公共管理学课件

公共管理学公共管理学1课本：《公共管理学——一种不同于传统行政学的研究途径》（第二版）陈振明主编中国人民大学出版社出版课本：2第一节概念辨析一、公共管理的概念：第一章公共管理概论

公共管理即对于公共事务的管理，它是公共组织提供公共物品和服务的活动，它主要关注的不是过程、程序和遵照别人指示办事以及内部取向，而更多的是关注取得结果和对结果的获得负个人责任。什么是公共物品、公共服务，试举例说明？1、定义：p6－7公共物品（publicgoods)是指具有消费的非竞争性和非排他性、自然垄断性以及收费困难等特征的物品。2、分类：p7第一节概念辨析第一章公共管理概论公共管理即3以下哪些是公共物品？分别属于何种公共物品？高速公路餐饮服务国防汽车租赁义务教育灯塔导航以下哪些是公共物品？分别属于何种公共物品？高速公路餐饮服务国4二、公共管理与行政管理（公共行政）的区别1202工商管理1205图书馆、情报与档案学1203农林经济管理1201管理科学与工程1204公共管理一级学科学科门类二级学科120401行政管理

120402社会医学与卫生事业管理

120403教育经济与管理

120404社会保障

120405土地资源管理

1、从学科设置上来看：12管理学120301农业经济管理

120302林业经济管理二、公共管理与行政管理（公共行政）的区别1202工商管理1252、从英文翻译上看：PublicAdministration/PublicManagement3、从研究重点与研究倾向来看：（1）行政管理是以政府为主体的公共管理活动，公共管理的研究主体不仅包括政府部门，同时也还包括非盈利组织、非政府公共组织以及私人企业的公共方面，主体更为广泛。（2）公共管理较之于行政管理更加强调公共组织的管理与服务职能，而弱化了政府的政治统治职能。（3）公共管理注重企业管理以及经济学等研究方法和模型的引入，研究重点贯通组织内外，注重组织绩效，强调政治因素在管理中的作用。2、从英文翻译上看：PublicAdministratio6三、公共管理与企业管理（私人管理）的区别p5－6“企业管理与公共管理在所有其他不重要方面上都是相似的”第二节公共管理学的形成与发展——从行政管理到公共管理一、行政管理的产生与发展1、产生阶段（19世纪末——20世纪30年代）1865－思坦因首次提出“行政学”的概念；1887－威尔逊发表《行政学研究》标志着行政管理开始独立于政治学而成为一门新的学科；1900－古德诺发表《政治与行政》，详细阐述政治——行政二分法；1926－怀特《行政学导论》，第一本行政学教科书；三、公共管理与企业管理（私人管理）的区别p5－6“企业管理72、古典行政管理时期（20世纪30年代－60年代）代表人物：韦伯、古利克、厄威克等学说特点：研究对象集中于传统政府组织及其官僚体制上，以组织的内部研究为重点，注重机构、过程以及行政原则的研究，以追求行政效率为最高目标。3、行政管理理论的新发展时期（20世纪60年代至今）代表人物及其学说流派：西蒙、麦格雷戈：行为科学行政管理理论德罗尔，韦达夫斯基：政策科学以及政策分析理论弗雷德里克森：新公共行政欧文·休斯：新公共管理2、古典行政管理时期（20世纪30年代－60年代）8二、公共管理学的产生及其内容1、产生公共管理学即是在新公共管理理论、企业型政府理论、放松规制理论等的基础上产生的，其强调以市场导向的管理，鼓励竞争、强调结果与绩效，提倡以顾客为导向，重视扩大个人以及私人部门的治理范围。公共管理学是公共行政（行政管理）学发展的一个新阶段。2、概念公共管理学：通过公共管理活动及其规律的研究，以有效解决公共事务的管理问题，使公共组织更有效的提供公共物品及服务。诞生过程p12－13诞生标志：p13二、公共管理学的产生及其内容93、公共管理学的学科特征：p234、公共管理学的研究途径和方法（1）研究途径：①行政管理（公共行政）在不同时期采取的研究途径：p24②公共管理学研究途径：经济学途径、企业管理途径（企业型政府、顾客导向理论等）、政治学途径（治理理论）等多种途径的综合。3、公共管理学的学科特征：p2310（2）研究方法p25－265、公共管理的研究范围？（1）公共组织的构成、发展及其与其他社会组织的相互关系；（2）公共管理中的制度与法律问题；（3）公共管理中的决策与计划；（4）公共管理过程中的创新机制；（5）公共管理活动的绩效与效率；（6）公共部门的人力资源管理；（7）财务、监督等公共部门的管理：（8）管理文化、管理心理以及管理伦理；（2）研究方法p25－26（1）公共组织的构成、发展及其与116、公共管理学的性质：公共管理学是当代社会科学的总括，表现出强烈的交叉性、综合性特征，具体来说，公共管理学具有以下几个方面的基本特性：（1）跨学科与专门化的统一；（2）学术性与应用性的统一；（3）实证性与规范性的统一：（4）公共性与管理性的统一；6、公共管理学的性质：12第四节市场经济与公共管理第四节市场经济与公共管理公共管理的研究及其理论随着政府以及其它公共组织的管理实践的发展而改变，从20世纪八十年代末九十年代初开始，市场经济开始成为全球主导性的经济体制。因此，学习和研究公共管理，必须紧密结合传统计划经济向市场经济转变时期的公共管理实践，把握好公共管理与市场经济及其体制的关系，使得公共管理更好的为提供公共服务、维护市场秩序、促进社会经济发展服务。第一章公共管理概论第四节市场经济与公共管理第四节市场经济与公共管理第一章13一、经济制度的演变以及市场经济的优势：人类社会在解决生产什么？如何生产？为谁生产？这社会生产三大基本问题上经过了三种经济制度：1、自然经济制度：自己自足，自产自销；2、计划经济制度：高度计划，统一协调；3、市场经济制度：自由交换，分散决策；各项经济制度分别有何优缺点？一、经济制度的演变以及市场经济的优势：1、自然经济制度：自己14市场经济制度被誉为迄今为止最有效率的经济制度，其区别于其他经济制度的显著特征包括：1、市场机制利用价格体系迅速有效的传递信息，使得资源达到有效配置；2、市场经济成功的解决了激励问题，能够很好的调动人们的工作积极性；亚当·斯密：“市场机制是一只无形的手”。“我们能享用可口的晚餐，并非由于肉摊主、酒贩子和面包师的仁慈善意，而是由于这些人对自身利益的关心，我们求助于的不是他们的良心，而是他们的自利之心；我们从来不必去对他们诉说我们的生活需要，而只需讲交易对他们带来的好处”。市场经济制度被誉为迄今为止最有效率的经济制度，其15二、市场机制的缺陷与原因（一）市场机制运行理想状态的条件：（1）假如有足够的市场；（2）假如所有的消费者和生产者都按竞争规则行事；（3）假如存在均衡状态，那么在这种均衡状态下的资源配置就达到帕累托最优状态。然而，在现实情况中，这些假设并不能时时处处完全成立，因而，市场经济并不是在任何情况下都能够成为资源配置的最有效手段，简而言之，即会存在“市场失灵”。二、市场机制的缺陷与原因16（二）“市场失灵”概念与原因：1、概念：市场失灵是指市场机制在某些领域不能或不能有效发挥作用，达不到资源有效配置的目的，不能实现“帕累托效率”。2、原因：（1）市场处于不完全竞争状态；eg：垄断（2）公共物品；eg：教育、水电（3）外部效应——企业合个人的行为对其他企业合个人产生影响，而这种影响并没有在有关商品和劳务的价格中得到反映，成本没有得到补偿，利益没有得到回报；eg：搭便车（二）“市场失灵”概念与原因：17（4）信息不对称——商品或劳务得交易双方，由于所掌握得信息量不对等，不能有效开展公平竞争，从而对资源配置产生扭曲；eg：住房买卖，保险业务（5）市场的不完整性——指由于一个国家或地区市场体系的不完整，某些市场发展相对滞后，甚至不健全，不能有效提供社会所需要的商品和劳务；eg：部分中介市场，农村信贷市场（4）信息不对称——商品或劳务得交易双方，由于所掌握得信息量18（三）市场失灵造成的后果1、微观经济缺乏效率；2、宏观经济的不稳定性；3、社会分配缺乏与效率相适应的公平性；

