分信任学生，要相信学生有独立处理事情的能力，尽可能地支持他们，尤其在他们遇到困难、失败时，老师应鼓励、安慰他们，帮助他们分析事理、明辨是非、正确处理。四、正面引导，走进学生的心田教师对学生的爱不应是为追求某种教育效果而故作高姿态的“平易近人”，应是发自内心的真情流露，只有这样学生才能接受，才能燃起学生前进的动力。都说现在独生子女难教育，难就难在独生子女的许多不良个性上，特别是情感的冷漠。因此我们对学生的教育，要晓之以理、动之以情，要多投入情感，用我们的情感去感化学生的心灵。古人云：“亲其师而信其道。”教师要想方设法地多关心他们，使他们逐步消除对学习的恐惧和与老师、同学之间的隔阂，激发他们自我竞争的动机。为了更好地走进他们的世界，我尝试过各种方法，倒如，多利用课余时间接近他们，谈一些他们感兴趣的话题，互送贺卡，当取得他们信任后，再加上适当的引导，学生都会主动谈到他们在学习上遇到的困惑，有时他们还显得特别无助。这时候我就跟他们分析要害，让他们知道我不是一个高高在上的老师，而是一个可以信任的亲人，在日后的交流中，我真诚地告诉他们，其实他们的学习成绩不好并不是学不好，只是方法不当而已，只要改掉原来不好的学习方法，制订科学的学习计划，一定能提高成绩。鼓励他们多问，并告诉他们，我期待着他们的下一次进步，然后请科任老师和学习成绩较好的同学平时多给予他们一定的帮助和指导。这样一来，这几位同学感到身边每一个人都在关心和期待着他们的进步，所以他们都在努力改变自己的学习态度，听课和作业也越来越认真了。培养情感，走进学生的心田是取得学生信任的重要途径。总之我们要用爱去开启学生心灵的窗户，教师爱心是成功教育的原动力。所有学生，无论是智商高的，还是智商低的；无论是家庭条件好的，还是家庭条件差的；无论是安静听话的，还是调皮捣蛋的，都需要老师的关爱，老师的爱与尊重是打开学生心灵窗户的钥匙。我们要做学生的良师益友，促进他们全面发展，使他们逐步养成良好的学习习惯、生活习惯和品德习惯，让他健康、自信、快乐地成长。一、材料创新――选取别人没有用过的材料“人无我有,人有我新”是作文材料出新的要求。怎样才能使材料出新呢?我采用如下方法:1.视觉转换法。文贵出新,要想将大家司空见惯的生活小事翻出新意来,就必须打破思维定势,独辟路径,从新奇的角度去认识平常的事件,阐发富有个性、独具匠心的见解,让人领略到“横看成岭侧成峰,远近高低各不同”的新奇之感。例如,以“幸福”为话题的作文,绝大部分学生将思维固定在“享受幸福”,“幸福是什么”等千篇一律的写法上,有些学生就突破思维定势:《我真的很幸福》从反面着笔,详述了“我”在埋怨父母管得死,学校抓得严的状态下,与同班的“流放一族”接触后才醒悟到幸福的深层内涵。2.人称变换法。灵巧地变换人称有助于文章更好地表情达意、铺陈故事情节,贴近生活。如写一篇“环保”的文章,有位同学以《一个垃圾筒的一天》,让垃圾筒自述一天中“肚子胀得厉害”,“脑袋一阵疼痛”等肉体和精神上的创伤,让人耳目一新,使“我”――垃圾筒的经历更细腻真实、新颖有趣。又如《“善良”历险记》用第三人称“善良”,叙写了“善良”在寻找天堂的途中,分别与“自私”、“懒惰”、“卑鄙”、“丑恶”等人相遇的悲欢离合,自然道出“天堂深藏在善良的心中”这一道理,深刻地揭示了主题,展露出个性创意。让学生认识到只有认真观察生活,体味生活,才能挖掘出别人没写或少写的素材。有位同学观察到常绿林木在春天落叶的现象,就思考,为什么这些叶子历经霜秋,熬过严冬,到了万物峥嵘的春天却悄然飘落?原来为的是全树的新陈代谢和四季常青。于是该同学因此联想到那种无意争功、甘作人梯的自我牺牲的精神,这样就写出了一篇别出心裁的《春天的落叶》的佳作。因此,教师要让学生走出小课堂,“觅食”于丰富的社会生活,捕捉社会生活热点,拓新作文题材。二、立意创新――从人们习以为常的素材中挖掘出新颖的立意要做到立意出新,可通过开拓崭新角度的方法,常见的有:1.联想法。要求学生由此及彼,由表及里地展开联想。除了运用已有的知识与记忆,更重要的是加入想象的因子,这就能使学生的思路更加开阔,其答案就会更丰富多彩。