由于存在着市场失灵，单凭市场机制，不能完全解决资源的有效配置问题，因此，必须将市场调节与政府宏观调控相结合，在国家宏观调控、社会保障等机制、体制的基础上，再以市场机制作为社会资源配置的主要手段，才能够真正实现资源的合理、有效配置，而政府公共管理与市场机调节机制相结合，也是现代市场经济的重要特征之一。（三）市场失灵造成的后果由于存在着市场失灵，单凭19价值5600万元的别墅三十万一只的黄金浴缸目前，中国仍有3000万的农民还没有解决温饱。最新的统计数据显示,2005年,中国城镇居民家庭人均可支配收入为10493元人民币,农村居民家庭人均纯收入仅为3255元人民币。一块名表的价格可能是一名普通农村居民一辈子的收入。价值5600万元的别墅三十万一只的黄金浴缸目前20三、市场经济国家的政府管理实践（一）纵向：政府与市场关系的历史回顾p29－311、20世纪三十年代之前：自由放任的“守夜人”政府；2、20世纪三十至七十年代：国家积极干预，凯恩思主义盛行；3、20世纪七十年代之后：民营化、限制政府干预、有限政府；三、市场经济国家的政府管理实践21（二）横向：政府与市场关系的表现形态p31－32（1）英美的市场主导模式；（2）欧洲或莱茵模式；（3）东亚政府主导型模式；（二）横向：政府与市场关系的表现形态p31－3222四、我国公共管理面临的挑战1、传统计划经济体制下中国政府公共管理的特点？2、在向市场经济体制转轨的过程中，存在着哪两种方式，中国采用的是哪种方式？3、转轨时期政府公共管理面临着哪些挑战？4、WTO给我国政府公共管理和行政带来那些挑战和机遇？四、我国公共管理面临的挑战1、传统计划经济体制下中国政府公共23第二章公共组织理论第一节概述一、公共组织的定义及特征1、什么是组织？P41组织是在一定的社会环境中，人们通过相互交往形成的具有共同心理意识，并为了实现某一特定目标而按照一定方式联合起来的有机整体。组织的共性：（1）（2）（3）（4）（5）第二章公共组织理论第一节概述组织是在一定的242、组织的分类：（1）按组织的性质分类：公共组织、私人组织、第三部门；（2）按组织形成方式分类：正式组织、非正式组织；（3）按社会功能分类：经济导向组织、政治导向组织、整合组织、模型维持组织；（4）按人员顺从分类：强制型组织、功利型组织、荣誉型组织；（5）按利益受惠分类：互利型组织、服务型组织、盈利型组织、行政型组织2、组织的分类：25附：国家组织机构代码中心有关组织的分类一、国家机关（一）国家权力、行政、司法机关（二）党派组织二、企业（一）按照直接从事工农业生产、交通运输等经济活动并产生价值以货币形式表现的原则，对企业进行分类（二）按照企业的经济类型进行分类三、事业单位四、社会团体（一）中央机构编制部门直接管理的社会团体组织（二）各级民政部门登记管理的各类学会、协会、研究会、基金会、商会、联谊会、联合会、促进会等五、其他机构（一）民办非企业单位（二）国家认可某方面资格的机构（三）其他

附：国家组织机构代码中心有关组织的分类26图：组织机构代码证图：组织机构代码证273、公共组织的定义：p42公共组织是以管理社会公共事务、协调社会公共利益关系为目的的组织。4、公共组织与私人组织以及第三部门的区别：p42－433、公共组织的定义：p4228在现实社会中，存在三类不同的组织。

一类是公共组织，也称第一部门，公共组织以服务于公共利益并不以营利为目的，提供的是纯粹公共物品，它的消费具有不可分割性和不可排他性，政府的政策对所辖区域的公民都会发生巨大影响，追求的是国家利益或者行政区域利益最大化；

第二类是私人组织，也称第二部门，它提供的产品是纯粹的私人物品，它的消费具有不可分割性和排它性。私人组织是以实现私人利益最大化为目标，为了盈利而根据消费者的需要组织经济资源，展开各种经济活动的组织；

第三类是第三部门组织，亦称非营利性组织或非政府公共组织，第三部门则介于前两者之间，依靠会员缴纳的会费、民间捐款或政府财政拨款等非营利性收入从事前二者无力、无法或无意作为的社会公共事业，提供的是准公共产品，它的消费具有部分的公共物品性质，同时具有部分的私人物品性质。

公共管理学课件29二、公共组织的构成要素：（一）物质要素：①人员（是公共组织的主体、核心，首先要选择一定数量和质量的人员，并对选择的程序和要求有着明确的规定）、②经费（是维持公共组织运营与发展所不可缺少的因素。）、③其它物质条件（是公共组织赖以生存和发展的物质基础）。（二）意识要素：①目标（从本质上反映了组织的基本功能，分为总目标、分目标和工作目标）、②责权结构、③信息网络。三、公共组织的分类：p45－49二、公共组织的构成要素：30古典组织理论时期—官僚制组织理论代表人：马克斯·韦伯（德）被尊称为“组织理论之父”行为组织理论时期—行为组织理论代表人：利克特（美）现代组织理论时期—系统组织理论代表人：巴纳德（美）四、组织理论古典组织理论时期—官僚制组织理论代表人：行为组织理论时期—311、古典组织理论代表人：韦伯（官僚制组织理论）

古典组织理论认为，组织设计最重要的是要建立一个层级节制、分工明确、非人格化的组织结构。其特征是从静态的角度出发，以效率为目标来研究组织内部结构与管理的合理化，只考虑组织内部的因素，而不考虑外部环境的影响。

1、古典组织理论322、行为组织理论代表人：利克特（参与型组织理论）

行为组织理论认为，人是组织中的灵魂，组织结构的建立只是为了创造一个良好的环境，使这个组织中的人能比较顺利地实现他们的共同目标，因此，组织结构的设计必须考虑到人的因素，考虑到人的共同目标、人与人之间的关系、人的成长和能力的发挥；行为组织理论是从动态的角度出发，以建立良好的人际关系为目标，来寻求建立一个符合人际关系原则的组织。2、行为组织理论333、现代组织理论代表人：巴纳德（系统组织理论）

系统组织理论认为任何组织都是一个协作系统，社会各级组织都是由相互协作的个人组成的系统。任何协作系统，都包含三个基本要素：共同的目标、协作的意愿和信息沟通。

组织设计理论认为组织不是自发形成的，需要事先进行正确的设计，组织设计的机构和形式内容由组织的战略决定，根据不同的组织战略需要不同的组织设计模式。

权变组织理论认为适用于所有情况的理想组织结构是不存在的，组织结构设计取决于各种环境因素。由于内外环境因素的变化，不存在某种一成不变的组织模式，每一个组织都必须根据自己的具体情况来对组织结构及以调整。3、现代组织理论34第二节公共组织的结构一、组织的管理层次与管理幅度1、管理层次是公共组织内部纵向划分的等级数。eg:厅级、处级、科级；2、管理幅度是指一名上级管理者或一个组织有效管理的下级人员或者单位、部门的数目。eg:国务院下属29个部、某科长有下属10名；3、管理层次与管理幅度的关系：在组织规模一定的情况下，管理层次与管理幅度呈反比关系。即，在组织规模一定（人数、职数一定）的情况下，管理层次越多，则管理幅度越小；管理幅度越大，则管理层次越少。第二节公共组织的结构一、组织的管理层次与管理幅度35省市市县县县县省县县县县金字塔结构——省管市、市管县扁平结构——省直管县4、“金字塔”结构与扁平结构的优缺点：p50省市市县县县县省县县县县金字塔结构——省管市、市管县扁平结构36二、几种常见的组织结构形式要点：掌握各类型组织结构的特点、优缺点、组织结构图1、直线型特点：单一垂直领导，结构简单，领导隶属关系明确，结构中每一层级的个人或组织只有一个直接领导。优缺点：p502、职能型特点：相关部门在水平方向依职能不同进行分工，再分别对下级部门实施领导；组织中下级各单位除了要服从上级单位的行政领导之外，还要服从上级职能部门在其专业领域内的指挥。优缺点：p51二、几种常见的组织结构形式要点：掌握各类型组织结构的特点、优373、直线职能型特点：对组织中的管理工作进行了专业化的分工，设立了相应的职能部门，负责相应职能领域内各单位工作的指导，但职能管理人员在职能专业领域的工作上只有指导权，对组织中下级单位没有进行直接指挥的权力。优缺点：p51－523、直线职能型384、事业部型（超事业部型）

按照企业所经营的事业，包括按产品、按地区、按顾客（市场）等来划分部门，设立若干事业部。事业部是在企业宏观领导下，拥有完全的经营自主权，实行独立经营、独立核算的部门，既是受公司控制利润中心，具有利润生产和经营管理的职能，同时也是产品责任单位或市场责任单位，对产品设计、生产制造及销售活动负有统一领导的职能。

eg:联邦制国家对辖区内州与加盟国的管理、企业中因产品不同而划分的不同事业部。

超事业部型：在总部和事业部之间再构架职能层或区域管理层。4、事业部型（超事业部型）超事业部型：在总部和事业部之间再构39事业部制组织结构例图事业部制组织结构例图40

事业部制结构最早起源于美国的通用汽车公司。20世纪20年代初，通用汽车公司合并收买了许多小公司，规模急剧扩大，产品种类和经营项目增多，而内部管理却十分混乱。当时担任通用汽车公司常务副总经理的P.斯隆以事业部制的形式于1924年完成了对原有组织的改组，使通用汽车公司的整顿和发展获得了很大的成功，成为实行事业部制的典型，因而事业部制又称“斯隆模型”。在企业实际操作中，同样采用了事业部制，不同企业的理解不同，即使是同一企业的不同阶段，提出的概念也不尽相同。松下事业部制、美的事业部制、金山事业部制……各种事业部制在权力分配与财物运作方面仍有“亲疏远近”之分，也许这正应了所谓的“管理无定式”。在“分权”与“集权”力量权衡中，所有事业部制企业们正在努力寻找出管理的最佳支点。事业部制结构最早起源于美国的通用汽车公司。20世41公共管理学课件42事业部型组织结构的优缺点：优点：能把管理因地域和专业不同造成的多元化和总部机关的集中统一领导有效的结合，总部与事业部之间能够形成较为明确的则、权、利关系，事业部相对独立的开展组织管理能够有利于调动其积极性、主动性和创造性，因地、因时制宜的开展组织管理，有利于培养全能型人才。缺点：事业部之间由于目标趋同会造成资源配置的重复和浪费并形成组织内部竞争直至产生内耗；同时总部与事业部之间若授权关系处理不好，将会使得事业部产生分离倾向，同时事业部型组织结构方式对于事业部领导的素质能力要求更高。事业部型组织结构的优缺点：435、矩阵型特点：以完成某项工作为核心，从有关部门抽调人员组织临时机构来履行工作任务。在矩阵制结构中，既有按管理职能设置的纵向组织系统，又有按项目、任务、专业等划分的横向组织系统。横向系统的项目组所需要的人员从各职能部门抽调，他们即接受本职能部门的领导，又接受项目组的领导，一旦某一项目完成，该项目即行撤销，人员回原部门工作。eg：中国“两弹一星”攻坚、大庆石油会战优缺点：p525、矩阵型44

来自全国各地各行各业的精英在大庆组成了一个超级矩阵组织，共同参与大庆石油会战，其中既有石油化工专家、机械专家，又有党务工作者、宣传队伍、财会人员……来自全国各地各行各业的精英在大庆组成了一个超级456、网络型组织特点：基于契约关系联系成的虚拟型组织，网络组织成员之间通过建立在利益机制上的契约关系而结成联系，通过互惠互利、相互信任的合作机制进行运作。

网络型组织与其说是一种组织结构形态，不如说是一种合作机制。优点：较强的灵活性、风险小缺点：可控性差适用范围：适用于需要相当大的灵活性以及对环境变化作出迅速反应的行业。6、网络型组织46独立的研发机构经理小组销售代理商广告代理商物流服务公司……独立制造商网络型组织独立的研发机构经理小组销售代理商广告代理商物流服务公司……独47第三节、我国政府的组织结构与组织体制一、我国政府的组织结构总体上说，我国政府一种以直线职能制为主的组织结构形态。因此，解析我国政府组织结构特点需要从两个方面着手，即纵向得层次结构和横向的职能结构。（一）纵向结构：1、定义：反映组织内若干层次中上下层次之间的领导与服从关系；2、我国政府总体的纵向结构一般为五级制：中央——省（直辖市、自治区、特区）——市（州）——县——乡3、地方行政组织的层次划分：p534、组织内部的纵向结构：p54第三节、我国政府的组织结构与组织体制一、我国政府的组织结构48（二）横向结构1、定义：横向结构反映的是同级行政组织之间和各行政组织构成部门之间分工协作和来往的关系。2、划分方式：（1）按地区分：广东省、广西省、海南省等（2）按职能分：外交部、国防部、公安部等（三）横向结构与纵向结构之间的关系：一般来说纵向结构服从横向结构，如一级政府主管各组成局、委、办；但有些部门单列以纵向管理为主，如海关、工商、国防、外交等。（二）横向结构49二、我国政府的组织体制1、政府组织体制的基本类型：p55掌握：各类制度的分类标准、优缺点、典型案例以及我国的具体情况（1）首长制与委员制p55－56（2）层级制与职能制（直线制与职能制）p56－57（3）集权制与分权制p57－58（4）完整制与分离制p58二、我国政府的组织体制50第三节公共组织的过程与行为

第三节公共组织的过程与行为51引言静态：组织结构动态:组织过程

投入公共产品公共组织引言静态：组织结构投入公共产品公共组织52市场过程：分散决策形成竞争性均衡组织过程：从信息视角看，组织过程是政策制定、执行、反馈等从权力视角看，组织过程的基本问题是，冲突与协调。市场过程：分散决策形成竞争性均衡53“无论何时，只要人们在一起工作就会出现冲突”。

“无论何时，只要人们在一起工作就会出现冲突”。

54本节学习的目标：认识、理解和掌握、运用有关组织中个体行为理论；权力理论；冲突理论P65-68

理解公共组织与公共产品之间的内在联系本节学习的目标：认识、理解和掌握、运用有关组织中个体行为理论55组织中个体行为理论1组织中的权力理论2组织冲突以及协调理论3学习的内容组织中个体行为理论1组织中的权力理论2组织冲突以及协调理论356组织中个体行为理论问题：我们学过哪些有关个人行为的理论？