例如,有位教师在作文课上画了这样一幅画:上面是一个光芒四射的太阳,太阳下是一把伞,伞下有一盆仙人球,要求学生联系生活实际,写一篇文章。有几个学生的立意角度就很不一般:一个说,图中的“太阳”象征正义,“伞”象征某些高官,“仙人球”是那些腐败分子,一旦失去“伞”的保护,这些腐败分子就会暴露在光天化日之下;另一个说,“太阳”是“WTO”,“伞”是贸易保护主义;还有的说,“太阳”是法律,“伞”是地方保护主义,“仙人球”是制假者、走私者、偷漏税者之类,为了国家和人民的根本利益,必须撕破“伞”清除“仙人球”……这些学生多角度的立意连老师也不禁为之称奇。正是创新立意突破了一般立意的小平台,才使这些学生有了多角度立意的广阔的大平台。2.逆向法。逆向法又称反向法。在习作中,力求引导学生敢于和善于发现别人未发现的东西,见人未见,想人未想,发表与众不同的见解。读读下面运用逆向法的文章题目《开卷未必有益》《弄斧必须到班门》《“自卖自夸”何妨》,这些一反常规,从反面结果引出正面观点的立意,往往更使人警醒,耐人寻味。“东施效颦”成了千古笑柄,但有些学生从反弹琵琶的角度这样立意:效颦是美的追求;努力改变自己;模仿是创新的序曲;由效颦说见贤思齐;效颦胜于追星等。三、文笔创新――别人写过千遍的题材经过处理后,仍能平中见奇文笔创新集中体现在语言的创新上。文笔要创新,首先要做到语出于己心,反映真情实感,这样写出来的东西,即使称不上“自铸伟词”,却也是“词必己出”。因此,语言的创新,要从独特的切身感受出发,悉心选取崭新的语言,去反映现实生活。语言创新可通过以下多种途径实现:1.锤炼字词。要使作文语言新颖脱俗,鲜明生动,必须注重锤炼字词,尤其要重视对动词和形容词的锤炼。如:“低垂的天幕压着我的胸口,灰暗和沮丧撕裂着我的心”。“撕裂”一词毕现了苦闷无助,失落伤痛,仿佛心叶被一点点地撕扯开流淌着殷红的血的情景。2.巧用修辞。巧妙运用修辞手法,可化抽象为具体,变枯燥为生动。比喻的巧妙,如写一篇自我介绍《我》,班上几乎所有的学生都千篇一律平铺直叙地介绍自己的性格特点、爱好、优点和缺点。只有一位学生用“茶”来比喻自己的性格:“像茶那样不浓、不苦、不甜”。“不浓就是不复杂,思想单纯;不苦就是不喜欢太平静和太平凡的生活,不甜就是不喜欢恭维别人,更不喜欢别人奉承自己。”妙笔生花,使我禁不住连声称赞。3.化用古语。将古诗文篇章的某些字、词稍加改动,面貌顿新,可收到意想不到的效果。1998年高考上海卷小作文,要求改写冰心一首15字的小诗为散文,有位考生在写小草对“墙角的花”的骄气发出批评时,写了这么一句话:旁边的小草忍不住用古腔说道:“花之鲜艳者,所在皆是也,何傲之有?”看了叫人忍俊不禁,为之击节。证券法律业中的律师尽职调查北京市天银律师事务所朱振武第一部分引言目的:通过对目前证券法律业务中存在的违规案例的分析和解剖,了解目前的执业状况(包括成绩和问题),探讨执业风险的成因,从而使大家能够首先树立风险意高度重视尽职调查工作,认识到尽职调查证券法律业务中的最基础、最根本、最重要的工作。北京市天银律师事务所我国证券律师的执业状况审批制下的执业状况2、核准制下的执业状况北京市天银律师事务所、典型案例分析1、成都红光案、大庆联谊案3、苏州恒久案北京市天银律师事务所结论(证券市场无小事、证券律师责任重于泰1、尽职调查是律师远离执业风险的根本。2、勤勉尽责是律师做好尽职调查的关键3、专业水准是律师做好尽职调査的基础4、质量控制是律师做好尽职调査的保证北京市天银律师事务所第二部分尽职调查概述目的:密切结合全国律协《律师从事证券法律业务规范》第四章“尽职调査”的规定,通过对证券法律业务中尽职调查基础知识的介绍,使大家能够了解和掌握尽职调查的基本方法、基本原则、基本技能等知识。北京市天银律师事务所律师尽职调查和核查验证的方式是收集文件资料;二是与委托人管理层或业务人员面谈三是与相关方核对事实;四是实地考察。北京市天银律师事务所律师尽职调查的原则和标准1、律师要客观地进行尽职调查、律师必须全面地进行尽职调查律师要及时地进行尽职调查北京市天银律师事务所4、律师进行尽职调查