市场中的人组织中的人交易规则契约规则文化规则投票规则组织中个体行为理论问题：我们学过哪些有关个人行为的理论？市场57“契约规则”下理性人的行为模型道格拉斯·麦格雷戈（1906－1964），美国著名行为科学家和管理教育家，行为科学学派的代表人物之一，“X理论-Y理论”的创立者“契约规则”下理性人的行为模型58“契约规则”下理性人的行为模型

“X理论”——人性“恶”的理论这个理论假定：—人是厌恶工作的，想逃避工作—

必须采用惩罚性手段来激励组织成员—人一般愿意接受指挥，想逃避责任，缺乏进取心“契约规则”下理性人的行为模型“X理论”——人性“恶59“契约规则”下理性人的行为模型“Y理论”——人性“善”的理论这个理论假定—人并非天生不喜欢工作的—人只要做出承诺就会自我控制、自我指挥—承诺是和组织回报成正比的—在适当的条件下，人不仅接受责任，而且寻求责任—解决组织面临的问题往往需要员工较高的创造力和想象力—人的潜能往往只发挥了一部分“契约规则”下理性人的行为模型“Y理论”——人性“善”的理论60“文化规则”下行政人员行为模型“成人发展模型”

——在不同年龄阶段，组织中的人表现出迥异的行为特征“文化行为模型”——在不同地域文化熏陶下的人在组织中对权力的态度是有差异的“政治行为模型”——不同政治背景的人在组织中的行为各不相同“文化规则”下行政人员行为模型“成人发展模型”61“投票规则”下理性人的行为理论投票规则：——一致性规则——多数票规则——互投赞成票

“投票规则”下理性人的行为理论投票规则：62多数票规则下的理性行为三个选民就公立学校的公共支出规模进行投票—A少量投入—B适量投入—C大量投入多数票规则下的理性行为三个选民就公立学校的公共支出规模进行投63偏好结构Ⅰ下的公共选择张：ABC王:CBA李:BCA在A和B之间投票；在B和C之间投票，对B方案的选择与投票顺序无关B胜出B胜出偏好结构Ⅰ下的公共选择张：ABCB胜出B胜64偏好结构Ⅱ下的公共选择张：ABC王:CAB李:BCA在A和B之间投票，在B和C之间投票，在A和C之间投票，最终结果与投票顺序有关A胜出B胜出C胜出偏好结构Ⅱ下的公共选择张：ABCA胜出B胜65多数票规则下产生的一个问题投票悖论：—虽然行为人的偏好是前后一致的，但是投票行为却没有一个稳定的均衡结果。投票结果取决于投票的顺序。（A,B)A;(B,C)B;(A,C)C.投票悖论产生的原因：存在多峰偏好的行为人如果所有人的偏好都是单峰的，那么就不会产生投票悖论。多数票规则下产生的一个问题投票悖论：66单峰偏好与多峰偏好我们把一个人的偏好中比所有相邻点都高的点，定义为峰（Peak）——单峰偏好，如果一个选民偏离其最中意的结果，不论偏离的方向如何，他的效用都是下降的。——双峰偏好：如果选民偏离其最中意的结果，其效用先降后升，那么他就具有双峰偏好。单峰偏好与多峰偏好我们把一个人的偏好中比所有相邻点都高的点，67公共管理学课件68为什么会有双峰偏好？以公共教育为例——公共教育投入较少时，富人会把孩子送到私立学校，公共教育投入增加只会增加他们的税收负担，因此效用随着公共教育投入的增加而下降；——当公共教育投入达到一定程度时，富人的孩子也愿意区公立学校。这时公共教育投入增加带来效用的增加。为什么会有双峰偏好？以公共教育为例69多峰偏好对我们的启示在公共提供物品有私人替代品的情况下，多峰偏好可能很容易出现。所以，我们在分析由公共组织提供公共产品时，一定要关注是否有私人替代品，这种替代品对公共产品的供给和需求决策会产生什么样的影响？多峰偏好对我们的启示在公共提供物品有私人替代品的情况下，70组织中个人行为模型：小结“契约规则”——是否愿意承担或者逃避责任“文化规则”——对待学习和权力的态度以及参与决策积极性“投票规则”——偏好结构对公共产品的影响组织中个人行为模型：小结“契约规则”71学习目标：a.组织中权力的定义，与权利的差异b.组织中权力的分类，公共权力的属性c.组织中冲突的定义和种类d.组织中产生冲突的原因e.组织中冲突解决之道

学习目标：72组织中权力理论一、公共管理权力及其运作

在公共组织及其管理活动中，权力是组织过程的核心，几乎所有组织都是在权力与政治活动规则下进行的。公共管理过程是一个“权力角逐”的游戏。1、权力与公共管理权力马克斯·韦伯：“权力意味着一种社会关系里哪怕是遇到反对也能贯彻自己意志的任何机会，不管这种机会是建立在什么基础之上。”美国政治学家罗伯特·达尔：“权力是在人类社会中普遍存在的一种影响力”。国内学者李景鹏：“权力是一种力量，依靠这种力量可以造成某种特定的局面或结果，使他人的行为符合于自己的目的”。组织中权力理论一、公共管理权力及其运作马克斯·韦伯：“权力意73（1）概念：权力是指在特定的社会关系中，权力主体对权力客体能够进行影响或支配的一种能力。权利：公民或法人在国家宪法和法律的保障下可以作为的行为和享有的利益。（2）权力与权利的区别：①内容不同：权利是指社会主体享有的以追求某种利益为内容的行为自由，权利内容着重的是利益的保障，它与义务共同构成国家的权利体系；而权力则是指以不同的形式存在于各种社会形态之中的特定主体（包括个人、组织和国家）因某种优势而拥有的对社会或他人的强制力量和支配力量，权力内容着重于强制力的实施，与责任在某种意义上构成国家的权力体系。

（1）概念：权力是指在特定的社会关系中，权力主体对权力客体能74②主体不同：法律权利的主体具有普遍性,如公民、组织以及社会团体；而权力的主体必须是由特定的权力主体来实施，如国家行政机关依法行使行政权力。③范围不同：法律权利一般据法律的规定来确定，范围非常广泛，如政治权利、经济权利、民事权利等等；而权力则主要由法律来配置或由一定政治组织赋予的具体的、特定的职责范围来约束和确定，范围与程度具有限定性。④体现的关系性质和利益重点不同：权利体现的是一种完全平等的与义务相一致的关系，以追求平等的社会利益需求为目的；而权力体现的则是服从和被服从、支配与被支配的不平等甚至是强制性的关系。②主体不同：法律权利的主体具有普遍性,如公民、组织以及社会团75（3）权力的分类：①依据权力的特性：本原性权力、从属性权力；②依据权力的主体：公共权力、私人权力；③依据权力作用的领域：政治权力、经济权力、文化权力、宗教权力；（4）公共权力的概念：国家机关、非政府组织以及其他依法拥有公共管理权限的社会组织，为了有效维护公共利益、提供公共产品和服务，依法对社会公共事务进行组织和管理的能力或力量公共管理权力：公共性、从属性的政治权力。（3）权力的分类：（4）公共权力的概念：国家机关、非政府组织76组织中的冲突理论组织中的冲突理论771、冲突的定义及分类（1）定义：冲突（Conflict）的字面理解就是“冲撞和对立”，组织冲突即组织之间、组织成员间以及组织与成员之间因彼此的目标、利益、需求、期望及价值等的差异而在互动过程中发生的摩擦、对立和斗争。（2）分类：[1]按冲突对象分：①垂直冲突：组织中通过纵向分工形成的决策、管理、执行等不同层次间的冲突。eg:上下级冲突②水平冲突：指组织通过横向分工所形成的各职能部门之间的冲突。eg：外贸部门与海关部门的冲突③主要角色与外部角色冲突：组织内部部门、人员与其他组织或人员因为资源有限、期望有别、价值差异、对实质内容主张不同，有时可能在情感上因为缺乏关照到对方，双方冲突事件频繁。eg：公众与政府相互抱怨1、冲突的定义及分类[1]按冲突对象分：78[2]以冲突内容划分：

①情感冲突:组织成员因隔阂与偏见在人际关系中显现摩擦、挫折。常见的情感冲突反映是嫉妒、怨恨等，使组织内气氛不佳。

②认知冲突:指针对同样的信息双方解释与看法不同导致的冲突。组织中个体或部门在理念或意见上与其他个体或部门无法达成共识时产生的冲突。

③目标冲突:组织中个体或部门的目标与其他个体或部门不同并在追求目标的过程中所发生的摩擦。部门间目标不同可能源自组织整体目标不明确而致使成员自行理解而产生偏差。

④职能冲突:由组织结构因素造成。由于工作的复杂化和多样化，一些组织工作职能会出现重叠，以致出现相互推诿责任或者争夺利益的现象。[2]以冲突内容划分：①情感冲突:组织成员因隔阂与偏见在792、冲突的原因及过程：（1）原因：①冲突形成的客观基础——相互依赖性:指的是两个主体之间的一种相互作用，其中一方任务的完成依赖于另一方任务的成功进行。专业化分工的结果使相互依赖性增加，组织目标的实现需要大家相互合作、协调行动。这种相互依赖性提高了对对方行为进行控制的可能性，如果一方的行动妨碍了另一方目标的实现，冲突的发生成为可能。②冲突形成的直接原因——彼此间的差异性:冲突双方存在的差异性必然伴随着一定的意见分歧，导致冲突发生。这种差异有信息差异、认识差异、目标要求的差异及角色差异。③冲突形成的推动力—内在机制不完善:在组织内部由于信息沟通不善、资源稀缺、内部奖励制度不当、竞争机制、环境变化等因素都会导致冲突发生。2、冲突的原因及过程：80（2）冲突形成的过程美国学者LouisRPondy提出的著名的冲突“五阶段模式”：潜在冲突、知觉冲突、感觉冲突、显现冲突、冲突结果；潜在冲突感觉冲突知觉冲突显现冲突冲突结果（2）冲突形成的过程美国学者LouisRPond813、冲突的影响及其处理模式冲突会对组织以及组织成员带来何种影响？是消极影响还是积极影响？（1）冲突的消极影响：p64“鲇鱼效应”？

据说，挪威人捕沙丁鱼，抵港时如果鱼仍然活着，卖价就会高出许多，所以渔民们千方百计想让鱼活着返港。但种种努力都归失败，只有一艘船却总能带着活沙丁鱼回到港内。直到这艘船的船长死后，人们才发现了秘密：鱼槽里放进了一条鲇鱼。原来鲇鱼放进槽里以后，由于环境陌生，自然会四处游动，到处挑起事端。而大量沙丁鱼发现多了一“异己分子”，自然也会紧张起来，加速流动，这样一来，一条条活蹦乱跳的沙丁鱼被运回了渔港。后来，人们把这种现象称之为"鲇鱼效应"。3、冲突的影响及其处理模式冲突会对组织以及组织成员带来何种影82由此可见，冲突结果可能是建设性的也有可能是破坏性的。积极的冲突可激发群体的凝聚力，促进团结，增加组织结构的灵活性，提高组织系统的适应能力。没有冲突，组织就会僵化，使敌对情绪累积以至爆发甚至造成组织的崩溃。当然冲突也会给人带来情绪的压力，使组织成员间的信任度降低，工作效率下降。同时冲突发生并不意味着冲突的结束，多数冲突的结果总有一方的利益没有得到满足，成为另一个冲突的潜伏。因此，必须要对冲突进行必要的调控，使其限定在一定的度之内。冲突水平低适当组织绩效低高高低图：冲突水平与组织绩效的关系由此可见，冲突结果可能是建设性的也有可能是破坏性的。积极的冲83（2）冲突的处理：托马斯（美）——冲突处理的五项策略：(一)竞争策略（Competition）竞争策略只追求满足己方之目标与私利，而不顾虑对方利益的牺牲，反映出坚定自信但非互助的行为。这种做法常导致关系破裂、敌意升高，甚或模糊了原有的冲突原因，无法就事论事，而变成一种“非赢即输”的生存竞争。此法虽有奇效，却往往只是将危机展延而已，冲突的各方也会耗尽所有的力量。(二)回避策略（Avoidance）此型因未能将冲突的议题提出台面作公开的讨论，只是隐忍己方不舒服的感受，也拒绝去倾听他方的想法，以为“大事化小、小事化无、过去就算了”、“时间可以解决一切”，此种型态可说是一种退缩、推诿或作壁上观的行为，反映出非自信非互助的行为。其对冲突原因的解决无所帮助，只能避开明显的争执，将问题搁延，激化未来的冲突，双方都得不到好处。（2）冲突的处理：84(三)妥协策略（Compromise）此种型态反映出自信与互助的相互调解行为。妥协可当作合作和竞争策略失效时的替代方案。(四)顺应策略（Accommodation）此种型态在冲突情境中，为企图减少差异，强调“大我”以满足他方的利益，故含有自我牺牲的意味，反映出非自信但互助的行为。这种型态一来因压抑情绪太久，当忍耐超越临界点，爆发后情况难以收拾；二来，退缩屈从往往会更激怒对方，成为另一个冲突的爆发点。(五)合作策略（Collaborative）“合作”是各方意图坦诚交换信息，并检视彼此差异所在，相互思考解决问题的所有方案，以取得目标一致。藉此所寻求的解答，对所有参与者皆有利，其结果往往为“双赢”的局面，此型态反映出坚定自信及互助的行为。(三)妥协策略（Compromise）85组织处理冲突的正确途径：①承认多样化并积极面对差异；②培养共同的目标以及利用共同点；③积极沟通，避免冲突激化；④善于总结，从冲突中寻求新的和谐；组织处理冲突的正确途径：86学习要点1.什么是策略？2.阐述冲突理论的方式？学习要点1.什么是策略？87公共管理学课件88交通博弈与交通规则靠左行靠右行靠左行靠右行1，11，1-1，-1-1，-1交通博弈与交通规则靠左行靠右行靠左行靠右行1，11，1-1，89法律和社会规范如何协调预期法律和社会规范就是这种协调预期的规则，帮助人们在多个纳什均衡中筛选一个特定的纳什均衡。社会规范是通过习惯、长期的交互博弈产生的行为规则，法律是立法机关制定的行为规则，但不论是法律还是社会规范，它们的功能都是协调预期。法律和社会规范如何协调预期法律和社会规范就是这种协调预期的规90交通规则的演变在多个纳什均衡之间不存在优劣之分时，偶然事件对选择具有重要意义；从历史上来考察，许多交通规则一开始并不体现为法律，而是长期演化而来的。在欧洲大陆的早期，道路行走规范是非常地方化的，有些地方采用靠左走的习惯，有些地方采用靠右走的习惯，是不统一的。只是随着道路的增加和地区间交往的扩大，地方性的习惯才逐步演变为区域性的规范，然后有演变为全国性的规范。但直到１９世纪前，道路规则也仅仅是作为规范而得到遵守，而不是作为交通法律而得到执行。现在欧洲大陆的靠右走的规则是在法国兴起的。交通规则的演变在多个纳什均衡之间不存在优劣之分时，偶然事件对91交通规则的演变在法国大革命以前，贵族的马车习惯上是靠左行的，穷人在路上看到富人的马车来了，要站在马路的右边。因此，靠左行与“特权阶级”相联系，而靠右行被认为更为“民主”。随着法国大革命，作为一个革命的象征，规定所有的车都要靠右走。随着拿破仑对欧洲大陆的征服，拿破仑将法国的规则带给了欧洲，也包括靠右行驶的规则。当然，在地域上这个规则的转变也是从西到东逐步完成的。比如说，与靠右行的西班牙接壤的葡萄牙是在一战之后才转为靠右行，奥地利是从西到东一个省一个省逐步转变的，匈牙利、捷克和德国是在二战前才由左行转向右行的。瑞典，一直到1967年，才通过法律宣布从靠左行改为靠右行。交通规则的演变在法国大革命以前，贵族的马车习惯上是靠左行的，92文化的冲突与协调为什么欧洲大陆的交通规则收敛于一致？英国将如何办？文化冲突，无论是组织和组织之间的，还是国家和国家之间的，大部分不过是游戏规则――社会规范和法律的冲突，用博弈论的话来说，是一个均衡的选择问题；全球化意味着资源的重新分配。文化的冲突与协调为什么欧洲大陆的交通规则收敛于一致？93解决规则冲突的三个方式一是一个规则取代其他的规则，让一部分人改变行为规范适应另一部分人，也就是所谓的“接轨”，如前面讲的欧洲大陆交通规则的演变所显示的。二是建立全新的规则，如中国人和德国人在一起交流时都用英语，而不是中文，也不是德文；三是建立协调规则的规则。如“入乡随俗”，“客随主便”。究竟哪一种，与规则要解决的问题有关，也与其他因素有关。解决规则冲突的三个方式一是一个规则取代其他的规则，让一部分人94文化既解决冲突又协调预期尊老爱幼；妇幼保护；遵师重教；先来后到；社会分层与非对称权力（排位问题；黑社会组织）；公平观念（如分蛋糕博弈）；抓阄；文化既解决冲突又协调预期尊老爱幼；95信息与身份（identity)信息对预期的协调很重要：如果不知道谁是谁，协调就很困难；身份是传递信息的重要工具；身份的外在化：服饰，车座，秘书；学界的官本位问题；信息与身份（identity)信息对预期的协调很重要：如果不96产权的先占规则人们为什么遵守这个规则？人们希望得到别人认可的愿望：一旦规则建立，每个人都预期其他人会遵守规则；给定这个预期，每个人发现遵守规则是自己的利益所在，也希望别人能遵守这个规则。任何不守规则的行为都会使守规则的人受到损害或者感到威胁，从而引起后者的愤怒；任何其他人也因此会觉得自己未来的利益受到威胁，对此种行为表示不满，对受害人表示同情；少数人不守规则并不会导致规则的消失；但如果规则总是偏向于某一组特定的人群，受到不公正对待的人并不会蔑视不守规则的人，规则就容易被违反。罗尔斯（Rawls）的正义论产权的先占规则人们为什么遵守这个规则？97关于论资排辈问题容易被个人操纵的信息是没有价值的；当缺乏其他有效的信息时，资历可以成为协调博弈的信息；孙丕扬于万历22年（1595年）出任吏部尚书，创建了“掣签法”：官员们无论贤愚清浊，一律抽签上岗。（吴思《潜规则》）关于论资排辈问题容易被个人操纵的信息是没有价值的；98为什么制度要有稳定性？制度是为了稳定预期，频繁的变化会打乱人们的预期；为什么制度要有稳定性？制度是为了稳定预期，频繁的变化会打乱人99第三章政府改革与治理第一节治理理论自从世界银行在1989年在讨论非洲发展时首次提出“治理危机”（crisisingovernance）以来,“治理(governance)”这个概念在学术界很快就流行开来。正如联合国社会发展研究所副主任休伊特指出的：“今天的国际多边、双边机构和学术团体以及民间志愿组织关于发展问题的出版物很难有不以它（治理）为常用词汇的”。治理理论在国际学术界已获得承认，并成为一个颇具潜力的新兴研究领域。世界银行标志第三章政府改革与治理第一节治理理论世界银行标志100一、治理理论兴起的原因（背景）

“西方的政治学家和管理学家之所以提出治理的概念，主张用治理代替统治，是他们在社会资源的配置中既看到了市场的失效，又看到了国家（政府）的失效。”——俞可平一、治理理论兴起的原因（背景）“西方的政治学101治理理论的实践国家产生之前的“公共管理”传统农业社会的“公共管理”反映社会共同的利益缓和阶级冲突的工具工业社会的公共管理：行政国家出现现代社会的公共管理:重视市场机制和联合行动治理理论的实践国家产生之前的“公共管理”1021、西方福利国家出现管理危机（政府失灵）：“超级保姆”政府和“行政国家”的失败；2、市场调节机制出现危机（市场失灵）：自发调节和滞后性等问题使得市场失灵；3、众多社会组织集团迅速成长：在政府组织与经济组织之外，一些代表特定政治与经济利益的利益集团开始涌现；1、西方福利国家出现管理危机（政府失灵）：“超级保姆”政府和103

中国人民银行副行长吴晓灵日前在“中国经济50人论坛年会”上提出，现在必须承认不同利益阶层和利益集团的存在，政府的责任是要创造和疏通多种合法的表达渠道，了解不同利益群体的利益诉求，协调利益关系。

链接：利益集团①什么是利益集团？

所谓利益集团，是指以共同的利益为基础，为实现共同的目标而力图影响政府政策的一种社会团体。②你认为中国存在着利益集团吗？中国人民银行副行长吴晓灵日前在“中国经济50人104

近年来，围绕国家的房地产调控政策、药品降价政策等发生的无尽波折，莫不与“利益集团”有关。油品定价机制长期得不到改革，其矛盾的核心是价格问题背后的国家利益、国有垄断企业利益、中小民间企业利益、消费者利益之间的博弈。广东兴宁大兴矿难中“地方性既得利益集团”，实际上是地方上的一些“政治权势人物”和“经济头面人物”之间的“结盟”，完全由经济利益驱动。最近《邮政法》第七稿遭遇激烈争议、国家发改委曝光的八所乱收费学校个别人的错误言论，根源就在于其中有“利益集团”操纵的影子。利益集团≠既得利益集团！近年来，围绕国家的房地产调控政策、药品降价政策105二、治理理论的研究途径（一）政府管理的途径：这一途径将治理等同于政府管理，侧重于从政府部门的角度来理解市场化条件下的公共管理改革，主要包括“最小国家的治理”、“新公共管理”和“善治”等。P82二、治理理论的研究途径1061、新公共管理的治理：产生时间：20世纪70年代末80年代初；代表人物：欧文·E·休斯（《公共管理导论》）、C·胡德；目标：置疑官僚制行政的有效性、追求3E（经济、效率和效益）；内容：P821、新公共管理的治理：107新公共管理在西方世界的实践

（1）英国是“新公共管理”运动的发源地之一。1979年撒切尔夫人上台以后，英国保守党政府推行了西欧最激进的政府改革计划，开始这种以注重商业管理技术，引入竞争机制和顾客导向为特征的新公共管理改革。商业管理技术在英国公共部门的引入始于1979年，并以雷纳(Rayner)评审委员会的成立为标志。出身于私人部门的雷纳在内阁中主持一个项目小组，负责对公共部门的绩效进行调查评估；1983年“财政管理创议”启动，建立起一个自动化的信息系统来支持财政管理改革；治理：政府管理途径——西方新公共管理实践新公共管理在西方世界的实践（1）英国是“新公共管理”运动的发108

1987年著名的《下一步》(NextSteps)报告（全名是《改变政府管理：下一步行动方案》），提倡采用更多的商业管理手段来改善执行机构，提高公共服务的效率。“下一步”机构的创立一开始是零碎的，但发展迅速。到1995年，英国75%的文官都属于这种“下一步”机构。“新公共管理”的顾客导向和改善服务的特征，特别明显地体现在1991年梅杰政府的“公民宪章”的白皮书上；而引入市场竞争机制这一特征则明显地体现在1979年以来英国公共公司以及公共机构的私有化浪潮之中，也反映在1992年梅杰政府的“为质量而竞争”的政策文件上。这些措施促使提供公共物品和服务的公共部门接受市场检验；各公共部门之间、公共部门与私人部门之间为公共物品和服务的提供展开竞争，尤其是通过公开投标，赢得竞争并提供优质服务的单位才能生存与发展。治理：政府管理途径——西方新公共管理实践1987年著名的《下一步》(Nex109

（2）美国的“新公共管理”改革尽管不像英国那样，有明确的起点和目标，但似乎开始得更早，并且带有更明显的管理主义或“新泰勒主义”倾向。20世纪八十年代里根政府大规模削减政府机构和收缩公共服务范围，当时负责推行改革的格鲁斯(Grace)委员会的基本职责是将私人部门成功的管理方法（“最好的实践”）引入公共部门管理领域之中，以提高政府效率。1993年克林顿上台后，开始了大规模的政府改革——“重塑政府运动”(ReinventingGovernmentMovement)。治理：政府管理途径——西方新公共管理实践（2）美国的“新公共管理”改革尽管不110“重塑政府运动”的目标是创造一个少花钱多办事的政府，并坚持顾客导向、结果控制、简化程序和一削到底原则；改革的基本内容是精简政府机构、裁减政府雇员、放松管制、引入竞争机制以及推行绩效管理。这场改革的一个纲领性文献是戈尔所领导的国家绩效评价委员会(NPR:NationalPerformaceReview)的报告《从过程到结果：创造一个少花钱多办事的政府》（简称“戈尔报告”）；其先导则是奥斯本和盖布勒的《改革政府》一书。治理：政府管理途径——西方新公共管理实践“重塑政府运动”的目标是创造一个少花钱111

（3）新西兰、澳大利亚与英国一起被人们视为新公共管理改革最为迅速、系统、全面和激进的国家。特别是新西兰，它因改革的深度、广度、持续时间和成效而被许多西方国家奉为典范。在新西兰和澳大利亚，旧的公共行政传统以管制经济和由政府部门提供一切公共服务（即福利国家）为特征。70年代末80年代初，两国面临相同的问题与压力。80年代初期、中期相继开始了全面的行政改革（澳大利亚从1983年开始，新西兰从1984年开始）。这两个国家与其他经合组织成员国相比，更多、更明确地采用了管理主义的模式。在公共部门引入私人部门的管理方式以及市场机制，是公共管理方式的根本性转变。改革几乎涉及所有公共部门以及公共部门的组织、过程、角色和文化等方面；改革的具体措施包括结构变革、分权化、商业化、公司化、私有化等。

治理：政府管理途径——西方新公共管理实践治理：政府管理途径——西方新公共管理实践112按照波斯顿(J.Boston)在《转变着的新西兰公共服务》一文中的说法，新西兰的公共部门管理改革有三个基本趋向：一是政府已使许多由公共组织履行的功能商业化；二是只要可能就将商业活动与非商业活动分开，并将交易活动转移到公共公司；三是人力资源管理政策上的变化（尤其是引入合同制、绩效工资制和新的责任机制）。治理：政府管理途径——西方新公共管理实践按照波斯顿(J.Boston)在《转变着的新西兰公共服务》一113治理：政府管理途径2、作为“善治”的治理：善治应该包含以下要素：实行法治，公民安全得到保障，法律得到尊重，公共机构公正的管理社会财富，公众参与，信息透明。善治的重要特征是政府和公民对社会生活的合作管理。3、治道：刘军宁、毛寿龙的治道定义。治理：政府管理途径2、作为“善治”的治理：善治应该114（二）公民社会的途径：治理是公民社会的“自组织网络”（定义：p84），是公民社会部门（或称第三部门）在自主追求公共利益的过程中创造的秩序。

自治主体：NGO、NPO、自愿性社团、协会、社区组织、群体以及公民个人；自治内容：自我建设、自我协调、自我联系、自我整合、自我满足；

“自组织的网络”主要从公民社会部门的角度了来分析治理……所以也受到了很多学者的批判。p85（二）公民社会的途径：治理是公民社会的“自组织网络”（定义：115公共管理学课件116（三）合作网络的途径：治理是政府与社会力量通过面对面的合作方式的网状管理系统。该途径强调一种多中心（政府、第三部门、私营部门、公民个人）的合作机制。“一方面……另一方面……”p86治理理论的三种研究途径比较p88

合作网络途径的特征：p88（1）多中心的公共行动体系；（2）反思理性的“复杂人”；（3）合作互惠的行动策略；（4）共同学习的政策过程；（三）合作网络的途径：治理是政府与社会力量通过面对面的合作方117三、治理的概念辨析1、概念：治理就是对于合作网络的管理，指的是为了实现和增进公共利益，政府部门和非政府部门（私营部门、第三部门、利益集团和公民个人）等众多行动主体彼此合作，在相互依存的环境中分享公共权利，共同管理公共事务的过程。2、治理与统治的区别：p87三、治理的概念辨析118四、治理的实践类型1、全球治理（1）概念：对国际合作网络的治理，指为了维持正常的世界秩序，国际社会通过有约束力的制度安排，对全球生活中出现的生态、移民、毒品、地区冲突和国际共同财产等公共事务的合作管理。（2）产生背景（3）与“霸权”为基础合作的区别（4）全球治理的特点四、治理的实践类型1192、民族国家的治理——民族国家范围内政府主导的公共物品供给过程的管理。（1）治理主体：多中心、多层次——包括中央政府、地方政府、第三部门、自治组织甚至是私营企业；

（2）治理方式：合作网络①政府之间的合作网络：中央和地方政府之间、地方政府间；②政府项目执行网络；③公司合伙网络；2、民族国家的治理——民族国家范围内政府主导的公共物品供给过1203、社区治理——对社区合作网络的管理社区治理的方式：（1）志愿服务；（2）利用各种非盈利组织或私营机构来整合社区公共服务资源；（3）消费者控制；政府在社区治理中扮演着重要角色；图3－13、社区治理——对社区合作网络的管理121五、网络治理的多重困境掌握：各类困境以及相应对策困境的实质：“一个好汉三个帮”和“三个和尚没水喝”的矛盾；五、网络治理的多重困境掌握：各类困境以及相应对策困境的实质：1221、可治理性问题困境：（1）“市场失灵”与“政府失灵”产生原因特殊且复杂，合作网络不能时时处处很好的解决；（2）问题解决具体实施时候面临多种两难选择：①合作与竞争的关系；②开放与封闭的关系；③原则性与灵活性的关系；1、可治理性问题（2）问题解决具体实施时候面临多种两难选择：123对策：（1）综合运用政府、市场以及治理网络的作用；（2）选择具有比较优势的解决方案——治理合作网络在解决城市复兴、社会排斥、犯罪与社会安全等方面具有比较优势；（3）采用权变的战略来处理各类两难选择；对策：1242、合法性问题困境：（1）公众出于对民选官员的认可，而排斥政府部门和其它非政府组织提供的公共产品和服务；（2）非政府部门、社区组织提供公共物品和服务降低公众对政府的认可程度，减少“忠诚投入”；对策：（1）改造公民文化，处理好公共物品提供者和国家身份、权威的象征者之间的身份差异以及各自的身份认同问题；（2）有效的运作合作网络以提高政治系统的合法性；2、合法性问题对策：1253、有效性问题困境：（1）不断变动的治理环境和外界公共需求的增加，使得治理网络负担重重；（2）治理网络的资源有限，导致合作网络的治理范围和治理能力受到限制；对策：（1）明确网络的能力限度；（2）开发新的管理工具；（3）培养网络管理者；（4）相互尊重与理解；3、有效性问题对策：1264、责任性问题：困境：由于合作网络建立在政府部门与非政府部门共享权力、分担责任的机制上，所以带来了公私界限的模糊、责任认定的困难，这位公共行动者相互推诿、转嫁责任提供了可能；P104对策：（1）加强行政伦理建设，重塑职业主义精神；（2）完善公共责任制度，确保公民权利的实现；（3）在合作网络中，政府也有者特殊的责任定位；4、责任性问题：对策：127公共管理学课件128第二节当代西方政府改革20世纪七十年代末开始，为了迎接信息化、全球化的挑战以及摆脱财政困境、提高政府效率、效益以及摆脱合法性危机，西方各国相继掀起了改革的热潮。这次改革的基本取向是以采用工商管理理论、方法以及技术，引入市场竞争机制，强调顾客导向以及提高服务质量为特征的“管理主义”、“新公共管理”，其目标为“3E”。第三章政府改革与治理第二节当代西方政府改革20世纪七十年代末开始，为了迎接信129一、西方各国政府改革的概况及特点：p107－111二、西方各国政府改革的背景与原因：1、经济和政治因素起到了决定作用——经济衰退、政府赤字、“愚昧、无知与绝望”、民众对政府极端不信任……2、经济全球化的出现是当代西方政府改革的一个推动力；3、新技术革命尤其是信息革命是当代西方政府改革的一种催化剂；4、传统的官僚体制（科层制）失效和商业管理模式的示范性影响；一、西方各国政府改革的概况及特点：p107－111二、西方130三、当代西方政府改革的主要内容及措施（一）内容：美国学者英格拉姆将西方政府改革的内容概括为四个方面：①预算和财政改革；②结构改革；③程序或技术层面的改革；④相互关系方面的改革；三、当代西方政府改革的主要内容及措施131（二）主要措施：p113－116①政府职能的优化；②公共服务的市场化、社会化；③分权；④引入现代化管理技术；⑤人力资源管理改革；⑥机构的重组；（二）主要措施：p113－116132四、治理的新模式：英国学者E·费利耶等人在《行动中的新公共管理》一书中提出的四种新型治理模式：1、效益驱动模式将私人部门管理的方法和技术引入公共部门管理，强调公共部门与私人部门一样要以提高效率为核心。p1182、小型化与分权模式认为组织变革的新趋势是组织的分散化与分权，以及对组织灵活性的追求，脱离高度标准化的组织体制，日益加强的战略和预算责任的非中心化，日益增加的合同承包，小的战略核心与大的操作边缘分离等。p119“福特主义”、“后福特主义”四、治理的新模式：1、效益驱动模式2、小型化与分权模式1333、追求卓越模式强调组织文化的重要性，反映人际关系学派对于公共管理的影响；拒绝理性化的NPM（newpublicmanagement)，强调价值、文化、习俗和符号等在形成人们的实际行动中的重要性，它对组织及管理的变迁与革新具有强烈的兴趣。p120“自上而下的途径”、“自下而上的途径”4、公共服务取向模式代表了一种私人部门管理理念于公共部门管理观念的新融合，强调公共部门的公共服务使命，但又采用私人部门“良好的实践”中的质量管理思想。3、追求卓越模式4、公共服务取向模式134美国学者彼得斯在《治理的未来》中提出的四种治理模式：p121①市场化政府模式；②参与型政府模式；③灵活性政府模式；④解除规制政府模式；五、对当代西方政府改革的评价：褒扬、贬责p121－126美国学者彼得斯在《治理的未来》中提出的四种治理模式：p121135第三节转轨时期我国的行政体制改革一、历次改革回顾：第一次：1952年第二次：1956年第三次：1960年第四次：1982年第五次：1988年第六次：1993年第七次：1998年第三节转轨时期我国的行政体制改革一、历次改革回顾：136二、改革存在的问题与缺陷：1、函待解决的问题：①政府管制仍然较多，市场机制的作用没有得到充分的发挥；②政府管理方式和手段单一、落后，政府对经济领域的干预仍然较多，政府职能“越位”、“错位”、“缺位”等现象普遍存在；③政府内部决策职能与执行职能不明确，致使一些部门忙于具体事务，重审批、轻监管，既当裁判员又当运动员，缺乏有效的制约机制；④地方或部门利益观念强，公共意识和公共责任感不强；二、改革存在的问题与缺陷：1372、存在的缺陷：张成福等在《公共管理学》一书中指出我国政府改革主要存在以下五个方面的缺陷：p133－134①政府改革的被动适应性远远大于主动的前瞻性；②政府改革视角的狭窄；③缺乏对政府改革理论上的反思；④政府改革孤立于政治和社会系统；⑤效率注意改的典范的局限；2、存在的缺陷：138三、我国行政体制改革的新趋势：改革的基本方向：进一步转变政府职能，改进管理方式，推行电子政务，提高行政效率，降低行政成本，形成行为规范、运转协调、公正透明、廉洁高效的行政管理体制。三、我国行政体制改革的新趋势：139公共管理学课件140博弈的基本概念（1）参与人（players)：博弈中决策主体的集合：什么人参与博弈？每个人是什么角色？行动（actions):每个人有些什么样行动可以选择？在什么时候行动？信息(information)：在博弈中的知识；每个人知道些什么（包括特征、行动等）？战略（strategies)：行动计划；每个人有什么战略可供选择？战略的完备性；博弈的基本概念（1）参与人（players)：博弈中决策主体141博弈的基本概念（2）支付（payoffs)：每个人在不同战略组合下得到些什么？依赖于所有参与人的选择；均衡（equilibrium)：所有参与人最优战略的组合；结果（outcomes)：我们所感兴趣的东西。博弈的基本概念（2）支付（payoffs)：每个人在不同战略142静态博弈最简单的博弈：所有参与人同时选择行动，并且只选择一次；“同时”是一个信息概念，而不一定与日历上的时间一致；静态博弈最简单的博弈：所有参与人同时选择行动，并且只选择一次143囚徒困境（prisoners’dilemma)囚徒困境坦白不坦白坦白不坦白－8，－80，－10－10，0－1，－1无论对方如何选择，每个人的最优选择：坦白。所以，我们可以预测，结果将是（坦白，坦白）囚徒困境（prisoners’dilemma)囚徒困境坦白144占优均衡

(dominant-strategyequilibrium)一般来说，由于每个参与人的效用依赖于所有人的选择，因此每个人的最优选择（战略）也依赖于所有其他人的选择（战略）。但在上述例子中，一个人的最优选择并不依赖于他人的选择。这样的最优战略，被称为“占优战略”(dominantstrategy)。由所有参与人的占优战略构成的战略组合被称为“占优均衡”。占优战略均衡的出现只要求所有人都是理性的，但不要求每个参与人知道其他参与人是否理性。囚徒困境博弈有占优均衡，所以其结果很容易预测。占优均衡

(dominant-strategyequili145个人理性与集体理性的冲突“囚徒困境”表明个人理性与集体理性的冲突。这样的例子很多：寡头竞争，军备竞赛，团队生产中的劳动供给，公共产品的供给，等等；许多的制度就是为解决“囚徒困境”而存在的；个人